(单选题)道琼斯分类法划分的行业类为（ ）。
A.工业、运输业、公用事业
B.制造业、商业、运输业
C.工业、农业、公用事业
D.工业、商业、公用事业
【答案】：A
(单选题)从实际情况看，公司股票价格变化与公司盈利变化的关系为（ ）。
A.股价变化能同步反映盈利变化
B.股价变化能提前反映盈利变化
C.股价变化滞后反映盈利变化
D.股价变化与盈利变化无关
【答案】：C
(单选题)我国证券交易所A股交易采取（ ）方式。
A.次日交割
B.当日交割
C.例行交割
D.即时交割
【答案】：A
(单选题)（ ）不是证券发行市场的主要当事人。
A.发行人
B.投资者
C.中介商
D.监管者
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和（ ）。
A.公司型基金
B.封闭式基金
C.开放式基金
D.单位信托
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)（ ）发行和交易均无纸化，所以交易效率高，成本低，是未来债券发展的趋势。
A.实物债券
B.记帐式债券
C.凭证式债 劵
D.公司债券
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)（ ）由投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按限定的最低价格或高于最低价格卖出，或按限定的最高价格或低于最高价格买进。
A.市价委托
B.限价委托
C.不定期委托
D.定期委托
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)投资者进行开户时要同时开设证券账户和( )。
A.金融账号
B.资金账户
C.企业账户
D.个人账户
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)下列（ ）不属于证券投资场内交易的程序。
A.开户
B.拍卖
C.委托
D.过户
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)债券是依照法定程序发行，约定在一定期限内（ ）还本付息的有价证券。
A.还本付息
B.偿还本金
C.支付利息
D.上市流通
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)（ ）是不以任何公司财产作为担保，完全凭信用发行的债券。
A.实物债券
B.记帐式债券
C.信用债券
D.公司债券
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)从收益分配的角度看，上市公司对于剩余财产的分配，下列说法正确的是：（B） 。
A.普通股没有分配
B.普通股在优先股之后
C.普通股先于优先股
D.根据公司具体情况，自行决定
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)对于投资者来说，通过股票流通市场的活动，可以使长期投资（ ），在股票和现金之间随时转换，增强了股票的流动性和安全性。
A.短期化
B.固定化
C.开放性
D.封闭化
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)按照融资过程中金融中介所起的作用的不同，可以把公司的融资方式分为（ ）。
A.直接融资与间接融资
B.内部融资和外部融资
C.股权融资与债务融资
D.短期融资与长期融资
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)（ ）因其信誉好、利率优、风险小而又被称为“金边债券”。
A.公司债券
B.企业债券
C.金融债券
D.国债
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)根据运作和变现方式，投资基金可分为（ ）。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.封闭型基金
D.开放型基金
E.托管基金
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)普通股股东按其所持有股份比例可以享有以哪些权利？
A.公司决策参与权
B.利润分配权
C.优先认股权
D.剩余资产分配权
E.优先分配利润权
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)全面开放我国的资本市场，还需完善下列哪些条件？（ ）
A.完善证券立法
B.扩大证券市场容量
C.完善金融体系
D.提高投资人的素质
E.提升中介机构的管理水平
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)证券投资是指投资者(法人或自然人)购买( )以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.股票
B.债券
C.基金
D.有价证券的衍生品
E.商品提单
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)债券的特征主要有：（ ）。
A.偿还性
B.流通性
C.稳定性
D.风险性
E.收益性
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题) 机构投资者的共同特点是（ ）。
A.投资资金数量大
B.收集和分析信息的能力强
C.可通过有效的资产组合分散风险
D.投资活动对市场影响大
E.专业投资人才少
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)投资基金的收益来源主要包括（ ）。
A.利息收入
B.股价收入
C.资本利得
D.实物商品增值
E.商品保存
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（ ）。
A.银行证券
B.股票
C.基金证券
D.债券
E.存单
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)债券与股票的联系表现为（ ）。
A.债券和股票都是有价证券
B.都是筹措资金的手段
C.都是虚拟资本
D.都可以获得稳定收益
E.都有较大的风险
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它包括以下哪些类型？
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.认股权证
E.存单
