1-2.金融工具的流动性与偿还期限（ ）。
A.成正比
B. 成反比
C. 成倒数关系
D. 不相关
【答案】：B
7-7．一般而言，开放型基金按计划完成了预定的工作程序，正式成立()后，才允许投资者赎回。
A.1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 12个月
【答案】：B
1-1.下述资产中，不属于金融资产的是（ ）。
A.现金货币
B. 银行存款
C. 股票债券
D. 金银珠宝
【答案】：D
3-7．基金证券体现当事人之间的()。
A.产权关系
B. 债权关系
C. 信托关系
D. 保证关系
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10-7．()期权合约的价值取决于敲定价格(或执行价格)与基础资产价格在一段时间内的平均值的比较。
A.亚式期权
B. 回溯期权
C. 挡板期权
D. 数字期权
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7-8.影响证券投资基金价格波动的最基本因素是()。
A.基金资产净值
B. 基金市场供求关系
C. 股票市场走势
D. 政府有关基金政策
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10- 6．()的市场功能使供求机制、价格机制、效率机制及风险机制的调节功能得到进一步的体现和发挥。
A.金融远期
B. 金融互换
C. 金融期货
D. 金融期权
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5-2．债券的偿还期不是由下列哪个条件决定的()。
A.发行人的资金需求性质
B. 市场利率的变化趋势
C. 流通市场发达与否
D. 债券市场的供给情况
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3-5．()的发行，必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提。
A.商业汇票
B. 银行汇票
C. 本票
D. 支票
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3-2．()是货币市场上最敏感的“晴雨表”。
A.官方利率
B. 市场利率
C. 拆借利率
D. 再贴现率
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4-2．最早开发大额可转让定期存单的银行是()。
A.美洲银行
B. 花旗银行
C. 汇丰银行
D. 摩根银行
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1-5.书写票据金额的中文大写与数码（）。
A.二者有一个即可
B. 二者必须一致
C. 二者不一致，以中文大写为
D. 二者不一致，以数码为准
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2-1.政府在金融市场上的角色不包括（）。
A.需求者
B. 消费者
C. 监管者
D. 调节者
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8-2．从外汇市场的结构来看，按其()划分，外汇市场可分为柜台市场和交易所市场。
A.参加者
B. 政府对市场交易的干预程度
C.
买卖交割期
D. 组织方式
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9-4．按实施方式不同，保险可以分为(）。
A.财产保险和人身保险
B. 个人保险和团体保险
C. 原保险和再保险
D. 自愿保险和法定保险
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1.2．在经济体系中运作的市场基本类型有()。
A.要素市场
B. 服务市场
C. 产品市场
D. 金融市场
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1.3．金融市场的出现和存在必须解决好()。
A.金融资产的创造和分配
B. 金融资产的流动性
C.
金融资产的收益性
D. 金融资产交易的便利
E.
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5.2在证券交易所内的交易中，准备阶段所要经历的环节有()。
A.联系证券经纪人
B. ? 传递指令
C. ? 开户
D. ? ? 委托?
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11.2在现实中，为方便起见，人们常将()当做无风险资产。
A.1年期的国库券
B. 长期国债
C. 证券投资基金
D. 货币市场基金
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3．2承兑是()特有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。
A.商业汇票
B. 银行汇票
C. 商业本票
D. 银行本票
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11.3套利组合要满足的条件有()。
A.套利组合要求投资者不追加资金
B. 套利组合对任何因素的敏感度为零
C. 套利组合对任何因素的敏感度大于零
D. 套利组合的预期收益率应大于零
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2.1同家庭部门相比，机构投资者具有以下特点()。
A.投资管理专业化
B. 投资结构组合化
C. 投资金额不定化
D. 投资行为规范化
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6.1第四市场这种交易形式的优点在于()。
A.信息灵敏，成交迅速
B. 交易成本低
C. 可以保守交易秘密
D. 不冲击股票行市
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2.2．证券公司具有以下职能()。
A.充当证券市场中介人
B. 充当证券市场资金供给者
C. 充当证券市场重要的投资人
D. 提高证券市场运行效率
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7.2证券投资基金根据经营目标和投资目的不同，可以分为()。
A.成长型基金
B. 封闭型基金
C. 契约型基金
D. 公司型基金
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10.2金融衍生工具交易所一般由交易大厅、经纪商、交易商三部分组成。()
A.错误
B.正确
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9.4投保人对保险标的所具有的保险利益必须是合法的、现实存在的、可以用货币来计量的利益。()
A.错误
B.正确
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2.4政府除了是金融市场上最大的资金需求者和交易的主体之外，还是重要的监管者和调节者，因而在金融市场上的身份是双重的。()
A.错误
B.正确
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10.5 远期利率协议是防范将来利率波动风险而预先固定远期利率的金融工具。
A.错误
B.正确
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1.4金融中介性媒体不仅包括存款性金融机构、非存款性金融机构以及作为金融市场监管者的中央银行，而且包括金融市场经纪人。( )
A.错误
B.正确
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7.1资本市场中的股票、债券和投资基金都是一种直接的证券投资方式。()
A.错误
B.正确
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2.2政府部门是一国金融市场上主要的资金需求者，为了弥补财政赤字，一般是在次级市场上活动。()
A.错误
B.正确
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2.3公债市场是金融市场中最早形成的市场，公债交易具有悠久历史。证券交易所最初交易的金融工具就是政府债券。()
A.错误
B.正确
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3.3按照票据发票人或付款人的不同，票据可分为即期票据和定期票据。()
A.错误
B.正确
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5.2债券的发行利率或票面利率等于投资债券的实际收益率。()
A.错误
B.正确
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1.2金融工具交易或买卖过程中所产生的运行机制，是金融市场的深刻内涵和自然发展，其中最核心的是供求机制。( )
A.错误
B.正确
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11.3 比较资本市场线和证券市场线可以看出，只有最优投资组合才落在资本市场线上，其他组合和证券则落在资本市场线上方。()
A.错误
B.正确
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7.3一般而言，买卖封闭型基金的费用要低于开放式基金。()
A.错误
B.正确
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4.1一般来说，银行可用于贷款和投资的资金数额可以大于负债额减法定存款准备金余额。()
A.错误
B.正确
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1.1金融市场媒体(不管是中介机构还是经纪人)参与金融市场活动时，并非真正意义上的货币资金供给者或需求者。()
A.错误
B.正确
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10-2．金融互换市场中，()进入市场的目的是为了进行投机性交易。
A.直接用户
B. 互换经纪商
C. 互换交易商
D. 互换代理商
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9-9.在一般情况下，新型寿险产品中的下列哪项是不能变动的。
A.保险责任
B.
