持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A. 10%
B. 30%
C. 20%
D. 15%
【答案】：|||10%
（）是证据证券。
A. 收据
B. 股票
C. 凭证证券
D. 债权
【答案】：|||收据
把股票分为普通股和优先股的根据是（）。
A. 是否记载姓名
B. 是否允许上市
C. 票面是否标明金额
D. 享有的权利不同
【答案】：|||享有的权利不同
同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（）。
A. 10%
B. 5%
C. 15%
D. 20%
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“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖()为对象。
A. 政府债券
B. 农产品
C. 企业债券
D. 外汇
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职工股要在股份公司股票上市（）后方可上市流通。
A. 1年
B. 3年
C. 6个月
D. 3个月
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依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（）。
A. 可调换优先股和非调换优先股
B. 参与优先股和非参与优先股
C. 累计优先股和非累计优先股
D. 可赎回优先股和不可赎回优先股
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下列证券中属于无价证券的是（）。
A. 资本证券
B. 货币证券
C. 凭证证券
D. 商品证券
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股份公司发行的股票具有（）的特征。
A. 股东结构不可改变性
B. 无偿还期限
C. 提前偿还
D. 非盈利性
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我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A. 已发行股份的10%
B. 总股份的5%
C. 已发行股份的5%
D. 总股份的10%
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证券投资的功能主要表现为（）。
A. 集中投资
B. 资金聚集
C. 资金配置
D. 资金均衡分布
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有价证券包括（）。
A. 资本证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 证据证券
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证券流通市场分为（）。
A. 第三交易市场
B. 场外交易市场
C. 证券交易所
D. 场内交易市场
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发起人和初始股东可以（）等作价入股。
A. 现金
B. 专有技术
C. 土地使用权
D. 工业产权
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无价证券包括（）。
A. 证据证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 凭证证券
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目前国际流行的国债招标办法有（）等。
A. 利率招标
B. 收益率招标
C. 划款期招标
D. 价格招标
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根据投资标的的划分基金可分为（）。
A. 股票基金
B. 黄金基金
C. 货币基金
D. 国债基金
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按发行主体不同，债券主要分为（）。
A. 贴现债券
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 政府债券
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按债券形态分类，我国国债可分为（）等形式。
A. 凭证式债券
B. 实物券
C. 可转换债券
D. 记账式债券
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按付息方式分类，债券可分为()。
A. 累进计息债券
B. 零息债券
C. 贴现债券
D. 附息债券
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看跌期权
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普通股
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资本证券
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优先股
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有价证券
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优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。（）
正确
错误
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普通股股息一般上不封顶，下不保底。（）
正确
错误
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公司制交易所是不以盈利为目的的事业法人。（）
正确
错误
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优先股股东只具有有限表决权。（）
正确
错误
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因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场有些多此一举。（）
正确
错误
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按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。（）
正确
错误
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只要经济增长，证券市场就一定火爆。（）
正确
错误
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股份公司注册资本就是实收资本。（）
正确
错误
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发行资本不得大于注册资本。
正确
错误
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股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。（）
正确
错误
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试述开放式基金与封闭式基金的区别。
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普通股与优先股的基本特点