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题) 市价委托是指投资者向经纪人发出委托指令时，只规定某种证券的名称、数量，对价格由经纪人随行就市，不作限定。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)3.有价证券和无价证券的最大的区别是它的流通性，有价证券可以流通并且在流通中产生权益的增减。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)股票价格指数就是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)股票发行方式分为公开发行和内部发行。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)证券发行市场也称为一级市场或初级市场。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)2.无价证券是法律和政府规定的不能够通过流通来增值的，所以在经济上缺乏实际的投资价值。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)股票是一种有偿还期限的有价证券。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)10.国际投资资本和国际投机资本的界定要依据他们的投资目的、投资对象和操作手段来判断。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)公司债券和企业债券是一回事。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)发行市场与证券流通市场不同，一般没有一个有形的特定场所。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)4.证券投资是指投资者将资金投资于股票、债券、基金及衍生证券等资产，从而获取收益的一种投资行为。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)股价的波动是确定性
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)NASDAQ市场是全球最大的场外交易市场。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)一般说来，证券投资风险中信用交易风险最大。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)证券公司是二级市场上唯一的中介机构
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)短期偿债能力是指企业以（ ）偿还流动负债的能力，它反映企业偿付日常到期债务的能力。
A.流动资产
B.长期负债
C.长期资产
D.企业收益
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)下面哪项不属于非系统性风险？（ ）
A.企业财务风险
B.企业道德风险
C.汇率风险
D.企业流动性风险
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)虽然资本市场线表示的是风险和收益之间的关系，但是这种关系也决定了证券的（ ）。
A.价格
B.价值
C.投资
D.风险
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)对证券发行人自身信誉以及所发行的证券的质量进行全面、综合和权威的评估，这是（ ）。
A.证券信用评级
B.证券风险评价
C.证券收益评价
D.投资评价
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)马柯威茨的《证券组合选择》发表于（ ）。
A.1948年
B.1950年
C.1952年
D.1954年
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)某投资者购入1股A公司的股票，购入价为100元，同时购入该股票的1股看跌期权，执行价格为100元，期权费为10元，1年后到期。如果一年后股票市价为50元，则该投资组合的净损益为（ ）元。
A.-10
B.10
C.-40
D.40
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)金融衍生品交易的共同特征是保证金交易，因此，金融衍生品交易具有( )。保证金越低，效应越大，风险也就越大。
A.现实性
B.杠杆效应
C.保值性
D.高收益性
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)市盈率是指在一个考察期内，股票的（ ）和每股收益的比例。
A.价值
B.价格
C.毛利
D.收入
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)金融期货于1972年5月16日诞生于( )商品交易所。
A.美国纽约
B.美国芝加哥
C.美国洛杉矶
D.美国华尔街
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)主营业务利润率是指企业一定时期主营业务利润同主营业务（ ）净额的比率
A.费用
B.现金
C.毛利
D.收入
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)用以反映投资组合报酬率与系统风险程度β系数之间的关系以及市场上所有风险性资产的均衡期望收益率与风险之间的关系的是（ ）。
A.马柯威茨投资组合理论
B.马克威茨模型
C.证券市场线
D.资本市场线
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)影响企业长期偿债能力的因素主要有企业的资本结构和企业的（ ）。
A.现金
B.资产
C.获利能力
D.资金周转率
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（ ）的规定。
A.货币政策
B.产业政策
C.财政政策
D.价格政策
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)采取对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，在发行过程中，以（ ）向机构投资者配售和对一般投资者上网发行。
A.不同投资者申报的价格
B.不同投资者申报的价格
C.不同的价格
D.发行人和主承销商事先确定的发行底价
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)马柯威茨证券组合理论认为，投资者进行决策时总希望（ ）。
A.以尽可能小的风险获得尽可能大的收益
B.在收益率一定的情况下，尽可能降低风险
C.在满足预期收益率一定的情况下，使其风险最小
D.在满足预期收益率一定的情况下，使其风险最小；在满足既定风险一定的情况下，使其收益最大。
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)下列财务指标中属于偿债能力分析的指标主要有( )。
A.流动比率
B.速动比率
C.存货周转率
D.股东权益比率
E.应收账款周转率
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)期货商品的功能主要有：（ ）
A.套期保值
B.投机
C.价格发现
