国际证监会组织每年召开（ ）会议。
A、1次
B、2次
C、3次
D、4次
【答案】：A
新证券买卖的市场称之为（ ）。
A、初级市场
B、次级市场
C、公开市场
D、议价市场
【答案】：A
浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ ）。
A、高于市场利率
B、低于市场利率
C、等于市场利率
D、没有关系
【答案】：A
发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（ ）。
A、政府证券
B、金融证券
C、信誉卓著大公司发行的公司债券债券
D、一般公司发行的公司债券
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我国金融市场的主要监管机构是（ ）。
A、中国证券监督管理委员会
B、中国人民银行
C、中国证券业协会
D、上海和深圳证券交易所
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（ ）认为收盘价是最重要的价格。
A、道氏理论
B、波浪理论
C、切线理论
D、形态理论
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如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（ ）。
A、卖出信号
B、买入信号
C、买入或卖出信号
D、盘整信号
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（ ）外汇市场是亚洲地区最大的外汇交易中心，也是世界第三大外汇市场。
A、悉尼
B、新加坡
C、东京
D、香港
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企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（ ）。
A、中心
B、基础
C、枢纽
D、核心
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假设某投资者赎回5万份华安创新基金，对应的赎回费率为0.5％，假设赎回当日基金单位净值为1.0328元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。
A、51381.8
B、51640
C、51898.2
D、50000
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为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（ ）一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、国债基金
D、股票基金
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同业拆借市场按拆借期限可分为（ ）。
A、有担保拆借市场和无担保拆借市场
B、头寸拆借市场和短期拆借市场
C、有形拆借市场和无形拆借市场
D、银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场
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在下述对金融市场实施监督管理的机构中，属于辅助监管机构的有（ ）。
A、中央银行
B、证券交易所
C、证券管理委员会
D、证券同业公会
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股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A、提前偿还
B、无偿还期限
C、非盈利性
D、股东结构不可改变
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以下哪个证交所不是FIBV执行委员会的永久会员（ ）。
A、伦敦
B、纽约
C、巴黎
D、新加坡
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某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的（ ）。
A、初创期
B、成长期
C、成熟期
D、衰退期
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世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ ）。
A、日经225股价指数
B、金融时报股价指数
C、道-琼斯股价指数
D、恒生指数
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银行承兑汇票的转让一般通过（ ）方式进行。
A、承兑
B、贴现
C、再贴现
D、转贴现
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从本质上说，回购协议是一种（ ）协议。
A、担保贷款
B、信用贷款
C、抵押贷款
D、质押贷款
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期权价格是以（ ）为调整依据。
A、买方利益
B、卖方利益
C、买卖两方共同利益
D、无具体规定，买方卖方均可
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同业拆借市场拆出的资金主要用于（ ）。
A、必须符合金融政策和信贷原则
B、用于弥补当日票据清算后的差额
C、用于弥补信贷收支硬缺口
D、用于补足次日营业必备的最低超额储备
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对于影响股价因素的说法，正确的是（ ）。
A、宏观经济衰退，所有公司的股价都会大幅下跌
B、股票价格与公司盈利能力成正比
C、公司资产净值增加，股价上升
D、股息与股价的变化成正比
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下面（ ）属于金融衍生工具的交易种类。
A、现货交易
B、期货交易
C、期权交易
D、股票指数交易
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以下哪些是我国对经纪类证券公司市场准入的条件（ ）。
A、注册资本最低限额为5千万元人民币
B、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C、有固定的经营场所和合格的交易设施
D、有健全的管理制度
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金融期货市场的规则主要包括以下几个方面：（ ）。
A、规范的期货合约
B、保证金制度
C、期货价格制度
D、交割期制度
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下面哪些属于同业拆借市场的参与者：（ ）。
A、中央银行
B、商业银行
C、非银行金融机构
D、企业
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基本分析主要适用于（ ）。
A、周期相对比较长的证券价格预测
B、相对成熟的证券市场
C、预测精确度要求不高的领域
D、短期行情的预测
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债券一般有（ ）基本特点。
A、安全性高
B、期限固定
C、不能流通转让
D、有市场价格
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从交易对象的角度看，货币市场主要由（ ）等子市场组成。
A、同业拆借市场
B、基金市场
C、商业票据市场
D、国库券市场
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确定债券的发行利率，主要依据以下（ ）因素。
A、债券的期限
B、债券利息的支付方式
C、有无可靠的抵押或担保
D、市场利率水平及变动趋势
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股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。