保险金额
C.
保险费
D.
现金价值
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11-3．()是有效市场的必要条件。
A.股票价格随机行走
B.
信息无法免费获得
C.
所有投资者对当前和未来的价格认识一致
D.
股票市场没有交易成本
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9-5．()对保险标的不具有保险利益，保险合同无效。
A.保险人
B. 投保人
C. 被保险人
D. 受益人
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3-3．在承兑之前，汇票的主债务人是()。
A.出票人
B. 付款人
C. 收款人
D. 保证人
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6-3．下列哪项不是戈登模型的假定条件()。
A.股息的支付在时间上是永久性的
B. 股息的增长速度是一个常数
C. 模型中的贴现率大于股息增长率
D. 模型中的贴现率小于股息增长率
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10-9．金融期权交易最早始于（）。
A.股权期权
B. 利率期权
C. 外汇期权
D. 股票价格指数期权
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1-6．金融市场按( )划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。
A.交易范围
B. 交易方式
C. 定价方式
D. 交易对象
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9-3．按投保方式不同，保险可以分为()。
A.财产保险和人身保险
B. 个人保险和团体保险
C. 原保险和再保险
D. 自愿保险和法定保险
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1-7．()是货币市场区别于其他市场的重要特征之一。
A.市场交易频繁
B. 市场交易量大
C.
市场交易灵活
D. 市场交易对象固定
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10.1一般而言，按照基础工具种类的不同，金融衍生工具可以分为()。
A.股权式衍生工具
B. 债权式衍生工具
C. 货币衍生工具
D. 利率衍生工具
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11.1．()决定了有效集和无差异曲线的相切点只有一个，也就是说最优投资组合是唯一的。
A.有效集向上凸的特性
B. 有效集向下凸的特性
C. 无差异曲线向下凸的特性
D. 无差异曲线向上凸的特性
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5.1债券的实际收益率水平主要决定于()。
A.债券偿还期限
B. ???? 债券票面利率
C. 债券的发行价格
D. 债券的发行方式
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9.1保险的基本职能是()。
A.分担危险
B. 补偿损失
C. 融资职能
D. 防灾防损
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4.1．在国际货币市场上，比较典型的，有代表性的同业拆借利率有()。
A.伦敦银行同业拆放利率(LIBOR)
B. 东京银行同业拆借利率
C. 新加坡银行同业拆借利率
D.
中国香港银行同业拆借利率
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11.4有效市场的假设条件有（）。
A.完全竞争市场
B. 理性投资者主导市场
C. 投资者可以无成本地得到信息
D. 交易无费用
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10.3一般远期利率协议以当地的市场利率作为参照利率。()
A.错误
B.正确
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4.2从本质上说，回购协议是一种抵押贷款，其抵押品为证券。()
A.错误
B.正确
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8.1外汇柜台市场是一种无固定场所及无固定开盘和收盘时间的外汇市场。()
A.错误
B.正确
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10.1按照交易场所不同划分，利率互换属于金融衍生工具中的场内交易。 ()
A.错误
B.正确
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6.4按买卖双方决定价格的方式不同，股票流通市场分为议价买卖和竞价买卖。()
A.错误
B.正确
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11.5 如果市场达到弱式有效，说明基本因素分析法都是无效的。
A.错误
B.正确
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6.2以发起方式设立公司，可以采用公募发行方式发行股票。()
A.错误
B.正确
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7.4契约型基金凭借基金契约经营基金资产；公司型基金则依据公司章程来经营。()
A.错误
B.正确
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5.3一般来讲，单利计息的债券，其票面利率应高于复利计息和贴现计息债券的票面利率。()
A.错误
B.正确
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11.6 资本资产定价模型所揭示的投资收益与风险的函数关系表明资产的预期收益等于市场对无风险投资所要求的收益率加上风险溢价。
A.错误
B.正确
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5.4债券的发行利率或票面利率等于投资债券的实际收益率。()
A.错误
B.正确
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2.5机构投资者和家庭部门一样，是主要的资金供给者，两部门在资本市场的地位是互为促进的。()
A.错误
B.正确
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4-4．一般来说，短期政府债券是以()进行出售。
A.溢价方式
B. 平价方式
C. 贴现方式
D. 不确定方式
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9-2．按承保方式不同，保险可以分为()。
A.财产保险和人身保险
B. 个人保险和团体保险
C. 原保险和再保险
D. 自愿保险和法定保险
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7-1．按照()不同，投资基金可以分为开放型基金和封闭型基金。
A.是否可以赎回
B. 组织形式
C. 经营目标
D. 投资对象
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8-6．下列哪项不是掉期交易的特点()。
A.买和卖同时进行
B. 买与卖的货币种类相同
C. 买与卖的汇率相同