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证券投资的功能是什么？
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（）不是期货合约中应该包括的内容.
A. 交易品种
B. 交易价格
C. 交易规格
D. 交易数量
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货币期货的标的物是（）
A. 外汇汇率
B. 股票
C. 股票指数
D. 利率
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无风险证券的值等于（）。
A. 0
B. 0.1
C. -1
D. 1
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我国曾于1993年开展金融衍生交易（）
A. 外汇期货
B. 股指期货
C. 国债期货
D. 利率期货
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看跌期权的协定价于期权费呈（）变化。
A. 同向
B. 循环
C. 反向
D. 无规律性
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期权价格是以（）为调整依据。
A. 买卖两方共同利益
B. 卖方利益
C. 买方利益
D. 无具体规定，买方、卖方均可
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期权的（）无需缴纳保证金在交易所。
A. 卖方
B. 买卖双方
C. 买方
D. 买方或者卖方
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对看跌期权的买方而言，当（）时买方会放弃执行权利。
A. 标的资产市场价格低于协定价
B. 标的资产市场价格小于或者等于协定价
C. 标的资产市场价格高于协定价
D. 与协定价无关
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在期权合约的内容中，最重要的是（）。
A. 期权费
B. 合约数量
C. 合约期限
D. 协定价格
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涨跌停板制度通常规定（）为当日行情波动的中点。
A. 前一交易日的收盘价
B. 前一交易日的最低价
C. 前一交易日的结算价
D. 前一交易日的结算价
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投资者对上市公司财务状况进行的分析，可以从上市公司的（）等方面进行综合分析。
A. 获利能力
B. 经营能力
C. 资本结构
D. 偿债能力
E. 现金流量
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指数基金的优点表现在（）
A. 风险较低
B. 管理费用相对较低
C. 监控工作比较简单
D. 延迟纳税
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金融期货包括（）。
A. 利率期货
B. 货币期货
C. 外汇期货
D. 股指期货
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金融衍生工具的基本功能表现为（）。
A. 价格发现
B. 规避风险
C. 资产管理功能
D. 盈利功能
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存托凭证的优点表现为（）
A. 盈利能力强
B. 市场容量大、筹资能力强
C. 避开直接发行股票、债券的法律要求
D. 上市手续简单
E. 合理避税
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发行可转换债券对发行公司有（）益处。
A. 无即时摊薄的效应
B. 低成本筹集资金
C. 扩大股东基础
D. 合理避税
E. 功能在低风险下获得高收益
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以交易市场结构分类，衍生金融交易可以分为（）
A. 期货交易
B. 场外交易
C. 期权交易
D. 远期交易
E. 场内交易
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某投资者买内一股票看跌期权，期权的有效期为3个月，协定价为20元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元，则下面的描述中正确的是（）
A. 当该股票的市场价格高于20元时，投资者放弃执行权利
B. 当该股票的市场价格低于18元时，投资者开始盈利
C. 该投资者最大的损失为200元。
D. 当该股票的市场价格为18元时，对投资者来说不盈不亏的
E. 当该股票的市场价格超过18元时，投资者开始盈利
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下例（）是A股上市的条件
A. 公司股本总额不少于人民币5000万元
B. 持有股票面值达人民币1000元以上的股东数不少于1000人
C. 公司成立时间必须在一年以上
D. 发起人持有股份不少于公司股份总额的35%
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利息支付倍数
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资产收益率
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存托凭证
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资产负债率
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看涨期权的协定价格与期权费成正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费成反比例变化。（）
正确
错误
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H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。（）
正确
错误
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期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。（）
正确
错误
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远期外汇交易合约的流动性比较强。（）
正确
错误
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从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。（）
正确
错误
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可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。（）
正确
错误
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当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。（）
正确
错误
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激励功能是金融衍生工具的衍生功能之一。（）
正确
错误
