(单选题)从收益分配的角度看，上市公司对于剩余财产的分配，下列说法正确的是：（B） 。
A.普通股没有分配
B.普通股在优先股之后
C.普通股先于优先股
D.根据公司具体情况，自行决定
【答案】：B
(单选题)（ ）由投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按限定的最低价格或高于最低价格卖出，或按限定的最高价格或低于最高价格买进。
A.市价委托
B.限价委托
C.不定期委托
D.定期委托
【答案】：B
(单选题)（ ）是券商先全部认购所发行的新股，再组织销售，承担风险最大，发行手续费也最高。
A.全额包销
B.定额包销
C.余额包销
D.部分包销
【答案】：A
(单选题)在发行过程中，证券发行市场作为一个抽象的市场，其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所，它是一个（ ），为资金使用者提供了获得资金的渠道和手段。
A.有形市场
B.证券市场
C.无价市场
D.无形市场
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(单选题)债券是依照法定程序发行，约定在一定期限内（ ）还本付息的有价证券。
A.还本付息
B.偿还本金
C.支付利息
D.上市流通
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(单选题)按照融资过程中金融中介所起的作用的不同，可以把公司的融资方式分为（ ）。
A.直接融资与间接融资
B.内部融资和外部融资
C.股权融资与债务融资
D.短期融资与长期融资
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(单选题)下列品种中，属于有价证券的是（ ）
A.收据
B.发票
C.存单
D.债券
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(单选题)信用交易方式下，股票的买卖者不使自己的资金，而通过交付（ ）得到证券公司或金融机关的信用，即由证券公司或金融机关垫付资金，进行的买卖的交易。
A.定金
B.准备金
C.保证金
D.备付金
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(单选题)按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和（ ）。
A.公司型基金
B.封闭式基金
C.开放式基金
D.单位信托
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(单选题)证券投资是伴随着市场经济的发展而形成和演变的。可以说（ ）为证券投资产生提供了前提条件。
A.科技发展
B.生产力的提高
C.社会生产经营规模的扩大
D.货币信用手段的拓展
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(单选题)证券发行是证券发行人将某种证券首次出售给投资者的行为，故证券发行市场也称为（ ）。
A.初级市场
B.有价市场
C.无价市场
D.无形市场
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(单选题)（ ）发行和交易均无纸化，所以交易效率高，成本低，是未来债券发展的趋势。
A.实物债券
B.记帐式债券
C.凭证式债 劵
D.公司债券
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(单选题)以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是 （ ） 。
A.实际资本
B.虚拟资本
C.生产资本
D.货币资本
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(单选题)投资者进行开户时要同时开设证券账户和( )。
A.金融账号
B.资金账户
C.企业账户
D.个人账户
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(多选题)封闭式基金与开放式基金的主要区别有：（ ）。
A.基金规模和期限不同
B.基金交易价格不同
C.投资策略不同
D.信息披露要求不同
E.存续期限不同
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(多选题)全面开放我国的资本市场，还需完善下列哪些条件？（ ）
A.完善证券立法
B.扩大证券市场容量
C.完善金融体系
D.提高投资人的素质
E.提升中介机构的管理水平
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(多选题)普通股股东按其所持有股份比例可以享有以哪些权利？
A.公司决策参与权
B.利润分配权
C.优先认股权
D.剩余资产分配权
E.优先分配利润权
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(多选题)根据运作和变现方式，投资基金可分为（ ）。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.封闭型基金
D.开放型基金
E.托管基金
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(多选题)资金的融通一般有直接融资与间接融资两种.下面（ ）是直接融资的工具。
A.股票
B.定期存单
C.储蓄存单
D.公司债券
E.货物凭证
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(多选题)证券投资是指投资者(法人或自然人)购买( )以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.股票
B.债券
C.基金
D.有价证券的衍生品
E.商品提单
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(多选题) 机构投资者的共同特点是（ ）。
A.投资资金数量大
B.收集和分析信息的能力强
C.可通过有效的资产组合分散风险
D.投资活动对市场影响大
E.专业投资人才少
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(多选题)按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它包括以下哪些类型？