D. 买与卖的交割期限不同
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11-1．()是经济学的核心命题。
A.民主
B. 效率
C. 公平
D. 正义
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1-4.下述票据中，属于债权人开具的付款命令的是（）。
A.商业汇票
B. 银行本票
C. 银行存单
D. 债券凭证
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10-3.根据国际清算银行(BIS)的统计，2005年年末，在全球场外衍生产品交易市场上，()是交易最活跃的衍生工具。
A.外汇远期
B. 利率互换
C. 远期利率协议
D. 利率期权
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5-4．决定债券内在价值(现值)的主要变量不包括()。
A.债券的期值
B. 债券的待偿期
C. 市场收益率
D. 债券的面值
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5-6．债券投资者投资风险中的非系统性风险是()。
A.利率风险
B. 购买力风险
C. 信用风险
D. 税收风险
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2-3．()是证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人。
A.佣金经纪人
B. 居间经纪人
C. 专家经纪人
D. 证券自营商
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6-5．下列哪项不是市场风险的特征()。
A.由共同因素引起
B. 影响所有股票的收益
C. 可以通过分散投资来化解
D. 与股票投资收益相关
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7-2．下列哪项不是成长型基金与收入型基金的差异()。
A.投资目标不同
B. 投资工具不同
C. 资金分布不同
D. 投资者地位不同
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9.3农业保险按保险标的划分为()
A.自愿保险
B. 强制保险
C. 种植业保险
D. 养殖业保险
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8.2从客观上分析，外汇市场交易风险主要来自()。
A.外国货币购买力的变化
B. 本国货币购买力的变化
C. 国际收支状况
D. 政府的人为干预
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3.1按照票据发票人或付款人的不同，票据可分为()。
A.汇票
B. 本票
C. 支票
D. 商业票据
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4.2．同其他货币市场信用工具相比，政府短期债券的市场特征是()。
A.违约风险小
B. 流动性强
C. 面额较大
D. 收入免税
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7.3开放型基金与封闭型基金的主要区别在于()。
A.基金规模的可变性不同
B. 基金单位的买卖方式不同
C. 基金单位的买卖价格形成方式不同
D.
基金的投资策略不同
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3.2货币市场的拆借利率一般高于中央银行的再贴现率。()
A.错误
B.正确
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4.3回购协议中证券的交付一般采用实物交付的方式。()
A.错误
B.正确
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8.3从总的外汇市场交易份额或结构来看，绝大部分的外汇交易是银行间的外汇交易即批发交易。()
A.错误
B.正确
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2.1在世界上任何国家和地区，企业都毫无例外地是经济活动的中心，同时也是金融市场运行的基础，是金融市场上最重要的主体。()
A.错误
B.正确
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7.2长期成长基金以追求资本长期、稳定增值为主，股利分配仅占投资效益的一小部分。()
A.错误
B.正确
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10.4 通过利率互换，债务人能获得低于直接从市场上获得的固定利率或浮动利率贷款，降低筹资成本。（）
A.错误
B.正确
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8-7．下列哪项不是投机交易的特点()。
A.投机者被动交易
B. 投机者主动交易
C. 投机活动并非是基于对外汇的实际需求
D. 收益大小取决于预测的正确程度
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10-1．从学术角度探讨，()是衍生工具的两个基本构件。
A.远期和互换
B. 远期和期货
C. 远期和期权
D. 期货和期权
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9-7．年金保险属于()。
A.死亡保险
B. 生存保险
C. 生死两全保险
D. 健康保险
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11-2．()是有效市场的充分条件。
A.股票价格随机行走
B.
不可能存在持续获得超额利润的交易规则
C.
价格迅速准确反映信息
D.
股票市场没有交易成本
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8-1．目前，全球主要外汇市场中，日均交易量最大的金融中心城市是()
A.纽约
B. 伦敦
C. 东京
D. 新加坡
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6-2．股票的买卖双方之间直接达成交易的市场称为()。
A.场内交易市场
B. 柜台市场
C. 第三市场
D. 第四市场
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2.3保险公司的基本职能是()。
A.融资职能
B. 分担危险职能
C. 补偿损失职能
D. 防灾防损职能
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8.1从外汇市场的结构来看，按其参加者的不同，外汇市场可分为()。
A.柜台市场
B. 交易所市场
C. 批发市场
D. 零售市场
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10.3外汇期货的投机交易，主要是通过()等方式进行的。
A.空头交易
B. 多头交易
C. 买空卖空交易
D. 套利交易
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9.2保险合同的当事人是指()。
A.被保险人
B. 保险人
C. 投保人
D. 受益人
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5.3在证券交易所内的交易中，成交阶段所要经历的环节有()。