D.商品保值
E.以上都不是
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)马柯威茨模型的假设条件包括：（ ）。
A.证券市场是有效的
B.证券投资者的目标是在给定的风险水平上收益最大或在给定的收益水平上风险最低；
C.投资者将基于收益的均值和标准差或方差来选择最优资产投资组合
D.投资者追求财富期望效用的极大化
E.通过组合防范投资风险
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)下列哪些是证券公司担任上市推荐人应符合的条件（ ）。
A.具有交易所会员资格
B.具有股票主承销商资格
C.注册资本在10亿元以上
D.最近一年内无重大违法、违规行为
E.会员在10人以上
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)下列说法正确的是（ ）。
A.经济稳定增长有利于股票价格上扬
B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激总供给增加
C.中央银行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
E.提高利率有利于股票价格上扬
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)信用评级的功能主要有（ ） 。
A.降低投资风险
B.降低筹资成本
C.规范交易与管理
D.投资依据
E.投资者需求
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括（ ）。
A.资产负债率
B.存货周转率
C.每股筹资产活动的现金流量
D.应收帐款周转率
E.以上都要
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)下列哪些属于金融期货交易的特征（ ）。
A.合约标准化
B.交割期限规格化
C.实物交易
D.公开竞价
E.以货易货
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)证券投资基本分析包括（ ）。
A.宏观经济运行分析
B.行业板块分析
C.政府宏观经济政策分析
D.公司分析
E.K线分析
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)下列哪些属于期权交易的要素：（ ）。
A.期权的标的物
B.价格
C.期限
D.数量
E.期权费
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)金融衍生产品根据产品形态和交易形式，主要可分为：远期、期货、期权和互换四大类。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)金融衍生产品根据交易结构，可分为场内交易和场外文易
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)证券市场线可以反映投资组合报酬率与系统风险程度β系数之间的关系以及市场上所有风险性资产的均衡期望收益率与风险之间的关系。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)长期负债比率指标值越小，表明公司负债的资本化程度低，长期偿债压力小。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)系统性风险可以通过分散投资相互抵消或者消除，因此又称为可分散风险。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)评判一个上市公司的质量，主要从产业因素、经营因素、股本因素、送配因素、投资因素、背景因素、企业潜在的竞争能力等方面进行分析。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)金融衍生工具通常是指从原生性金融商品或基础性金融工具派生出来的新型金融工具。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题) 通常现金比率保持在0.1左右为宜。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)证券投资首先需要解决的两个核心问题是：预期收益与风险。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)金融衍生产品根据原生资产不同大致可以分为四类，即股票、利率、货币和商品。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)主营业务利润率是指企业一定时期主营业务利润同主营业务收入的比率。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)金融衍生品的基本功能是规避风险、价格发现、盈利。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)从管理的角度防范证券投资风险主要包括：法律制度的健全、监管措施的完善、交易中介的自律管理。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)资本化比率指标值越小，表明公司负债的资本化程度低，长期偿债压力小。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)K线图中十字线的出现，表明（ ）。
A.买方力量还是略微比卖方力量大一点
B.卖方力量还是略微比买方力量大一点
C.买卖双方的力量不分上下
D.行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)KDJ的中文名字是（ ）。
A.相对强弱指数
B.随机指数
C.人气指数
D.能量指标
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)技术分析中最根本、最核心的假设因素是（ ）。
A.市场行为涵盖一切
B.价格沿趋势线移动
C.历史会重演
D.市场有自己的规律
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（ ）。
A.现金流量法
B.净资产法
C.市盈率法
D.竞价拍卖法
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证监会
D.证券登记结算公司
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)移动平均线是由（ ）发明的，它是描述股价运行趋势轨迹的一条均线。
A.美国的穆迪
B.泰勒
C.科特勒
D.美国的葛兰维尔
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)K线理论起源于（ ）。
A.日本
B.美国
C.英国
D.韩国
