在证券交易中，经纪人同客户之间形成下列关系（ ）。
A.
委托代理关系
B.
债权债务关系
C.
管理关系
D.
买卖关系
【答案】：ABD
自营买卖与代理买卖相比，缺少的环节（ ）。
A.
开户
B.
委托
C.
传递指令
D.
支付佣金
【答案】：BCD
一般而言，存单的收益取决于下列因素（ ）。
A.
发行银行的信用评级
B.
存单的期限
C.
存单的供求量
D.
存单的利率
【答案】：ABCD
开放型基金与封闭型基金的主要区别在于（ ）。
A.
基金规模的可变性不同
B.
基金单位的买卖方式不同
C.
基金单位的买卖价格形成方式不同
D.
基金的投资策略不同
【答案】：请联系在线客服,或加微信好友
场外交易最主要和最典型的形式是（ ） 。
A.
第三市场
B.
第四市场
C.
店头市场
D.
议价市场
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票据具有如下特征（ ）。
A.
有因债权证券
B.
设权证券
C.
要式证券
D.
返还证券
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在证券交易中，经纪人同客户之间形成下列关系（ ）。
A.
委托代理关系
B.
债权债务关系
C.
管理关系
D.
买卖关系
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短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益。这里的转期是指（ ）。
A.
用一种到期日较早的债务代替另一种债务
B.
用一种到期日较晚的债务代替另一种债务
C.
用销售一种新债券来赎回旧债券
D.
以高于买入价销售短期债券
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同其他货币市场信用工具相比，政府短期债券的市场特征是（ ）。
A.
违约风险小
B.
流动性强
C.
面额较大
D.
收入免税
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保险公司的基本职能是（ ）。
A.
融资职能
B.
分担危险职能
C.
补偿损失职能
D.
防灾防损职能
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同其他货币市场信用工具相比，政府短期债券的市场特征是（ ）。
A.
违约风险小
B.
流动性强
C.
面额较大
D.
收入免税
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股份公司发行股票时，采取直接还是间接的发行方式主要取决于（ ）。
A.
发行公司的知名度
B.
信用等级
C.
发行股票的数额
D.
承销成本
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从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的（ ）。
A.
内在价值
B.
发行价格
C.
流通价格
D.
市场收益率
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美国股票交易所股价指数是采用（ ）方法计算的。
A.
算术平均法
B.
加权平均法
C.
除数修正法
D.
算术股价指数法
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金融市场按交割方式分为现货市场、期货市场和期权市场。 （ ）
对 错
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两国货币的利率差是决定升水或贴水及其幅度的主要因素，但不是唯一因素。 （ ）
对 错
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政府部门是一国金融市场上最大的资金需求者，为了弥补财政赤字，一般是在次级市场上活动。
对 错
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机构投资者和家庭部门一样，是主要的资金供给者，两部门在资本市场的地位是互为促进的。 （ ）
对 错
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汇票、本票和支票都是需要承兑以后方为有效的票据。
对 错
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“即时可用”的特性唯货币头寸所独有。 （ ）
对 错
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商业银行与专业银行及非银行金融机构的根本区别是它接受货币存款，能够创造存款货币。 （ ）
对 错
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债券的发行利率或票面利率等于投资债券的实际收益率。 （ ）
对 错
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按买卖双方决定价格的方式不同，股票流通市场分为议价买卖和竞价买卖。（ ）
对 错
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联系实际分析影响股票价格变动的主要因素。
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套期保值交易应遵循哪些原则？
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债券公募发行的有利之处有哪些？
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金融期货市场的主要交易规则有哪些？
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套汇交易
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票据
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掉期交易
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完美市场
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货币头寸之所以被作为金融市场交易工具，是由金融管理当局实行（ ）制度引起的。
A.
再贴现
B.
公开市场操作
C.
法定存款准备金
D.
道义劝告
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影响汇率变动的最根本因素是（ ）。
A.
国民经济发展状况
B.
国际收支状况
C.
通货状况
D.
各国汇率政策的影响
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债券的实际收益率水平主要决定于（ ）。
A.
债券的偿还期
B.
债券票面利率
C.
债券的发行价格
D.
债券的发行方式
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成长型基金与收入型基金的主要区别在于（ ）。
A.
资金运营不同
B.
投资目标不同
C.
资金分布不同
D.