A.传递指令
B. ? 买卖成交
C. ? 确认公布
D. 支付佣金??
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8.2交易所市场成为外汇市场的主要组织形式及市场类型。()
A.错误
B.正确
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1.3金融市场被称为国民经济的“晴雨表”，这实际上指的就是金融市场的调节功能。()
A.错误
B.正确
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5.1一般而言，债券私募发行多采用直接发行方式，而公募发行则多采用间接发行方式。()
A.错误
B.正确
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9.3被保险人若违反保证事项，保险合同即告失效，保险人有权拒绝赔偿损失或给付保险金。()
A.错误
B.正确
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9.1目前世界上经营保险业务的自然人只有英国的劳合社。()
A.错误
B.正确
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7-4．在我国，封闭型基金在规定的发行时间里，发行总额未被认购到基金总额的()，该基金不能成立。
A.50％
B. 60％
C. 70％
D. 80％
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10-4.根据国际清算银行(BIS)的统计，2005年年末，在全球交易所衍生产品交易市场上，()是交易最活跃的衍生工具。
A.利率期货
B. 股指期权
C. 外汇期权
D. 利率期权
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6-7．债券投资者投资风险中的非系统性风险是()。
A.利率风险
B. 购买力风险
C. 信用风险
D. 税收风险
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1-3.下述金融工具中，不属于债权债务凭证的是（）。
A.汇票
B. 债券
C. 股票
D. 银行存单
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7.1 证券投资基金根据其组织形式不同，可以分为()。
A.开放型基金
B. 封闭型基金
C. 契约型基金
D. 公司型基金
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3.1货币头寸的价格即拆借利率，一般由两种情况决定：一是由双方当事人议定；二是借助于货币经纪人，通过公开竞价确定。()
A.错误
B.正确
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7-5．一般而言，开放型基金按计划完成了预定的工作程序，正式成立()后，才允许投资者赎回。
A.1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 12个月
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10-8．()最大的特点是期权的收益水平是预先确定的，但收益可能性则不确定。
A.亚式期权
B. 回溯期权
C. 挡板期权
D. 数字期权
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2-2.商业银行在投资过程当中，多将()放在首位。
A.期限性
B. 盈利性
C. 流动性
D. 安全性
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8-5．从主观上分析，外汇市场交易风险有()。
A.外国货币购买力的变化
B. 本国货币购买力的变化
C. 国际收支状况
D. 外汇投机活动的干扰
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10.2远期合约的缺点主要有()。
A.市场效率较低
B. 流动性较差
C. 灵活性较小
D. 违约风险相对较高
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11.2 根据分离定理，在均衡状态下，每种证券在均点处投资组合中都有一个非零的比例。()
A.错误
B.正确
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9-1．按承保风险性质不同，保险可以分为()。
A.财产保险和人身保险
B. 个人保险和团体保险
C. 原保险和再保险
D. 自愿保险和法定保险
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5-5．利率预期假说与市场分割假说的根本分歧在()。
A.市场是否是完全竞争的
B. 投资者是否是理性的
C. 期限不同的证券是否可以完全替代
D. 参与者是否具有完全相同的预期
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5-1．信誉高的发行人或十分抢手或走俏的债券，一般采用()发行方式。
A.债券代销
B. 债券余额包销
C. 债券助销
D. 债券全额包销
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3-6．下列哪种有价证券的风险性最高?()
A.普通股
B. 优先股
C. 企业债券
D. 基金证券
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9-6．在最大诚信原则中，()是针对投保人的单方面约束。
A.告知
B. 说明
C. 保证
D. 弃权与禁止反言
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7-3．()不是影响债券基金价格波动的主要因素。
A.利率变动
B. 汇率变动
C. 股价变动
D. 债信变动
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9.2保险代理人以自己独立的名义进行中介活动，其行为后果由自己承担。()
A.错误
B.正确
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8-4．以()为主体形成的外汇供求，已成为决定市场汇率的主要力量。
A.各国中央银行
B. 外汇银行
C. 外汇经纪商
D. 跨国公司
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2-4．如果保险公司按业务保障范围分类，()与其他几项不同。
A.财产保险
B. 责任保险
C. 保证保险
D. 人身保险
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3-1．货币头寸之所以被作为金融市场交易工具，是由金融管理当局实行()制度引起的。
A.法定存款准备金
B. 再贴现
C. 公开市场操作
D. 道义劝告
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3-8．下列哪种金融衍生工具赋予持有人的实质是一种权利?()
A.金融期货
B. 金融期权
C. 金融互换
D. 金融远期
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11-4．根据分离定理，投资者对风险和收益的偏好状况与该投资者风险资产组合的最优构成是()。
A.正相关
B. 负相关
C. 无相关
D. 以上都有可能
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6.1如果按照发行与认购的方式及对象，股票发行可划分为直接发行与间接发行。()
A.错误
B.正确
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5-3．在一般情况下，()，因此，正斜率收益曲线又称为正常收益曲线。
A.长期利率低于短期利率
B. 长期利率高于短期利率
C. 长期利率等于短期利率
D. 长期利率与短期利率不相关
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6-6．利率预期假说与市场分割假说的根本分歧在()。
A.市场是否是完全竞争的
B. 投资者是否是理性的
C. 期限不同的证券是否可以完全替代
D. 参与者是否具有完全相同的预期
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6-4．()对股价变动影响最大，也最直接。
A.利率
B. 汇率
C. 股息、红利
D. 物价
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7-9．()不是股票基金的特点。
A.分散风险、费用较低
B. 投资对象单一
C. 流动性强
D. 可在国际市场上融资
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2-6．商业银行在投资过程当中，多将()放在首位。
A.期限性
B. 盈利性
C. 流动性
D. 安全性
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6.3场外交易是股票流通的主要组织方式。()
A.错误
B.正确
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9-8，财产保险是以财产及其有关利益为（）的保险。
A.保险价值
B.