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.认股权证
E.存单
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(判断题)道氏65种股票价格平均数，是由工业、运输业、公用事业的65家公司的股票价格混合构成。
A.正确
B.错误
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(判断题)投资者买卖证券可以不通过证券交易所的会员进行。
A.正确
B.错误
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(判断题)证券公司是二级市场上唯一的中介机构
A.正确
B.错误
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(判断题)发行市场是由发行者、证券中介和投资者三者构成。
A.正确
B.错误
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(判断题)6.证券市场的功能定位就是筹集资金。
A.正确
B.错误
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(判断题)4.证券投资是指投资者将资金投资于股票、债券、基金及衍生证券等资产，从而获取收益的一种投资行为。
A.正确
B.错误
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(判断题)3.有价证券和无价证券的最大的区别是它的流通性，有价证券可以流通并且在流通中产生权益的增减。
A.正确
B.错误
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(判断题)政府债券是政府为筹集资金而发行的债券。
A.正确
B.错误
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(判断题)债券按发行主体可主要划分为政府债券、金融债券、公司债券三大类。
A.正确
B.错误
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(判断题)股票价格指数就是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。
A.正确
B.错误
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(判断题)1.证券从狭义上讲就是指有价证券。
A.正确
B.错误
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(判断题)股票反映的是投资关系而不是借贷关系，股东可以在证券流通市场上转让股票，抽回资金。
A.正确
B.错误
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(判断题)通过股票的流通和股价的变动，可以看出人们对于相关行业和上市公司的发展前景和盈利潜力的判断。
A.正确
B.错误
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(判断题)发行市场与证券流通市场不同，一般没有一个有形的特定场所。
A.正确
B.错误
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(判断题)公司债券和企业债券是一回事。
A.正确
B.错误
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(单选题)金融衍生品将风险进行集中、冲销或者重新分配，体现了它的（ ）。
A.规避风险
B.价格发现
C.盈利功能
D.其他
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(单选题)影响企业长期偿债能力的因素主要有企业的资本结构和企业的（ ）。
A.现金
B.资产
C.获利能力
D.资金周转率
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(单选题)为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（ ）的规定。
A.货币政策
B.产业政策
C.财政政策
D.价格政策
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(单选题)金融衍生品交易不涉及本金，从套期保值者的角度看，减少了（ ）。
A.信用风险
B.收益
C.成本
D.投资
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(单选题)金融衍生品交易的共同特征是保证金交易，因此，金融衍生品交易具有( )。保证金越低，效应越大，风险也就越大。
A.现实性
B.杠杆效应
C.保值性
D.高收益性
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(单选题)金融期货于1972年5月16日诞生于( )商品交易所。
A.美国纽约
B.美国芝加哥
C.美国洛杉矶
D.美国华尔街
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(单选题)反映公司获利能力的指标有（ ）。
A.主营业务利润率
B.总资产周转率
C.应收帐款周转天数
D.速动比率
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(单选题)流动比率是衡量企业( )的一个重要财务指标。
A.短期偿债能力
B.长期偿债能力
C.流动现金
D.流动资产
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(单选题)DIF和DEA均为正值，且DIF向上突破DEA是（ ）。
A.回档获利了结
B.属空头市场
C.是买入信号
D.是卖出信号
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(单选题)可转换债券的特征不包括( )。
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B.可转换债券具有双重选择权
C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制.