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)“八字方针”揭示了证券市场发展过程中各因素之间的相互关系。其中，( )是基础，监管和自律是手段，规范则是目的与核心。
A.自律
B.自律
C.标准
D.法制
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)“（ ）”原则是贯穿证券市场运行过程中的基本原则。
A.三公
B.公开
C.公正
D.公平
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指（ ）。
A.不定期要求监管对象报送相关报备材料
B.随机抽样调查
C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)与趋势线平行的切线为（ ）。
A.压力线
B.轨道线
C.速度线
D.角度线
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)据我国《公司法》的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指（ ）。
A.A公司继续存在，B公司取消法人资格
B.B公司继续存在，A公司取消法人资格
C.A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司
D.A、B均取消法人资格，组成一家新公司
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展( )。
A.始终是审批制
B.由审批制到核准制
C.始终是核准制
D.由核准制到审批制
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)在我国，证券交易所的设立须经（ ）批准。
A.中国证监会
B.中央纪委
C.全国人民代表大会
D.国务院
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)道氏理论认为（ ）是最重要的价格。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)在下列关于趋势线的陈述中，正确的有（ ）。
A.趋势线是被用来判断股票价格运动方向的切线
B.下降趋势线是一种压力线
C.在上升趋势中，需将股价的三个低点连成一条直线才能得到一条上升趋势线
D.上升趋势被突破后，该趋势线就转化为潜在的压力线
E.趋势线无规律
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)下列哪些问题是选定购并目标主要考虑的问题（ ）？。
A.公司的自我评价
B.备选目标基本情况分析
C.公司的购并依据分析
D.公司购并的可能性分析
E.购并公司的现金流
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)下列能影响证券市场价格的有（ ）。
A.人们对经济前景的心理评价
B.币值水平
C.行业销售额的增长率
D.企业投资
E.股本结构
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)购并公司自我评价主要包括：（ ）。
A.公司的经济实力评价
B.公司的行业发展分析
C.公司的业务现状分析
D.公司发展战略问题评价
E.科技发展趋势分析
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)技术分析的要素有：（ ）。
A.价
B.量
C.时
D.空
E.人
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)一般来说，可以将技术分析方法分为：（ ）。
A.指标类
B.切线类
C.形态类
D.K线类
E.波浪类
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)根据形态理论，股价形态包括（ ）。
A.反转突破形态
B.平衡形态
C.持续整理形态
D.波浪形态
E.水平形态
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)一般地讲，（ ）不认为市场永远是对的。
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.心理分析流派
D.学术分析流派
E.个体分析流派
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)切线理论的趋势分析中，趋势的方向有：（ ）。
A.上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.垂直向上方向
E.垂直向下方向
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)目标公司价格确定的方法主要有（ ）。
A.净资产法
B.收益资本化法
C.现金流量法
D.净价收购法
E.以上都是
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)证券市场监管的目的简而言之，即建立一个公平、有序、高效的证券市场。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)按照购并对象与上市公司相关的购并行为的不同，公司购并可以分成上市公司作为购并公司的购并，以及上市公司作为目标公司的购并。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)基本分析流派的两个假设为：“股票的价值决定其价格”、“股票的价格围绕价值波动”。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)移动平均线的”平均”是指最近n天收市价格的算术平均线;”移动”是指我们在计算中,始终采用最近n天的价格数据。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)证券市场监管的手段主要有三种：法律手段、经济手段、行政手段。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)证券投资监管”三公”原则是；公开、公平、公正。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)十字线上影线越长，表示卖压越重；下影线越长，表示买方旺盛。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)发展证券市场的“八字”方针就是“稳定、监管、自律、规范”