保险责任
C.
保险风险
D.
保险标的
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4-1.同业拆借市场的最重要参与者是()。
A.中央银行
B. 商业银行
C. 证券公司
D. 保险公司
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6.2 从风险产生的根源来看，股票投资风险可以区分为()。
A.企业风险
B. 货币市场风险
C. 市场价格风险
D. 购买力风险
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1.1．金融资产通常是指具有现实价格和未来估价，且具有特定权利归属关系的金融工具的总称，简言之，是指以价值形态而存在的资产，具体分为()。
A.现金资产
B. 货币资产
C. 债券资产
D. 股权资产
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11.4 资本市场效率理论又称为“有效市场假说”，是l970年芝加哥大学Eugene?Fama教授提出来的。()
A.错误
B.正确
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6-1．按()的方式不同，股票流通市场分为议价买卖和竞价买卖。
A.达成交易
B. 买卖双方决定价格
C. 交割期限
D. 交易者需求
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2-5.（）是金融市场上最重要的主体。
A.政府
B. 家庭
C. 企业
D. 机构投资者
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3-4．()只有两方当事人。
A.商业汇票
B. 银行汇票
C. 本票
D. 支票
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11.1 对于投资者而言，有效集是客观存在的，它是由证券市场决定的。而无差异曲线则是主观的，它是由自己的风险-收益偏好决定的。()
A.错误
B.正确
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4-3．()是外国银行在美国的分支机构发行的一种可转让的定期存单。
A.国内存单
B. 欧洲美元存单
C. 杨基存单
D. 储蓄机构存单
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10-5．利率期货的基础资产为价格随市场利率波动的( B )。
A.股票产品
B. 债券产品
C. 基金产品
D. 外汇产品
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8-3．外汇市场的运行机制不包括()。
A.供求机制
B. 效率机制
C. 利率机制
D. 风险机制
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1-2.金融工具的流动性与偿还期限（ ）。
A.成正比
B. 成反比
C. 成倒数关系
D. 不相关
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10- 6．()的市场功能使供求机制、价格机制、效率机制及风险机制的调节功能得到进一步的体现和发挥。
A.金融远期
B. 金融互换
C. 金融期货
D. 金融期权
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1-5.书写票据金额的中文大写与数码（）。
A.二者有一个即可
B. 二者必须一致
C. 二者不一致，以中文大写为
D. 二者不一致，以数码为准
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9-6．在最大诚信原则中，()是针对投保人的单方面约束。
A.告知
B. 说明
C. 保证
D. 弃权与禁止反言
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6-5．下列哪项不是市场风险的特征()。
A.由共同因素引起
B. 影响所有股票的收益
C. 可以通过分散投资来化解
D. 与股票投资收益相关
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4-3．()是外国银行在美国的分支机构发行的一种可转让的定期存单。
A.国内存单
B. 欧洲美元存单
C. 杨基存单
D. 储蓄机构存单
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1-6．金融市场按( )划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。
A.交易范围
B. 交易方式
C. 定价方式
D. 交易对象
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7-2．下列哪项不是成长型基金与收入型基金的差异()。
A.投资目标不同
B. 投资工具不同
C. 资金分布不同
D. 投资者地位不同
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8-1．目前，全球主要外汇市场中，日均交易量最大的金融中心城市是()
A.纽约
B. 伦敦
C. 东京
D. 新加坡
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1-7．()是货币市场区别于其他市场的重要特征之一。
A.市场交易频繁
B. 市场交易量大
C.
市场交易灵活
D. 市场交易对象固定
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1-3.下述金融工具中，不属于债权债务凭证的是（）。
A.汇票
B. 债券
C. 股票
D. 银行存单
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3-4．()只有两方当事人。
A.商业汇票
B. 银行汇票
C. 本票
D. 支票
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10-1．从学术角度探讨，()是衍生工具的两个基本构件。
A.远期和互换
B. 远期和期货
C. 远期和期权
D. 期货和期权
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3-5．()的发行，必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提。
A.商业汇票
B. 银行汇票
C. 本票
D. 支票
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11-3．()是有效市场的必要条件。
A.股票价格随机行走
B.
信息无法免费获得
C.
所有投资者对当前和未来的价格认识一致
D.