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(单选题)K线图中十字线的出现，表明（ ）。
A.买方力量还是略微比卖方力量大一点
B.卖方力量还是略微比买方力量大一点
C.买卖双方的力量不分上下
D.行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义
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(单选题)如果股东权益比率过小，表明企业过度（A），容易削弱公司抵御外部冲击的能力。
A.负债
B.节约
C.弱化
D.投资
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(单选题)K线理论起源于（ ）。
A.日本
B.美国
C.英国
D.韩国
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(多选题)下列说法正确的是（ ）。
A.经济稳定增长有利于股票价格上扬
B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激总供给增加
C.中央银行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
E.提高利率有利于股票价格上扬
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(多选题)切线理论的趋势分析中，趋势的方向有：（ ）。
A.上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.垂直向上方向
E.垂直向下方向
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(多选题)技术分析的要素有：（ ）。
A.价
B.量
C.时
D.空
E.人
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(多选题)下列哪些属于期权交易的要素：（ ）。
A.期权的标的物
B.价格
C.期限
D.数量
E.期权费
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(多选题)根据形态理论，股价形态包括（ ）。
A.反转突破形态
B.平衡形态
C.持续整理形态
D.波浪形态
E.水平形态
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(多选题)按原生资产不同，金融衍生工具大致可以分为（ ）。
A.利率类
B.股票类
C.货币类
D.商品类
E.证券类
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(多选题)下列哪些属于金融期货交易的特征（ ）。
A.合约标准化
B.交割期限规格化
C.实物交易
D.公开竞价
E.以货易货
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(多选题)期货商品的功能主要有：（ ）
A.套期保值
B.投机
C.价格发现
D.商品保值
E.以上都不是
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(判断题)金融衍生产品根据交易结构，可分为场内交易和场外文易
A.正确
B.错误
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(判断题)基本分析流派的两个假设为：“股票的价值决定其价格”、“股票的价格围绕价值波动”。
A.正确
B.错误
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(判断题)阴线表示当天的收盘价高于当天开盘价。
A.正确
B.错误
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(判断题)主营业务利润率是指企业一定时期主营业务利润同主营业务收入的比率。
A.正确
B.错误
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(判断题)移动平均线的”平均”是指最近n天收市价格的算术平均线;”移动”是指我们在计算中,始终采用最近n天的价格数据。
A.正确
B.错误
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(判断题)由于一根K线包含了某一个时间段内的开盘价、收盘价、最高价和最低价四个价格，信息丰富，成为当今世界一种主流的价格记录和分析工具。
A.正确
B.错误
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(判断题)金融衍生产品根据原生资产不同大致可以分为四类，即股票、利率、货币和商品。
A.正确
B.错误
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(判断题)一般说来,基本面分析主要包括影响证券市场的宏观因素和微观因素；技术分析主要侧重于股票的量价变动关系。
A.正确
B.错误
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(判断题)光头阳线表示最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样。
A.正确
B.错误
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(判断题)支撑线和压力线是不可以相互转化的。
A.正确
B.错误
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(判断题) 通常现金比率保持在0.1左右为宜。
A.正确
B.错误
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(判断题)阳线表示当天的收盘价低于当天开盘价。
A.正确
B.错误
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(判断题)市盈率是股票的价格和每股收益的比例。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系QQ:3547246957
(判断题)换手率是指在一定时间内，某个股在市场内交易转手买卖的频率。
A.正确
B.错误
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(判断题)资本化比率指标值越小，表明公司负债的资本化程度低，长期偿债压力小。
A.正确
B.错误
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(单选题)中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。
A.始终是审批制
B.由审批制到核准制
C.始终是核准制
D.由核准制到审批制
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(单选题)不可能通过股市中的投资组合来加以分散，因而又称为不可分散风险的是（ ）。
A.财务风险
B.信用风险
C.经营风险
D.系统风险
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(单选题)虽然资本市场线表示的是风险和收益之间的关系，但是这种关系也决定了证券的（ ）。
A.价格
B.价值
C.投资
D.风险
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(单选题)中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（ ）。
A.不定期要求监管对象报送相关报备材料
B.随机抽样调查
C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
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(单选题)对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了（ ）。