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)目标公司的价格确定方法主要有四种：净资产法、市盈率法、现金流量法、竞价拍卖法。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)阴线表示当天的收盘价高于当天开盘价。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)阳线表示当天的收盘价低于当天开盘价。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)证券投资技术分析的前提是：证券商品价格完全由市场的供给与需求决定，价格走势有一定的趋势，价格走势能够在有关图表中得到反映。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)证券市场的监管模式概括起来主要有分散监管模式和自律模式。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)内盘是一笔证券委托交易买卖是以买方成交的.外盘是表示委托是以卖方成交的。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)一般说来,基本面分析主要包括影响证券市场的宏观因素和微观因素；技术分析主要侧重于股票的量价变动关系。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)（ ）是发行单位将投资者分散的资金集中起来，交由专业的托管人和管理人进行托管、管理，运作的基金。
A.投资基金
B.债券
C.股票
D.金融债券
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)证券发行是证券发行人将某种证券首次出售给投资者的行为，故证券发行市场也称为（ ）。
A.初级市场
B.有价市场
C.无价市场
D.无形市场
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)下列（ ）不属于证券投资场内交易的程序。
A.开户
B.拍卖
C.委托
D.过户
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)把股票分为普通股和优先股的依据是（ ）。
A.是否记载股东姓名
B.是否允许股票上市
C.票面是否表明金额
D.股东享有权利的不同
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)对于投资者来说，通过股票流通市场的活动，可以使长期投资（ ），在股票和现金之间随时转换，增强了股票的流动性和安全性。
A.短期化
B.固定化
C.开放性
D.封闭化
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)债券是依照法定程序发行，约定在一定期限内（ ）还本付息的有价证券。
A.还本付息
B.偿还本金
C.支付利息
D.上市流通
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)股票的价格，它是（ ）。
A.代表相应的劳动
B.收益凭证
C.商品的价值
D.商品
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)在发行过程中，证券发行市场作为一个抽象的市场，其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所，它是一个（ ），为资金使用者提供了获得资金的渠道和手段。
A.有形市场
B.证券市场
C.无价市场
D.无形市场
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)（ ）因其信誉好、利率优、风险小而又被称为“金边债券”。
A.公司债券
B.企业债券
C.金融债券
D.国债
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)（ ）发行和交易均无纸化，所以交易效率高，成本低，是未来债券发展的趋势。
A.实物债券
B.记帐式债券
C.凭证式债 劵
D.公司债券
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和（ ）。
A.公司型基金
B.封闭式基金
C.开放式基金
D.单位信托
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)股票具有（ ）的特征。
A.提前偿还性
B.无偿还期限
C.非盈利性
D.股东结构不可改变
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)证券投资是指投资者将资金投资于股票、债券、基金及（ ）等资产，从而获取收益的一种投资行为。
A.衍生证券
B.存款
C.凭证
D.提货单
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)道琼斯分类法划分的行业类为（ ）。
A.工业、运输业、公用事业
B.制造业、商业、运输业
C.工业、农业、公用事业
D.工业、商业、公用事业
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)债券与股票的联系表现为（ ）。
A.债券和股票都是有价证券
B.都是筹措资金的手段
C.都是虚拟资本
D.都可以获得稳定收益
E.都有较大的风险
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在（ ）方面的特点。
A.时间性
B.流动性
C.收益性
D.风险性
E.投机性
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（ ）。
A.银行证券
B.股票
C.基金证券
D.债券
E.存单
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（ ）。
A.我国的股票发行实行核准制
B.我国的股票发行实行注册制
C.股票发行申请需由保荐人推荐和辅导
D.中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定
E.股票发行分为公开发行和内部发行
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)资金的融通一般有直接融资与间接融资两种.下面（ ）是直接融资的工具。
A.股票
B.定期存单
C.储蓄存单
D.公司债券
E.货物凭证
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)全面开放我国的资本市场，还需完善下列哪些条件？（ ）
A.完善证券立法
B.扩大证券市场容量
C.完善金融体系
D.提高投资人的素质
E.提升中介机构的管理水平
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它包括以下哪些类型？
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.认股权证
E.存单
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)下列哪些属于债券的分类？
A.按发行主体划分
B.按债券发行区域划分
C.按债券形态划分
D.按债券偿还方式划分
E.按付息的方式划分
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)封闭式基金的价格可以分为：（ ）。
A.发行价格