股票市场没有交易成本
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9.1保险的基本职能是()。
A.分担危险
B. 补偿损失
C. 融资职能
D. 防灾防损
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6.1第四市场这种交易形式的优点在于()。
A.信息灵敏，成交迅速
B. 交易成本低
C. 可以保守交易秘密
D. 不冲击股票行市
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9.2保险合同的当事人是指()。
A.被保险人
B. 保险人
C. 投保人
D. 受益人
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8.2从客观上分析，外汇市场交易风险主要来自()。
A.外国货币购买力的变化
B. 本国货币购买力的变化
C. 国际收支状况
D. 政府的人为干预
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11.3套利组合要满足的条件有()。
A.套利组合要求投资者不追加资金
B. 套利组合对任何因素的敏感度为零
C. 套利组合对任何因素的敏感度大于零
D. 套利组合的预期收益率应大于零
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7.2证券投资基金根据经营目标和投资目的不同，可以分为()。
A.成长型基金
B. 封闭型基金
C. 契约型基金
D. 公司型基金
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2.1同家庭部门相比，机构投资者具有以下特点()。
A.投资管理专业化
B. 投资结构组合化
C. 投资金额不定化
D. 投资行为规范化
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1.3．金融市场的出现和存在必须解决好()。
A.金融资产的创造和分配
B. 金融资产的流动性
C.
金融资产的收益性
D. 金融资产交易的便利
E.
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11.2在现实中，为方便起见，人们常将()当做无风险资产。
A.1年期的国库券
B. 长期国债
C. 证券投资基金
D. 货币市场基金
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4.2．同其他货币市场信用工具相比，政府短期债券的市场特征是()。
A.违约风险小
B. 流动性强
C. 面额较大
D. 收入免税
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11.4 资本市场效率理论又称为“有效市场假说”，是l970年芝加哥大学Eugene?Fama教授提出来的。()
A.错误
B.正确
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11.6 资本资产定价模型所揭示的投资收益与风险的函数关系表明资产的预期收益等于市场对无风险投资所要求的收益率加上风险溢价。
A.错误
B.正确
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10.5 远期利率协议是防范将来利率波动风险而预先固定远期利率的金融工具。
A.错误
B.正确
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5.4债券的发行利率或票面利率等于投资债券的实际收益率。()
A.错误
B.正确
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1.1金融市场媒体(不管是中介机构还是经纪人)参与金融市场活动时，并非真正意义上的货币资金供给者或需求者。()
A.错误
B.正确
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2.4政府除了是金融市场上最大的资金需求者和交易的主体之外，还是重要的监管者和调节者，因而在金融市场上的身份是双重的。()
A.错误
B.正确
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2.3公债市场是金融市场中最早形成的市场，公债交易具有悠久历史。证券交易所最初交易的金融工具就是政府债券。()
A.错误
B.正确
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11.5 如果市场达到弱式有效，说明基本因素分析法都是无效的。
A.错误
B.正确
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10.2金融衍生工具交易所一般由交易大厅、经纪商、交易商三部分组成。()
A.错误
B.正确
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9.3被保险人若违反保证事项，保险合同即告失效，保险人有权拒绝赔偿损失或给付保险金。()
A.错误
B.正确
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11.3 比较资本市场线和证券市场线可以看出，只有最优投资组合才落在资本市场线上，其他组合和证券则落在资本市场线上方。()
A.错误
B.正确
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2.1在世界上任何国家和地区，企业都毫无例外地是经济活动的中心，同时也是金融市场运行的基础，是金融市场上最重要的主体。()
A.错误
B.正确
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2.2政府部门是一国金融市场上主要的资金需求者，为了弥补财政赤字，一般是在次级市场上活动。()
A.错误
B.正确
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4.2从本质上说，回购协议是一种抵押贷款，其抵押品为证券。()
A.错误
B.正确
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11.1 对于投资者而言，有效集是客观存在的，它是由证券市场决定的。而无差异曲线则是主观的，它是由自己的风险-收益偏好决定的。()
A.错误
B.正确
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5-4．决定债券内在价值(现值)的主要变量不包括()。
A.债券的期值
B. 债券的待偿期
C. 市场收益率
D. 债券的面值
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9-2．按承保方式不同，保险可以分为()。
A.财产保险和人身保险
B. 个人保险和团体保险
C. 原保险和再保险
D. 自愿保险和法定保险
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5-6．债券投资者投资风险中的非系统性风险是()。
A.利率风险
B. 购买力风险
C. 信用风险
D. 税收风险
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10- 6．()的市场功能使供求机制、价格机制、效率机制及风险机制的调节功能得到进一步的体现和发挥。
A.金融远期
B. 金融互换
C. 金融期货
D. 金融期权
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6-2．股票的买卖双方之间直接达成交易的市场称为()。
A.场内交易市场
B. 柜台市场
C. 第三市场
D. 第四市场
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8-6．下列哪项不是掉期交易的特点()。
A.买和卖同时进行
B. 买与卖的货币种类相同
C. 买与卖的汇率相同
D. 买与卖的交割期限不同
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10-3.根据国际清算银行(BIS)的统计，2005年年末，在全球场外衍生产品交易市场上，()是交易最活跃的衍生工具。
A.外汇远期
B. 利率互换
C. 远期利率协议
D. 利率期权
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9-8，财产保险是以财产及其有关利益为（）的保险。
A.保险价值
B.
保险责任
C.
保险风险
D.