A.回避法律风险
B.避免购并公司形象的损害
C.钻法律法规条文的空子
D.A、B都是
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(单选题)“八字方针”揭示了证券市场发展过程中各因素之间的相互关系。其中，( )是基础，监管和自律是手段，规范则是目的与核心。
A.自律
B.自律
C.标准
D.法制
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(单选题)在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（ ）。
A.实行员工持股计划(ESOP)
B.进行管理层收购（MBO）
C.股份回购
D.财产锁定
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(单选题)标准?普尔公司表示A级债券的符号是（ ）。
A.Aaa Aa A
B.AAA AA A
C.Aaa Aa a
D.A3 A2 A
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(单选题)为解决购并公司的货源供应不畅和货源价格控制问题，同时也为了便于公司控制销售价格稳定，一般会采取（ ）战略。
A.垂直整合
B.上游整合
C.下游整合
D.水平式整合
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(单选题)对证券发行人自身信誉以及所发行的证券的质量进行全面、综合和权威的评估，这是（ ）。
A.证券信用评级
B.证券风险评价
C.证券收益评价
D.投资评价
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(单选题)“（ ）”原则是贯穿证券市场运行过程中的基本原则。
A.三公
B.公开
C.公正
D.公平
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(单选题)假如市场处于均衡状态，投资证券应包括风险证券和( )，人们通过证券的结合，得到一种更完善的有效组合。
A.存单
B.凭证
C.无价证券
D.无风险证券
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(单选题)在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（ ）。
A.现金流量法
B.净资产法
C.市盈率法
D.竞价拍卖法
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(单选题)下面哪项不属于非系统性风险？（ ）
A.企业财务风险
B.企业道德风险
C.汇率风险
D.企业流动性风险
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(单选题)据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（ ）。
A.A公司继续存在，B公司取消法人资格
B.B公司继续存在，A公司取消法人资格
C.A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司
D.A、B均取消法人资格，组成一家新公司
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(多选题)下列哪些属于广义的购并（ ）？
A.合并
B.收购
C.兼并
D.产权交易
E.购买控股
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(多选题)目标公司价格确定的方法主要有（ ）。
A.净资产法
B.收益资本化法
C.现金流量法
D.净价收购法
E.以上都是
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(多选题)按照购并的方向分类，购并可以分成（ ）。
A.横向购并
B.纵向购并
C.混合购并
D.目标公司的购并
E.公开收购
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(多选题)在组建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。
A.证券的价位
B.个别证券的选择
C.投资时机的选择
D.证券的业绩
E.投资多元化
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(多选题)下列哪些问题是选定购并目标主要考虑的问题（ ）？。
A.公司的自我评价
B.备选目标基本情况分析
C.公司的购并依据分析
D.公司购并的可能性分析
E.购并公司的现金流
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(多选题)信用评级的功能主要有（ ） 。
A.降低投资风险
B.降低筹资成本
C.规范交易与管理
D.投资依据
E.投资者需求
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(多选题)下列哪些是我国上市公司购并中存在的问题 （ ）？
A.购并法规问题
B.资产评估问题
C.政府行为问题
D.信息披露与股价异常波动问题
E.购并风险控制问题
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(判断题)广义的购并，除了狭义的购并之外，任何企业所有权或者经营权的转移都可以称为购并。
A.正确
B.错误
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(判断题)目标公司的价格确定方法主要有四种：净资产法、市盈率法、现金流量法、竞价拍卖法。
A.正确
B.错误
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(判断题)按照购并公开与否分类，公司购并可以分成公开收购和非公开收购。
A.正确
B.错误
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(判断题)证券市场线可以反映投资组合报酬率与系统风险程度β系数之间的关系以及市场上所有风险性资产的均衡期望收益率与风险之间的关系。
A.正确
B.错误
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(判断题)非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。
A.正确
B.错误
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(判断题)证券市场监管的手段主要有三种：法律手段、经济手段、行政手段。
A.正确
B.错误
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(判断题)狭义的购并指“吸收合并或者新设合并”两种。
A.正确
B.错误
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(判断题)资本资产定价模型理论，它是在马氏证券组合理论基础上发展起来的。
A.正确
B.错误
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(判断题)证券投资风险包括系统性风险和非系统性风险。
A.正确
B.错误
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(判断题)证券市场的监管模式概括起来主要有分散监管模式和自律模式。
A.正确
B.错误
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(判断题)从管理的角度防范证券投资风险主要包括：法律制度的健全、监管措施的完善、交易中介的自律管理。
A.正确
B.错误
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(判断题)证券投资监管”三公”原则是；公开、公平、公正。
A.正确
B.错误