派息情况不同
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回购利率的决定因素有（ ）。
A.
交割的条件
B.
回购期限的长短
C.
货币市场其他子市场的利率水平
D.
用于回购的证券的质地
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同家庭部门相比，机构投资者具有以下特点（ ）。
A.
投资管理专业化
B.
投资管理自由化
C.
投资结构组合化
D.
投资行为规范化
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影响利率的风险结构的主要因素有（ ）。
A.
违约风险
B.
流动性风险
C.
发行规模
D.
税收因素
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开放型基金与封闭型基金的主要区别在于（ ）。
A.
基金规模的可变性不同
B.
基金单位的买卖方式不同
C.
基金单位的买卖价格形成方式不同
D.
基金的投资策略不同
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机构投资者和家庭部门一样，是主要的资金供给者，两部门在资本市场的地位是互为促进的。 （ ）
对 错
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在最大诚信原则中，弃权和禁止反言是对投保人的约束。 （ ）
对 错
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美式期权允许期权持有者在期权到期日前的任何时间执行期权。 （ ）
对 错
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期货交易中，买者和卖者都要交付保证金。 （ ）
对 错
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债券的发行利率或票面利率等于投资债券的实际收益率。 （ ）
对 错
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试比较基金证券、股票、债券的异同。根据这几种交易工具的特点及你个人的风险偏好，说明如果你是投资者，你倾向于选择哪些投资工具，为什么？
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外汇投机与外汇投资的区别有哪些？
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完美市场
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货币互换
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套汇交易
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债券的实际收益率水平主要决定于（ ）。
A.
债券的偿还期
B.
债券票面利率
C.
债券的发行价格
D.
债券的发行方式
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回购利率的决定因素有（ ）。
A.
交割的条件
B.
回购期限的长短
C.
货币市场其他子市场的利率水平
D.
用于回购的证券的质地
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场外交易最主要和最典型的形式是（ ） 。
A.
第三市场
B.
第四市场
C.
店头市场
D.
议价市场
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影响汇率变动的最根本因素是（ ）。
A.
国民经济发展状况
B.
国际收支状况
C.
通货状况
D.
各国汇率政策的影响
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从学术角度探讨，（ ）是衍生工具的两个基本构件。
A.
有因债权证券
B.
设权证券
C.
要式证券
D.
返还证券
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金融衍生工具市场上的交易主体主要有（ ）。
A.
投资者
B.
投机者
C.
套期保值者
D.
套利者
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在证券交易中，经纪人同客户之间形成下列关系（ ）。
A.
委托代理关系
B.
债权债务关系
C.
管理关系
D.
买卖关系
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金融市场按交割方式分为现货市场、期货市场和期权市场。 （ ）
对 错
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按买卖双方决定价格的方式不同，股票流通市场分为议价买卖和竞价买卖。（ ）
对 错
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商业银行与专业银行及非银行金融机构的根本区别是它接受货币存款，能够创造存款货币。 （ ）
对 错
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佣金经纪人不属于任何会员行号，而仅以个人名义在交易厅取得席位，是我们通常所说的自由经纪人，这类经纪人在美国最为流行。
对 错
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外汇经纪人存在的根本原因在于外汇汇率的频繁波动。
对 错
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按照交易场所不同划分，利率互换属于金融衍生工具中的场内交易。（ ）
对 错
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债券公募发行的有利之处有哪些？
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远期外汇交易有哪些特点？
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看涨期权
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同家庭部门相比，机构投资者具有以下特点（ ）。
A.
投资管理专业化
B.
投资管理自由化
C.
投资结构组合化
D.
投资行为规范化
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回购利率的决定因素有（ ）。
A.
用于回购的证券的质地
B.
回购期限的长短
C.
交割的条件
D.
货币市场其它子市场的利率水平
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成长型基金与收入型基金的主要区别在于（ ）。
A.
资金运营不同
B.
投资目标不同
C.
资金分布不同
D.
派息情况不同
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保险公司的基本职能是（ ）。
A.
融资职能
B.
分担危险职能
C.
补偿损失职能
D.
防灾防损职能
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美式期权允许期权持有者在期权到期日前的任何时间执行期权。 （ ）
对 错
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外汇投机与外汇投资的区别有哪些？
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票据
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投保人对（ ）具有保险利益。
A.
融资职能
B.
分担危险职能
C.
补偿损失职能
D.