B.申购价格
C.交易价格
D.赎回价格
E.成交价格
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)投资基金的收益来源主要包括（ ）。
A.利息收入
B.股价收入
C.资本利得
D.实物商品增值
E.商品保存
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)包销根据发行责任大小又可分为固定额、定额和余额三种包销。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)6.证券市场的功能定位就是筹集资金。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)NASDAQ市场是全球最大的场外交易市场。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)道氏65种股票价格平均数，是由工业、运输业、公用事业的65家公司的股票价格混合构成。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)3.有价证券和无价证券的最大的区别是它的流通性，有价证券可以流通并且在流通中产生权益的增减。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)1.证券从狭义上讲就是指有价证券。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)根据所代表的股东权的不同，股票可以分为普通股与优质股
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)股票是一种有偿还期限的有价证券。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)2.无价证券是法律和政府规定的不能够通过流通来增值的，所以在经济上缺乏实际的投资价值。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)场外市场又称店头市场或柜台市场，它是证券流通市场的唯一。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)10.国际投资资本和国际投机资本的界定要依据他们的投资目的、投资对象和操作手段来判断。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)股票价格指数就是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)8.开放证券市场的金融风险防范，从消化功能上讲，要做到充分消化。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)9.开放证券市场的金融风险防范，从监管功能上讲，要做到全面监管。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)股票发行方式分为公开发行和内部发行。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)反映公司获利能力的指标有（ ）。
A.主营业务利润率
B.总资产周转率
C.应收帐款周转天数
D.速动比率
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)马柯威茨的《证券组合选择》发表于（ ）。
A.1948年
B.1950年
C.1952年
D.1954年
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)短期偿债能力是指企业以（ ）偿还流动负债的能力，它反映企业偿付日常到期债务的能力。
A.流动资产
B.长期负债
C.长期资产
D.企业收益
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)影响企业长期偿债能力的因素主要有企业的资本结构和企业的（ ）。
A.现金
B.资产
C.获利能力
D.资金周转率
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)风险是证券投资损失的（ ）。
A.可能性
B.必然性
C.效益性
D.时效性
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)不可能通过股市中的投资组合来加以分散，因而又称为不可分散风险的是（ ）。
A.财务风险
B.信用风险
C.经营风险
D.系统风险
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。
A.公司债券条款中包含的赎回条款
B.公司债券条款中包含的返售条款
C.公司债券条款中包含的转股条款
D.在期货交易所交易的期货合约
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)期权合同与一般商品期货合同的区别在于（ ）。
A.期权商品的买方
B.期权商品的卖方
C.期权合同的买方
D.期权合同的卖方
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)金融衍生品交易的共同特征是保证金交易，因此，金融衍生品交易具有( )。保证金越低，效应越大，风险也就越大。
A.现实性
B.杠杆效应
C.保值性
D.高收益性
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)标准?普尔公司表示A级债券的符号是（ ）。
A.Aaa Aa A
B.AAA AA A
C.Aaa Aa a
D.A3 A2 A
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)金融衍生产品分为远期、期货、期权和掉期四大类，是按照（ ）进行分类的。
A.产品形态
B.原生资产
C.交易方法
D.期权交易
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)在组建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。
A.证券的价位
B.个别证券的选择
C.投资时机的选择
D.证券的业绩
E.投资多元化
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括（ ）。
A.资产负债率
B.存货周转率
C.每股筹资产活动的现金流量
D.应收帐款周转率
E.以上都要
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)信用评级的功能主要有（ ） 。
A.降低投资风险
B.降低筹资成本
C.规范交易与管理
D.投资依据
E.投资者需求
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)下列财务指标中属于偿债能力分析的指标主要有( )。
A.流动比率
B.速动比率
C.存货周转率
D.股东权益比率
E.应收账款周转率