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(判断题)证券市场监管的目的简而言之，即建立一个公平、有序、高效的证券市场。
A.正确
B.错误
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(判断题)发展证券市场的“八字”方针就是“稳定、监管、自律、规范”
A.正确
B.错误
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(判断题)按照出资方式进行分类，公司购并可以分成债券购并和股份购并。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系QQ:3547246957
(单选题)道琼斯分类法划分的行业类为（ ）。
A.工业、运输业、公用事业
B.制造业、商业、运输业
C.工业、农业、公用事业
D.工业、商业、公用事业
【答案】：请联系QQ:3547246957
(单选题)证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬，此收益的最终源泉是 ( )。
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的资产增值
D.虚拟资本价值
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(单选题)证券市场发展有助于促进企业经营机制的转变、企业所有制结构的改变，还可以促进企业（ ）。
A.投资收益的增加
B.融资方式的改革
C.投资风险的减少
D.融资成本减少
【答案】：请联系QQ:3547246957
(单选题)股票的价格，它是（ ）。
A.代表相应的劳动
B.收益凭证
C.商品的价值
D.商品
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(单选题)下列（ ）不属于证券投资场内交易的程序。
A.开户
B.拍卖
C.委托
D.过户
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(单选题)证券投资是伴随着市场经济的发展而形成和演变的。可以说（ ）为证券投资产生提供了前提条件。
A.科技发展
B.生产力的提高
C.社会生产经营规模的扩大
D.货币信用手段的拓展
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(单选题)证券发行是证券发行人将某种证券首次出售给投资者的行为，故证券发行市场也称为（ ）。
A.初级市场
B.有价市场
C.无价市场
D.无形市场
【答案】：请联系QQ:3547246957
(单选题)证券投资是（ ）投资的重要形式。
A.直接
B.间接
C.理性
D.非理性
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(单选题)按照融资过程中金融中介所起的作用的不同，可以把公司的融资方式分为（ ）。
A.直接融资与间接融资
B.内部融资和外部融资
C.股权融资与债务融资
D.短期融资与长期融资
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(单选题)（ ）是发行单位将投资者分散的资金集中起来，交由专业的托管人和管理人进行托管、管理，运作的基金。
A.投资基金
B.债券
C.股票
D.金融债券
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(单选题)把股票分为普通股和优先股的依据是（ ）。
A.是否记载股东姓名
B.是否允许股票上市
C.票面是否表明金额
D.股东享有权利的不同
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(单选题)（ ）不是证券发行市场的主要当事人。
A.发行人
B.投资者
C.中介商
D.监管者
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(单选题)（ ）是不以任何公司财产作为担保，完全凭信用发行的债券。
A.实物债券
B.记帐式债券
C.信用债券
D.公司债券
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(单选题)下列品种中，属于有价证券的是（ ）
A.收据
B.发票
C.存单
D.债券
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(单选题)证券投资的功能主要包括资金积聚功能、资金配置功能和（ ）等。
A.资金均衡分布功能
B.规避风险
C.套利
D.投机
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(多选题)全面开放我国的资本市场，还需完善下列哪些条件？（ ）
A.完善证券立法
B.扩大证券市场容量
C.完善金融体系
D.提高投资人的素质
E.提升中介机构的管理水平
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(多选题)按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它包括以下哪些类型？
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.认股权证
E.存单
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(多选题)在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在（ ）方面的特点。
A.时间性
B.流动性
C.收益性
D.风险性
E.投机性
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(多选题)证券投资是指投资者(法人或自然人)购买( )以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.股票
B.债券
C.基金
D.有价证券的衍生品
E.商品提单
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(多选题)投资基金的收益来源主要包括（ ）。
A.利息收入
B.股价收入
C.资本利得
D.实物商品增值
E.商品保存
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(多选题)股票价格指数的编制步骤主要有：（ ）。
A.确定样本股
B.基期的选定
C.计算计算期平均股价并作修正
D.指数化
E.验证
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(多选题)根据运作和变现方式，投资基金可分为（ ）。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.封闭型基金
D.开放型基金
E.托管基金
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(多选题)开放证券市场的金融风险防范可以从以下方面着手（ ）。
A.从融资功能上讲，要做到有限融资
B.从消化功能上讲，要做到充分消化
C.从监管功能上讲，要做到全面监管
D.从法律制定上讲，要做到有法可依
E.从个人投资上讲，尽量控制投资人数
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(多选题) 机构投资者的共同特点是（ ）。
A.投资资金数量大
B.收集和分析信息的能力强
C.可通过有效的资产组合分散风险
D.投资活动对市场影响大
E.专业投资人才少
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(多选题)封闭式基金的价格可以分为：（ ）。
A.发行价格
B.申购价格
C.交易价格
D.赎回价格
E.成交价格
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(判断题)股票是一种有偿还期限的有价证券。
A.正确
B.错误
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(判断题)债券按发行主体可主要划分为政府债券、金融债券、公司债券三大类。