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期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。（）
正确
错误
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理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。（）
正确
错误
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某人买入一份看涨期权和同品种看跌期权一份，假如目前该股市价为18元，看涨期权合约期权费3元，协定价19元，看跌期权合约期权费2元，协定价26元，试证明投资者最低的盈利水平为200元。
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某人持有总市值为100万港元的股票8种，他担心市场利率上升，想利用恒指期货对自己手中持有的现货进行保值，如果当日恒指为9000点（恒指每点价值50港元），通过数据得知，每种股票的贝塔值为1.02，1.05，1.04，1.10，1.06，1.07，1.20，1.30，每种股票的权重为12%，15%，16%，8%，18%，10%，13%，8%，现要对该组合进行价格下跌的保值，应如何操作？如果3个月后，该组合市价总值94万元，恒指8500点，投资者对冲后总盈亏为多少？
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期权交易与期货交易的区别？
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上市公司会计信息批露包括那些内容？
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期货合约的主要内容包括哪些？
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证券组合的方差是反映（）的指标。
A. 预期收益率
B. 投资风险
C. 实际收益率
D. 预期收益率偏离实际收益率幅度
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系统性风险也称（）风险。
A. 固定风险
B. 偶然风险
C. 分散风险
D. 残余风险
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资产收益率是反映上市公司（）的指标。
A. 获利能力
B. 偿债能力
C. 经营能力
D. 资本结构
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（）属于非系统风险。
A. 信用交易风险
B. 利率风险
C. 企业道德风险
D. 汇率风险
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证券投资品种中（）是风险最大的。
A. 公司债务
B. 金融债券
C. 普通股票
D. 国债
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非系统性风险也称（）风险。
A. 宏观风险
B. 不确定风险
C. 分散风险
D. 残余风险
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（）属于系统风险
A. 信用交易风险
B. 企业财务风险
C. 企业经营风险
D. 流动性风险
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一般性，上市公司二级市场上流通的股票价格通常要（）其公司每股净资产
A. 高于
B. 低于
C. 无固定关系
D. 等于
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应收账款周转天数是反映上市公司（）的指标。
A. 偿债能力
B. 经营能力
C. 资本结构
D. 获利能力
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资产负债率是反映上市公司（）的指标。
A. 经营能力
B. 资本结构
C. 获利能力
D. 偿债能力
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公司经营所需要的资金，主要有（）几种渠道。
A. 银行贷款
B. 发行股票
C. 自身累计资金
D. 发行债券
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反映企业经营能力的指标有（）等。
A. 现金周转率
B. 股东权益比率
C. 营业周期
D. 利息支付倍数
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政治政策性风险主要包括（）的变化等。
A. 利率政策发生变化
B. 货币政策发生变化
C. 宏观经济政策的调整
D. 主要领导人的变更
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系统性风险常常表现为（）等。
A. 国民经济衰退
B. 石油恐慌
C. 企业破产
D. 地区性战争
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下列有关股东权益的说法正确的是：（）
A. 股东权益比率低，公司的债务风险低
B. 一般来说，股东权益比率较高，偿债压力小
C. 在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利
D. 在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利
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短期偿债指标主要有（）等。
A. 速动比率
B. 应收帐款周转率
C. 现金比率
D. 流动比率
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信用评级的局限性表现在（）
A. 信用评级对管理者的评价薄弱
B. 信用评级资料的局限性
C. 信用评级的自身风险
D. 信用评级不代表投资者的偏好
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反映上市公司资本结构的指标主要有（）等。
A. 现金比率
B. 资本化比率
C. 固定资产值率
D. 资产负债率
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一般性，公司的现金流量主要发生在其（）。
A. 筹资活动领域
B. 投资活动领域
C. 生产活动领域
D. 经营活动领域
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证券信用评级的功能是（）。
A. 降低信用投资风险
B. 降低信用评级筹资成本
C. 能够提供借贷行为风险程度的信息
D. 有利于规范交易与管理
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证券投资组合不是投资者随意的组合，它是投资者权衡投资收益和风险后，确定的最佳组合（）
正确
错误
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资本固定化比率是反映偿债能力的指标（）
正确
错误
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股东权益比率是反映偿债能力的指标（）
正确
错误
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资产收益率一般是最受投资者关注的指标（）
正确
错误
【答案】：微信：请扫二维码
主营收入含金量这项指标高，反映企业的产品适销对路，市场需求旺盛（）
正确
错误
【答案】：微信：请扫二维码
一般来说，上市公司目前的盈利水平较好，其在二级市场的股价也高（）
正确
错误
【答案】：微信：请扫二维码