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)下列哪些属于期权交易的要素：（ ）。
A.期权的标的物
B.价格
C.期限
D.数量
E.期权费
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)期货商品的功能主要有：（ ）
A.套期保值
B.投机
C.价格发现
D.商品保值
E.以上都不是
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)下列哪些属于金融期货交易的特征（ ）。
A.合约标准化
B.交割期限规格化
C.实物交易
D.公开竞价
E.以货易货
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)下列说法正确的是（ ）。
A.经济稳定增长有利于股票价格上扬
B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激总供给增加
C.中央银行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
E.提高利率有利于股票价格上扬
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)按原生资产不同，金融衍生工具大致可以分为（ ）。
A.利率类
B.股票类
C.货币类
D.商品类
E.证券类
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题) 下面关于期权与期货的关系的描述中，正确的是( )。
A.期货可以买空卖空，而期权则不可以
B.期货买卖双方的权利是对称的，但期权的买卖双方的权利则不是对称的
C.商品期货合约的交割标的实物，但是期权交割的标的是期货合约
D.期货和期权的买卖双方都需要缴纳保证金
E.以上说法都不对
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)证券投资首先需要解决的两个核心问题是：预期收益与风险。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)市盈率是股票的价格和每股收益的比例。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)金融衍生产品根据产品形态和交易形式，主要可分为：远期、期货、期权和互换四大类。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)金融衍生品的基本功能是规避风险、价格发现、盈利。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)长期负债比率指标值越小，表明公司负债的资本化程度低，长期偿债压力小。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)资产负债率可以衡量企业在清算时保护债权人利益的程度。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)证券投资风险包括系统性风险和非系统性风险。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)流动比率是企业流动资产与流动负债的比率，这个比率越高，说明企业偿还短期负债的能力越强，流动负债得到偿还的保障越大。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)资本资产定价模型理论，它是在马氏证券组合理论基础上发展起来的。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)证券投资者的目标是在给定的风险水平上收益最大或在给定的收益水平上风险最大。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)从管理的角度防范证券投资风险主要包括：法律制度的健全、监管措施的完善、交易中介的自律管理。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)系统性风险可以通过分散投资相互抵消或者消除，因此又称为可分散风险。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)资本市场线理论认为，所谓市场处于均衡状态下，即全部资本资产的供给总量必等于其需求总量。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)金融衍生产品根据原生资产不同大致可以分为四类，即股票、利率、货币和商品。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成（ ）。
A.其他各种形态
B.圆弧顶形态
C.反转突破形态
D.持续整理形态
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选连任，但是连任时间不得超过（ ）年。
A.3
B.6
C.9
D.5
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（ ）。
A.实行员工持股计划(ESOP)
B.进行管理层收购（MBO）
C.股份回购
D.财产锁定
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)“八字方针”揭示了证券市场发展过程中各因素之间的相互关系。其中，( )是基础，监管和自律是手段，规范则是目的与核心。
A.自律
B.自律
C.标准
D.法制
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)技术分析理论认为：市场过去的行为（ ）。
A.完全确定未来的趋势
B.可以作为预测未来的参考
C.对预测未来的走势无帮助
D.无规律
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)与基本分析相比，技术分析的优点是（ ）。
A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势
B.同市场接近，考虑问题比较直观
C.考虑问题的范围相对较窄
D.进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)道氏理论认为（ ）是最重要的价格。
A.开盘价
B.收盘价
C.最高价
D.最低价
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（ ）。
A.扇形线
B.百分比线
C.通道线
D.速度线
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)在我国，证监会属于( )管辖。
A.中国人民银行
B.国务院
C.人大常委会
D.国家主席
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)在确定收购目标公司的价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司的前景信心的定价方法是（ ）。