A.正确
B.错误
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(判断题)3.有价证券和无价证券的最大的区别是它的流通性，有价证券可以流通并且在流通中产生权益的增减。
A.正确
B.错误
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(判断题)发行市场是由发行者、证券中介和投资者三者构成。
A.正确
B.错误
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(判断题)投资基金按基金运作方式可分为封闭式基金和开放式基金。
A.正确
B.错误
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(判断题)公司债券和企业债券是一回事。
A.正确
B.错误
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(判断题)NASDAQ市场是全球最大的场外交易市场。
A.正确
B.错误
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(判断题)10.国际投资资本和国际投机资本的界定要依据他们的投资目的、投资对象和操作手段来判断。
A.正确
B.错误
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(判断题) 市价委托是指投资者向经纪人发出委托指令时，只规定某种证券的名称、数量，对价格由经纪人随行就市，不作限定。
A.正确
B.错误
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(判断题)投资基金按组织形式可分为契约型基金和公司型基金。
A.正确
B.错误
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(判断题)包销根据发行责任大小又可分为固定额、定额和余额三种包销。
A.正确
B.错误
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(判断题)根据所代表的股东权的不同，股票可以分为普通股与优质股
A.正确
B.错误
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(判断题)场外市场又称店头市场或柜台市场，它是证券流通市场的唯一。
A.正确
B.错误
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(判断题)政府债券是政府为筹集资金而发行的债券。
A.正确
B.错误
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(判断题)道氏65种股票价格平均数，是由工业、运输业、公用事业的65家公司的股票价格混合构成。
A.正确
B.错误
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(单选题)应收账款周转率是( )除以平均应收账款的比值。
A.利润
B.毛利润
C.应收账款
D.销售收入
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(单选题)标准?普尔公司表示A级债券的符号是（ ）。
A.Aaa Aa A
B.AAA AA A
C.Aaa Aa a
D.A3 A2 A
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(单选题)市盈率是指在一个考察期内，股票的（ ）和每股收益的比例。
A.价值
B.价格
C.毛利
D.收入
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(单选题)短期偿债能力是指企业以（ ）偿还流动负债的能力，它反映企业偿付日常到期债务的能力。
A.流动资产
B.长期负债
C.长期资产
D.企业收益
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(单选题)假如市场处于均衡状态，投资证券应包括风险证券和( )，人们通过证券的结合，得到一种更完善的有效组合。
A.存单
B.凭证
C.无价证券
D.无风险证券
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(单选题)风险是证券投资损失的（ ）。
A.可能性
B.必然性
C.效益性
D.时效性
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(单选题)金融衍生品交易的共同特征是保证金交易，因此，金融衍生品交易具有( )。保证金越低，效应越大，风险也就越大。
A.现实性
B.杠杆效应
C.保值性
D.高收益性
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(单选题)金融期货于1972年5月16日诞生于( )商品交易所。
A.美国纽约
B.美国芝加哥
C.美国洛杉矶
D.美国华尔街
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(单选题)金融衍生品交易是对（ ）未来可能产生的结果进行交易。交易结果要在在未来时刻才能确定盈亏。
A.基础工具
B.金融工具
C.衍生产品
D.债券
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(单选题)金融衍生产品分为远期、期货、期权和掉期四大类，是按照（ ）进行分类的。
A.产品形态
B.原生资产
C.交易方法
D.期权交易
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(单选题)马柯威茨证券组合理论认为，投资者进行决策时总希望（ ）。
A.以尽可能小的风险获得尽可能大的收益
B.在收益率一定的情况下，尽可能降低风险
C.在满足预期收益率一定的情况下，使其风险最小
D.在满足预期收益率一定的情况下，使其风险最小；在满足既定风险一定的情况下，使其收益最大。
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(单选题)为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（ ）的规定。
A.货币政策
B.产业政策
C.财政政策
D.价格政策
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(单选题)某投资者购入1股A公司的股票，购入价为100元，同时购入该股票的1股看跌期权，执行价格为100元，期权费为10元，1年后到期。如果一年后股票市价为50元，则该投资组合的净损益为（ ）元。
A.-10
B.10
C.-40
D.40
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(单选题)马柯威茨的《证券组合选择》发表于（ ）。
A.1948年
B.1950年
C.1952年
D.1954年
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(单选题)反映公司获利能力的指标有（ ）。
A.主营业务利润率
B.总资产周转率
C.应收帐款周转天数
D.速动比率
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(多选题)信用评级的功能主要有（ ） 。
A.降低投资风险
B.降低筹资成本
C.规范交易与管理
D.投资依据
E.投资者需求
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(多选题)下列说法正确的是（ ）。
A.经济稳定增长有利于股票价格上扬
B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激总供给增加
C.中央银行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
E.提高利率有利于股票价格上扬
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(多选题)上市公司申请发行新股必须具备的条件有（ ）。