保险标的
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7-8.影响证券投资基金价格波动的最基本因素是()。
A.基金资产净值
B. 基金市场供求关系
C. 股票市场走势
D. 政府有关基金政策
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10-2．金融互换市场中，()进入市场的目的是为了进行投机性交易。
A.直接用户
B. 互换经纪商
C. 互换交易商
D. 互换代理商
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5-3．在一般情况下，()，因此，正斜率收益曲线又称为正常收益曲线。
A.长期利率低于短期利率
B. 长期利率高于短期利率
C. 长期利率等于短期利率
D. 长期利率与短期利率不相关
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2-1.政府在金融市场上的角色不包括（）。
A.需求者
B. 消费者
C. 监管者
D. 调节者
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5-1．信誉高的发行人或十分抢手或走俏的债券，一般采用()发行方式。
A.债券代销
B. 债券余额包销
C. 债券助销
D. 债券全额包销
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3-2．()是货币市场上最敏感的“晴雨表”。
A.官方利率
B. 市场利率
C. 拆借利率
D. 再贴现率
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7-1．按照()不同，投资基金可以分为开放型基金和封闭型基金。
A.是否可以赎回
B. 组织形式
C. 经营目标
D. 投资对象
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11.3套利组合要满足的条件有()。
A.套利组合要求投资者不追加资金
B. 套利组合对任何因素的敏感度为零
C. 套利组合对任何因素的敏感度大于零
D. 套利组合的预期收益率应大于零
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1.1．金融资产通常是指具有现实价格和未来估价，且具有特定权利归属关系的金融工具的总称，简言之，是指以价值形态而存在的资产，具体分为()。
A.现金资产
B. 货币资产
C. 债券资产
D. 股权资产
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1.3．金融市场的出现和存在必须解决好()。
A.金融资产的创造和分配
B. 金融资产的流动性
C.
金融资产的收益性
D. 金融资产交易的便利
E.
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10.3外汇期货的投机交易，主要是通过()等方式进行的。
A.空头交易
B. 多头交易
C. 买空卖空交易
D. 套利交易
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2.1同家庭部门相比，机构投资者具有以下特点()。
A.投资管理专业化
B. 投资结构组合化
C. 投资金额不定化
D. 投资行为规范化
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11.1．()决定了有效集和无差异曲线的相切点只有一个，也就是说最优投资组合是唯一的。
A.有效集向上凸的特性
B. 有效集向下凸的特性
C. 无差异曲线向下凸的特性
D. 无差异曲线向上凸的特性
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4.2．同其他货币市场信用工具相比，政府短期债券的市场特征是()。
A.违约风险小
B. 流动性强
C. 面额较大
D. 收入免税
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5.1债券的实际收益率水平主要决定于()。
A.债券偿还期限
B. ???? 债券票面利率
C. 债券的发行价格
D. 债券的发行方式
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6.1第四市场这种交易形式的优点在于()。
A.信息灵敏，成交迅速
B. 交易成本低
C. 可以保守交易秘密
D. 不冲击股票行市
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2.3保险公司的基本职能是()。
A.融资职能
B. 分担危险职能
C. 补偿损失职能
D. 防灾防损职能
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9.4投保人对保险标的所具有的保险利益必须是合法的、现实存在的、可以用货币来计量的利益。()
A.错误
B.正确
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11.2 根据分离定理，在均衡状态下，每种证券在均点处投资组合中都有一个非零的比例。()
A.错误
B.正确
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3.1货币头寸的价格即拆借利率，一般由两种情况决定：一是由双方当事人议定；二是借助于货币经纪人，通过公开竞价确定。()
A.错误
B.正确
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6.1如果按照发行与认购的方式及对象，股票发行可划分为直接发行与间接发行。()
A.错误
B.正确
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10.5 远期利率协议是防范将来利率波动风险而预先固定远期利率的金融工具。
A.错误
B.正确
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7.1资本市场中的股票、债券和投资基金都是一种直接的证券投资方式。()
A.错误
B.正确
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11.4 资本市场效率理论又称为“有效市场假说”，是l970年芝加哥大学Eugene?Fama教授提出来的。()
A.错误
B.正确
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7.3一般而言，买卖封闭型基金的费用要低于开放式基金。()
A.错误
B.正确
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2.4政府除了是金融市场上最大的资金需求者和交易的主体之外，还是重要的监管者和调节者，因而在金融市场上的身份是双重的。()
A.错误
B.正确
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11.5 如果市场达到弱式有效，说明基本因素分析法都是无效的。
A.错误
B.正确
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8.1外汇柜台市场是一种无固定场所及无固定开盘和收盘时间的外汇市场。()
A.错误
B.正确
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8.2交易所市场成为外汇市场的主要组织形式及市场类型。()
A.错误
B.正确
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5.1一般而言，债券私募发行多采用直接发行方式，而公募发行则多采用间接发行方式。()
A.错误
B.正确
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2.2政府部门是一国金融市场上主要的资金需求者，为了弥补财政赤字，一般是在次级市场上活动。()
A.错误
B.正确
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2.1在世界上任何国家和地区，企业都毫无例外地是经济活动的中心，同时也是金融市场运行的基础，是金融市场上最重要的主体。()
A.错误
B.正确
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9-9.在一般情况下，新型寿险产品中的下列哪项是不能变动的。
A.保险责任
B.
保险金额
C.
保险费
D.