防灾防损职能
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按照对风险的分类，企业风险既属于外部风险，也属于个别风险。
对 错
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期货交易中，买者和卖者都要交付保证金。 （ ）
对 错
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专家经纪人
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目前，比较突出的特殊性基金主要有（ ）。
A.
黄金基金
B.
资源基金
C.
科技基金
D.
地产基金
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货币头寸之所以被作为金融市场交易工具，是由金融管理当局实行（ ）制度引起的。
A.
再贴现
B.
公开市场操作
C.
法定存款准备金
D.
道义劝告
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从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的（ ）。
A.
内在价值
B.
发行价格
C.
流通价格
D.
市场收益率
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以下属于市场风险的是（ ）。
A.
内在价值
B.
发行价格
C.
流通价格
D.
市场收益率
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影响利率的风险结构的主要因素有（ ）。
A.
违约风险
B.
流动性风险
C.
发行规模
D.
税收因素
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在最大诚信原则中，弃权和禁止反言是对投保人的约束。 （ ）
对 错
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大额可转让定期存单与传统的定期存单有哪些不同？
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债券的实际收益率水平主要决定于（ ）。
A. 债券的偿还期 B. 债券票面利率 C. 债券的发行价格 D. 债券的发行方式
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回购利率的决定因素有（ ）。
A. 交割的条件 B. 回购期限的长短 C. 货币市场其他子市场的利率水平 D. 用于回购的证券的质地
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影响汇率变动的最根本因素是（ ）。
A. 国民经济发展状况 B. 国际收支状况 C. 通货状况 D. 各国汇率政策的影响
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在证券交易中，经纪人同客户之间形成下列关系（ ）。
A. 委托代理关系 B. 债权债务关系 C. 管理关系 D. 买卖关系
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同家庭部门相比，机构投资者具有以下特点（ ）。
A. 投资管理专业化 B. 投资管理自由化 C. 投资结构组合化 D. 投资行为规范化
【答案】：请联系在线客服,或加微信好友
自营买卖与代理买卖相比，缺少的环节（ ）。
A. 开户 B. 委托 C. 传递指令 D. 支付佣金
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成长型基金与收入型基金的主要区别在于（ ）。
A. 资金运营不同 B. 投资目标不同 C. 资金分布不同 D. 派息情况不同
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保险公司的基本职能是（ ）。
A. 融资职能 B. 分担危险职能 C. 补偿损失职能 D. 防灾防损职能
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一般而言，存单的收益取决于下列因素（ ）。
A.
发行银行的信用评级
B.
存单的期限
C.
存单的供求量
D.
存单的利率
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两国货币的利率差是决定升水或贴水及其幅度的主要因素，但不是唯一因素。 （ ）
对 错
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货币头寸之所以被作为金融市场交易工具，是由金融管理当局实行（ ）制度引起的。
A. 再贴现 B. 公开市场操作 C. 法定存款准备金 D. 道义劝告
【答案】：请联系在线客服,或加微信好友
开放型基金与封闭型基金的主要区别在于（ ）。
A. 基金规模的可变性不同 B. 基金单位的买卖方式不同 C. 基金单位的买卖价格形成方式不同 D. 基金的投资策略不同
【答案】：请联系在线客服,或加微信好友
同国债相比，商业票据（ ）。
A. 风险性更大 B. 流动性更差 C. 利率较低 D. 流动性更好
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场外交易最主要和最典型的形式是（ ） 。
A. 第三市场 B. 第四市场 C. 店头市场 D. 议价市场
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“即时可用”的特性唯货币头寸所独有。 （ ）
对 错
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外汇市场的运行机制包括（ ）。
A. 供求机制 B. 汇率机制 C. 价格机制 D. 效率机制
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影响利率的风险结构的主要因素有（ ）。
A. 违约风险 B. 流动性风险 C. 发行规模 D. 税收因素
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一般而言，存单的收益取决于下列因素（ ）。
A. 发行银行的信用评级 B. 存单的期限 C. 存单的供求量 D. 存单的利率
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第四市场的股票交易主要发生在证券商和机构投资者之间。
对 错
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短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益。这里的转期是指（ ）。
A. 用一种到期日较早的债务代替另一种债务 B. 用一种到期日较晚的债务代替另一种债务 C. 用销售一种新债券来赎回旧债券 D. 以高于买入价销售短期债券
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