A.公司股东在近三年内没有重大违法行为
B.公司在最近三年内连续盈利
C.前一次发行的股分已募足
D.与前一次发行股份的时间间隔在一年以上
E.以上都具备
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(多选题)下列哪些是证券公司担任上市推荐人应符合的条件（ ）。
A.具有交易所会员资格
B.具有股票主承销商资格
C.注册资本在10亿元以上
D.最近一年内无重大违法、违规行为
E.会员在10人以上
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(多选题)首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括（ ）。
A.资产负债率
B.存货周转率
C.每股筹资产活动的现金流量
D.应收帐款周转率
E.以上都要
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(多选题) 下面关于期权与期货的关系的描述中，正确的是( )。
A.期货可以买空卖空，而期权则不可以
B.期货买卖双方的权利是对称的，但期权的买卖双方的权利则不是对称的
C.商品期货合约的交割标的实物，但是期权交割的标的是期货合约
D.期货和期权的买卖双方都需要缴纳保证金
E.以上说法都不对
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(多选题)下列财务指标中属于偿债能力分析的指标主要有( )。
A.流动比率
B.速动比率
C.存货周转率
D.股东权益比率
E.应收账款周转率
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(多选题)按原生资产不同，金融衍生工具大致可以分为（ ）。
A.利率类
B.股票类
C.货币类
D.商品类
E.证券类
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(多选题)期货商品的功能主要有：（ ）
A.套期保值
B.投机
C.价格发现
D.商品保值
E.以上都不是
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(多选题)马柯威茨模型的假设条件包括：（ ）。
A.证券市场是有效的
B.证券投资者的目标是在给定的风险水平上收益最大或在给定的收益水平上风险最低；
C.投资者将基于收益的均值和标准差或方差来选择最优资产投资组合
D.投资者追求财富期望效用的极大化
E.通过组合防范投资风险
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(判断题)资本市场线理论认为，所谓市场处于均衡状态下，即全部资本资产的供给总量必等于其需求总量。
A.正确
B.错误
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(判断题)资产负债率可以衡量企业在清算时保护债权人利益的程度。
A.正确
B.错误
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(判断题)非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。
A.正确
B.错误
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(判断题)证券投资者的目标是在给定的风险水平上收益最大或在给定的收益水平上风险最大。
A.正确
B.错误
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(判断题)一般来说，应收账款周转率越高，平均收账期越长，说明应收账款的收回越快。
A.正确
B.错误
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(判断题)评判一个上市公司的质量，主要从产业因素、经营因素、股本因素、送配因素、投资因素、背景因素、企业潜在的竞争能力等方面进行分析。
A.正确
B.错误
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(判断题)流动比率是企业流动资产与流动负债的比率，这个比率越高，说明企业偿还短期负债的能力越强，流动负债得到偿还的保障越大。
A.正确
B.错误
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(判断题)金融衍生工具通常是指从原生性金融商品或基础性金融工具派生出来的新型金融工具。
A.正确
B.错误
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(判断题)金融衍生产品根据产品形态和交易形式，主要可分为：远期、期货、期权和互换四大类。
A.正确
B.错误
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(判断题)证券投资风险包括系统性风险和非系统性风险。
A.正确
B.错误
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(单选题)道氏理论认为（ ）是最重要的价格。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
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(单选题)为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了( )，对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会
B.证券业协会
C.交易所监督部
D.证券登记机构
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(单选题)技术分析中最根本、最核心的假设因素是（ ）。
A.市场行为涵盖一切
B.价格沿趋势线移动
C.历史会重演
D.市场有自己的规律
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(单选题)道氏理论认为市场波动具有（ ）。
A.2种趋势
B.4种趋势
C.3种趋势
D.5种趋势
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(单选题)下列可以担任公司独立董事的人员是（ ）。
A.公司所处行业内专家
B.董事长妻子
C.持有上市公司已发行股份的5%的股东
D.持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
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(单选题)与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成（ ）。
A.其他各种形态
B.圆弧顶形态
C.反转突破形态
D.持续整理形态
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(单选题)证券市场监管的手段主要有三种：（ ）、经济手段、行政手段等。
A.自律性管理
B.法律手段
C.公众监管
D.其他
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(单选题)根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（ ）。
A.扇形线
B.百分比线
C.通道线
D.速度线
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(单选题)中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（ ）。
A.不定期要求监管对象报送相关报备材料
B.随机抽样调查
C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
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(单选题)K线图中十字线的出现，表明（ ）。
A.买方力量还是略微比卖方力量大一点