现金价值
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3-3．在承兑之前，汇票的主债务人是()。
A.出票人
B. 付款人
C. 收款人
D. 保证人
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4-1.同业拆借市场的最重要参与者是()。
A.中央银行
B. 商业银行
C. 证券公司
D. 保险公司
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4-4．一般来说，短期政府债券是以()进行出售。
A.溢价方式
B. 平价方式
C. 贴现方式
D. 不确定方式
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3-7．基金证券体现当事人之间的()。
A.产权关系
B. 债权关系
C. 信托关系
D. 保证关系
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5-6．债券投资者投资风险中的非系统性风险是()。
A.利率风险
B. 购买力风险
C. 信用风险
D. 税收风险
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4-3．()是外国银行在美国的分支机构发行的一种可转让的定期存单。
A.国内存单
B. 欧洲美元存单
C. 杨基存单
D. 储蓄机构存单
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2-3．()是证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人。
A.佣金经纪人
B. 居间经纪人
C. 专家经纪人
D. 证券自营商
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1-4.下述票据中，属于债权人开具的付款命令的是（）。
A.商业汇票
B. 银行本票
C. 银行存单
D. 债券凭证
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7-5．一般而言，开放型基金按计划完成了预定的工作程序，正式成立()后，才允许投资者赎回。
A.1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 12个月
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1-3.下述金融工具中，不属于债权债务凭证的是（）。
A.汇票
B. 债券
C. 股票
D. 银行存单
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1-6．金融市场按( )划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。
A.交易范围
B. 交易方式
C. 定价方式
D. 交易对象
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9-8，财产保险是以财产及其有关利益为（）的保险。
A.保险价值
B.
保险责任
C.
保险风险
D.
保险标的
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6-4．()对股价变动影响最大，也最直接。
A.利率
B. 汇率
C. 股息、红利
D. 物价
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9-4．按实施方式不同，保险可以分为(）。
A.财产保险和人身保险
B. 个人保险和团体保险
C. 原保险和再保险
D. 自愿保险和法定保险
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10.1一般而言，按照基础工具种类的不同，金融衍生工具可以分为()。
A.股权式衍生工具
B. 债权式衍生工具
C. 货币衍生工具
D. 利率衍生工具
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5.2在证券交易所内的交易中，准备阶段所要经历的环节有()。
A.联系证券经纪人
B. ? 传递指令
C. ? 开户
D. ? ? 委托?
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7.1 证券投资基金根据其组织形式不同，可以分为()。
A.开放型基金
B. 封闭型基金
C. 契约型基金
D. 公司型基金
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9.3农业保险按保险标的划分为()
A.自愿保险
B. 强制保险
C. 种植业保险
D. 养殖业保险
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3.1按照票据发票人或付款人的不同，票据可分为()。
A.汇票
B. 本票
C. 支票
D. 商业票据
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7.3开放型基金与封闭型基金的主要区别在于()。
A.基金规模的可变性不同
B. 基金单位的买卖方式不同
C. 基金单位的买卖价格形成方式不同
D.
基金的投资策略不同
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1.3．金融市场的出现和存在必须解决好()。
A.金融资产的创造和分配
B. 金融资产的流动性
C.
金融资产的收益性
D. 金融资产交易的便利
E.
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9.1保险的基本职能是()。
A.分担危险
B. 补偿损失
C. 融资职能
D. 防灾防损
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5.3在证券交易所内的交易中，成交阶段所要经历的环节有()。
A.传递指令
B. ? 买卖成交
C. ? 确认公布
D. 支付佣金??
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8.2从客观上分析，外汇市场交易风险主要来自()。
A.外国货币购买力的变化
B. 本国货币购买力的变化
C. 国际收支状况
D. 政府的人为干预
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2.3公债市场是金融市场中最早形成的市场，公债交易具有悠久历史。证券交易所最初交易的金融工具就是政府债券。()
A.错误
B.正确
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4.1一般来说，银行可用于贷款和投资的资金数额可以大于负债额减法定存款准备金余额。()
A.错误
B.正确
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4.2从本质上说，回购协议是一种抵押贷款，其抵押品为证券。()
A.错误
B.正确
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9.4投保人对保险标的所具有的保险利益必须是合法的、现实存在的、可以用货币来计量的利益。()
A.错误
B.正确
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2.2政府部门是一国金融市场上主要的资金需求者，为了弥补财政赤字，一般是在次级市场上活动。()
A.错误
B.正确
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2.4政府除了是金融市场上最大的资金需求者和交易的主体之外，还是重要的监管者和调节者，因而在金融市场上的身份是双重的。()
A.错误
B.正确
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11.4 资本市场效率理论又称为“有效市场假说”，是l970年芝加哥大学Eugene?Fama教授提出来的。()
A.错误
B.正确
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3.3按照票据发票人或付款人的不同，票据可分为即期票据和定期票据。()
A.错误
B.正确
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5.2债券的发行利率或票面利率等于投资债券的实际收益率。()
A.错误
B.正确
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9.2保险代理人以自己独立的名义进行中介活动，其行为后果由自己承担。()
A.错误
B.正确
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10.5 远期利率协议是防范将来利率波动风险而预先固定远期利率的金融工具。
A.错误
B.正确
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7.1资本市场中的股票、债券和投资基金都是一种直接的证券投资方式。()
A.错误
B.正确
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7.3一般而言，买卖封闭型基金的费用要低于开放式基金。()
A.错误
B.正确
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5.3一般来讲，单利计息的债券，其票面利率应高于复利计息和贴现计息债券的票面利率。()
A.错误
B.正确
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11.5 如果市场达到弱式有效，说明基本因素分析法都是无效的。
A.错误
B.正确
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