系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度基本上是相等的（）
正确
错误
【答案】：微信：请扫二维码
在进行财务分析时，只有将各项指标结合在一起分析，才能真正了解企业的财务状况（）
正确
错误
【答案】：微信：请扫二维码
市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标（）
正确
错误
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现金流量分析中的现金即指库存现金（）
正确
错误
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证券信用评级的功能
【答案】：微信：请扫二维码
股东权益指标是否越高越好，为什么？
【答案】：微信：请扫二维码
简述企业现金流量分析。
【答案】：微信：请扫二维码
H股上市公司社会公众持有的股份不得低于公司股份总额的（）
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
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股份公司发行股票，作为发起人持有股份应少于公司股份总额的（）。
A. 15%
B. 50%
C. 25%
D. 35%
【答案】：微信：请扫二维码
股东权益比率是反映（）的指标。
A. 偿债能力
B. 获利能力
C. 资产运用能力
D. 经营能力
【答案】：微信：请扫二维码
2000年1月7日某股票收盘价9.80元，其5日均值为10.20元，该股票的乖离率（5日）为（）。
A. 3.92%
B. -4.92%
C. 4.92%
D. -3.92%
【答案】：微信：请扫二维码
一般来说，市盈率低的股票，投资价值（）
A. 较好
B. 特别突出
C. 一般
D. 很差
【答案】：微信：请扫二维码
T型K线图的特点是（）
A. 开盘价、收盘价、最高价相等
B. 收盘价等于最高价
C. 开盘价、收盘价、最低价相等
D. 收盘价等于开盘价
【答案】：微信：请扫二维码
某人如果同时买入一份看涨期权和一份看跌期权，这两份合约具有相同的到期日、协定价格和标的物，在投资者（）。
A. 最大亏损为两份期权费之差
B. 最大盈利为两份期权费之和
C. 最大亏损为两份期权费之和
D. 最大盈利为两份期权费之差
【答案】：微信：请扫二维码
目前，世界上广泛采用的道?琼斯股指是以（）为基点100点的指数。
A. 1882年10月1日15种公用事业股均价
B. 1882年10月1日20种运输股均价
C. 1894年10月1日30种工业股均价
D. 1882年10月1日30种工业股均价
【答案】：微信：请扫二维码
某股票的第五天的股票均值为8.80，第六天的收盘价为9.05，如做5日均线，该股票第六天的均值为（）。
A. 8.85
B. 8.80
C. 8.98
D. 8.90
【答案】：微信：请扫二维码
如果其他因素保持不变，，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期权的期权费（）
A. 低
B. 高
C. 相等
D. 可能高，也可能低
【答案】：微信：请扫二维码
（）k线收盘价小于等于开盘价
A. 十字型
B. 带有上下影线的阴线
C. 光头光脚的阴线
D. 一字型
【答案】：微信：请扫二维码
证券投资的功能主要表现为（）
A. 集中投资
B. 资金配置
C. 资金均衡分布
D. 资金聚集
【答案】：微信：请扫二维码
应用旗形时应该注意（）。
A. 旗形持续的时间要长越好
B. 旗形出现前期，一般应该有一个旗杆
C. 旗形持续的时间不应太长
D. 旗形在形成之前和被突破之后，成交量一般较大
【答案】：微信：请扫二维码
技术分析的前提是（）。
A. 证券价格走势有其一定的趋势
B. 证券的价格完全由市场的供给与需求决定
C. 证券市场的规范有利于提高技术分析的准确性
D. 证券价格的走势能够在有关图表中得到反映
【答案】：微信：请扫二维码
广义上的购并应包括（）等方式。
A. 扩张
B. 收购与联营
C. 出售
D. 购回与接管
【答案】：微信：请扫二维码
支撑线和压力线的地位不是一成不变的，而是可以相互转化的（）
正确
错误
【答案】：微信：请扫二维码
出现十字星的K线往往暗示着行情要反转。（）
正确
错误
【答案】：微信：请扫二维码
带有上影线的光脚阴线是先抑后扬型。（）
正确
错误
【答案】：微信：请扫二维码
移动均线具有惯性和助长的特点。（）
正确
错误
【答案】：微信：请扫二维码
对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。（）
正确
错误
【答案】：微信：请扫二维码
证券投资的技术分析一定程度上是建立在公司的财务状况和对宏观经济政策分析的基础上。（）
正确
错误
【答案】：微信：请扫二维码
期权价格制定的依据。
【答案】：微信：请扫二维码
上市公司财务状况分析的缺陷。
【答案】：微信：请扫二维码
用以衡量企业偿付借款利息支付能力的指标是（）。
A. 应收账款周转率
B. 利息支付倍数
C. 流动比率
D. 速动比率
【答案】：微信：请扫二维码
对于带有上下影线的阴线，（）空方实力最强。
A. 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短
B. 上影线较长，下影线较短，阴线实体较长
C. 上影线较短，下影线较长，阴线实体较短
D. 上影线较长，下影线较短，阴线实体较短
【答案】：微信：请扫二维码
移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号，使投资者容易受到迷惑。（）
正确
错误
【答案】：微信：请扫二维码
某人买入一份看涨期权，协定价22元，期权费3元，该品种市价19元。他认为市场处于牛市，看跌期权被执行的可能性较小，于是又卖出一份看跌期权，协定价16元，期权费2元，两份合约到期日相同，请辅助图表将投资者可能出现的盈利亏损情况加以分析。
【答案】：微信：请扫二维码
下表列示了某证券M的未来收益率状况的估计。请计算M的期望收益率、方差和标准差。收益率16%10%8%概率1/31/21/6
【答案】：微信：请扫二维码
我国证券法规定出现什么情况上市公司要暂停上市？
【答案】：微信：请扫二维码
现代租赁与传统租赁有何区别?(即现代租赁的特征)
【答案】：微信：请扫二维码
对于仅有上影线的光脚阳线，（）情况多方实力最强。
A. 阳线实体较长，上影线也较长
B. 阳线实体较长，上影线较短
C. 阳线实体较短，上影线较长
D. 阳线实体较短，上影线也较短
【答案】：微信：请扫二维码
移动平均线呈空头排列时的情况是（）
A. 短期均线、中期均线、长期均线、股票价格自下而上依次排列
B. 股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列
C. 股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列
D. 长期均线、股票价格、短期均线、中期均线自下而上依次排列
【答案】：微信：请扫二维码
头肩底向上突破颈线，（）突破的可能性大。
A. 成交量较大
B. 成交量比较温和
C. 成交量较小
D. 与成交量无关
【答案】：微信：请扫二维码
反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（）。
A. 市盈率
B. 每收益股
C. 净资产收益率
D. 每股净资产
【答案】：微信：请扫二维码
十字星的K线因为收盘价等于开盘价，所以一般没有红黑十字星之分。（）
正确
错误
【答案】：微信：请扫二维码
激励功能是金融衍生工具的衍生（延伸）功能之一。（）
正确
错误
【答案】：微信：请扫二维码
证券投资技术分析的理论认为股票价格有其一定的运行规律。（）
正确
错误
【答案】：微信：请扫二维码
请解释b系数的含义。
【答案】：微信：请扫二维码
按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。
A. 6个工作日
B. 4个工作日
C. 3个工作日
D. 5个工作日
【答案】：微信：请扫二维码