B.卖方力量还是略微比买方力量大一点
C.买卖双方的力量不分上下
D.行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义
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(单选题)表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是（ ）。
A.PSY
B.BIAS
C.MACD
D.WMS
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(单选题)技术分析理论认为：市场过去的行为（ ）。
A.完全确定未来的趋势
B.可以作为预测未来的参考
C.对预测未来的走势无帮助
D.无规律
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(单选题)据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（ ）。
A.A公司继续存在，B公司取消法人资格
B.B公司继续存在，A公司取消法人资格
C.A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司
D.A、B均取消法人资格，组成一家新公司
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(单选题)我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证监会
D.证券登记结算公司
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(多选题)反转突破形态有：（ ）。
A.平底（顶）
B.多重底（顶）
C.三角形底（顶）
D.头肩形底（顶）
E.圆弧底（顶）
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(多选题)公司购并动机的理论主要包括：（ ） 。
A.效率理论
B.讯号理论
C.代理问题和管理主义
D.流动性
E.假设理论
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(多选题)切线理论的趋势分析中，趋势的方向有：（ ）。
A.上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.垂直向上方向
E.垂直向下方向
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(多选题)下列哪些问题是选定购并目标主要考虑的问题（ ）？。
A.公司的自我评价
B.备选目标基本情况分析
C.公司的购并依据分析
D.公司购并的可能性分析
E.购并公司的现金流
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(多选题)下列哪些属于广义的购并（ ）？
A.合并
B.收购
C.兼并
D.产权交易
E.购买控股
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(多选题)购并公司自我评价主要包括：（ ）。
A.公司的经济实力评价
B.公司的行业发展分析
C.公司的业务现状分析
D.公司发展战略问题评价
E.科技发展趋势分析
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(多选题)下列哪些是我国上市公司购并中存在的问题 （ ）？
A.购并法规问题
B.资产评估问题
C.政府行为问题
D.信息披露与股价异常波动问题
E.购并风险控制问题
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(多选题)一般来说，可以将技术分析方法分为：（ ）。
A.指标类
B.切线类
C.形态类
D.K线类
E.波浪类
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(多选题)目标公司价格确定的方法主要有（ ）。
A.净资产法
B.收益资本化法
C.现金流量法
D.净价收购法
E.以上都是
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(多选题)下列关于关于价、量、时，正确说法的是（ ）。
A.技术分析是对时、价、量三者关系的分析
B.市场行为最基本的表现是成交价和成交量
C.价跌量缩意味着下降幅度会更大
D.价格是假的，量是真的
E.价升量增说明价格上升还有空间
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(判断题)狭义的购并指“吸收合并或者新设合并”两种。
A.正确
B.错误
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(判断题) 技术分析它指仅从证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。
A.正确
B.错误
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(判断题)移动平均线的”平均”是指最近n天收市价格的算术平均线;”移动”是指我们在计算中,始终采用最近n天的价格数据。
A.正确
B.错误
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(判断题)发展证券市场的“八字”方针就是“稳定、监管、自律、规范”
A.正确
B.错误
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(判断题)证券市场监管的目的简而言之，即建立一个公平、有序、高效的证券市场。
A.正确
B.错误
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(判断题)股价变动有一定的趋势，趋势的方向有三个：上升方向；下降方向；水平方向。
A.正确
B.错误
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(判断题)支撑线和压力线是不可以相互转化的。
A.正确
B.错误
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(判断题)证券市场中，价格、成交量是进行分析的要素。
A.正确
B.错误
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(判断题)光头阳线表示最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样。
A.正确
B.错误
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(判断题)按照购并对象与上市公司相关的购并行为的不同，公司购并可以分成上市公司作为购并公司的购并，以及上市公司作为目标公司的购并。
A.正确
B.错误
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(判断题)内盘是一笔证券委托交易买卖是以买方成交的.外盘是表示委托是以卖方成交的。
A.正确
B.错误
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(判断题)阴线表示当天的收盘价高于当天开盘价。
A.正确
B.错误
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(判断题)证券市场监管的手段主要有三种：法律手段、经济手段、行政手段。
A.正确
B.错误
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(判断题)广义的购并，除了狭义的购并之外，任何企业所有权或者经营权的转移都可以称为购并。
A.正确
B.错误
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(判断题)十字线上影线越长，表示卖压越重；下影线越长，表示买方旺盛。
A.正确
B.错误
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