A.现金流量法
B.净资产法
C.市盈率法
D.竞价拍卖法
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)移动平均线是由（ ）发明的，它是描述股价运行趋势轨迹的一条均线。
A.美国的穆迪
B.泰勒
C.科特勒
D.美国的葛兰维尔
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)技术分析中最根本、最核心的假设因素是（ ）。
A.市场行为涵盖一切
B.价格沿趋势线移动
C.历史会重演
D.市场有自己的规律
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)证券市场监管的手段主要有三种：（ ）、经济手段、行政手段等。
A.自律性管理
B.法律手段
C.公众监管
D.其他
【答案】：请联系微信：zuoye580
(单选题)表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是（ ）。
A.PSY
B.BIAS
C.MACD
D.WMS
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)购并公司自我评价主要包括：（ ）。
A.公司的经济实力评价
B.公司的行业发展分析
C.公司的业务现状分析
D.公司发展战略问题评价
E.科技发展趋势分析
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)公司购并动机的理论主要包括：（ ） 。
A.效率理论
B.讯号理论
C.代理问题和管理主义
D.流动性
E.假设理论
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)下列能影响证券市场价格的有（ ）。
A.人们对经济前景的心理评价
B.币值水平
C.行业销售额的增长率
D.企业投资
E.股本结构
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)下列哪些( )不得招聘为证券交易所的从业人员。
A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B.被开除的国家机关工作人员
C.被解聘的证券公司从业人员
D.被辞退的国有企业工作人员
E.事业单位职工
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)下列哪些是我国上市公司购并中存在的问题 （ ）？
A.购并法规问题
B.资产评估问题
C.政府行为问题
D.信息披露与股价异常波动问题
E.购并风险控制问题
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)在下列关于趋势线的陈述中，正确的有（ ）。
A.趋势线是被用来判断股票价格运动方向的切线
B.下降趋势线是一种压力线
C.在上升趋势中，需将股价的三个低点连成一条直线才能得到一条上升趋势线
D.上升趋势被突破后，该趋势线就转化为潜在的压力线
E.趋势线无规律
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)按照购并方式是否公开进行分类，可以分为( )。
A.公开收购
B.非公开收购
C.现金购并
D.股份购并
E.恶意收购
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有（ ）。
A.菱形
B.三角形
C.矩形
D.旗形
E.楔形
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)切线理论的趋势分析中，趋势的方向有：（ ）。
A.上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.垂直向上方向
E.垂直向下方向
【答案】：请联系微信：zuoye580
(多选题)目标公司价格确定的方法主要有（ ）。
A.净资产法
B.收益资本化法
C.现金流量法
D.净价收购法
E.以上都是
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)上市公司购并战略有；整合型战略、多角型战略。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)证券投资监管”三公”原则是；公开、公平、公正。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)股价变动有一定的趋势，趋势的方向有三个：上升方向；下降方向；水平方向。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)阳线表示当天的收盘价低于当天开盘价。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)一般说来,基本面分析主要包括影响证券市场的宏观因素和微观因素；技术分析主要侧重于股票的量价变动关系。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)基本分析流派的两个假设为：“股票的价值决定其价格”、“股票的价格围绕价值波动”。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)换手率是指在一定时间内，某个股在市场内交易转手买卖的频率。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)目标公司的价格确定方法主要有四种：净资产法、市盈率法、现金流量法、竞价拍卖法。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)广义的购并，除了狭义的购并之外，任何企业所有权或者经营权的转移都可以称为购并。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)阴线表示当天的收盘价高于当天开盘价。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)光头阳线表示最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)证券市场监管的手段主要有三种：法律手段、经济手段、行政手段。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)按照购并对象与上市公司相关的购并行为的不同，公司购并可以分成上市公司作为购并公司的购并，以及上市公司作为目标公司的购并。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)证券市场中，价格、成交量是进行分析的要素。
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
(判断题)发展证券市场的“八字”方针就是“稳定、监管、自律、规范”
A.正确
B.错误
【答案】：请联系微信：zuoye580