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在世界各国，证券交易所都毫无例外地是金融市场的主要监管机构。
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远期利率协议是防范将来利率波动风险而预先固定远期利率的金融工具。
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从某种意义上讲，短期国库券市场在货币政策调控上的意义，有时已超过了平衡财政收支的目的。
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证券发行必须在证券交易所内进行。
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回购协议利率之所以高于银行承兑汇票、可转让大额定期存单的利率，是因为回购协议缺乏商业银行的担保，风险比它们高。
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金融市场形成后，信用工具便产生了。
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按照交易场所不同划分，利率互换属于金融衍生工具中的场内交易。
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公司型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，并以股息形式获取投资收益。
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投资目标的确定就是确定投资的收益率。
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证券交易所的组织形式有会员制和公司制，后者有严密的组织和规章制度，前者在这方面比较松散。
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同业拆借市场最重要的交易对象是银行间存款。
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国际证监会组织作为专业性国际组织，非常强调政治原则，所有会议都要悬挂会议所在国国家的国旗、奏国歌。
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收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。
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由于回购协议的标的物是高质量的有价证券，市场利率的波动幅度较小，因此回购交易是无风险交易。
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美元与黄金直接挂钩，其他国家的货币与美元挂钩是（ ）的特点。
A、国际金本位制
B、牙买加体系
C、布雷顿森林体系
D、国际金块本位制
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回购协议中所交易的证券主要是（ ）。
A、银行债券
B、企业债券
C、政府债券
D、有价证券
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目前，我国对（ ）实行T＋3的交割方式。
A、A股
B、B股
C、基金
D、债券
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股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（ ）。
A、市价发行
B、平价发行
C、中间价发行
D、溢价发行
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以下哪项不属于官方监管机构的特点（ ）？
A、行政性
B、强制性
C、权威性
D、自律性
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世界上最早的证券交易所是（ ）。
A、荷兰阿姆斯特丹证券交易所
B、英国伦敦证券交易所
C、德国法兰克福证券交易所
D、美国纽约证券交易所
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在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于（ ）阶段。
A、繁荣
B、衰退
C、萧条
D、复苏
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我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ）。
A、利率期货
B、国债期货
C、股指期货
D、外汇期货
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债券分为实物债券，凭证式债券和记帐式债券的依据是（ ）。
A、券面形式
B、发行方式
C、流通方式
D、偿还方式
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开放式基金的日常赎回从基金成立（ ）开始。
A、第2天
B、1个月后
C、3个月后
D、6个月后
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再贴现是（ ）。
A、中央银行的授信业务
B、中央银行的负债业务
C、中央银行的资产业务
D、商业银行的授信业务
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（ ）不是宏观经济政策。
A、财政政策
B、货币政策
C、利率政策
D、收入政策
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专门融通一年以内短期资金的场所称之为（ ）。
A、货币市场
B、资本市场
C、现货市场
D、期货市场
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在经济周期的高涨阶段，商业银行对国库券的投资一般会（ ）。
A、上升
B、下降
C、不变
D、先升后降
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假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5％，假设申购当日基金净值为1.0328元，则其可得到的申购份额为（ ）份。
A、47685
B、47686
C、48412
D、49138
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在全球主要的外汇市场中，日交易量最大的市场是（ ）外汇市场。
A、纽约
B、伦敦
C、东京
D、新加坡
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影响封闭式基金交易价格的因素有（ ）。
A、基金名称
B、利率变化
C、基金资产净值
D、市场供求关系
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封闭式基金与开放式基金的区别在于（ ）。
A、投资者的身份不同
B、期限和发行规模限制不同
C、基金单位交易方式和价格计算标准不同
D、投资策略不同
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以下哪些证交所是FIBV执行委员会的永久会员（ ）。
A、伦敦
B、纽约
C、巴黎
D、东京
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远期合约的缺点主要有（ ）。
A、市场效率较低
B、流动性较差
C、灵活性较小
D、违约风险相对较高
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网上定价、竞价方式是指（ ）利用证券交易所的系统，并作为唯一的”卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A、发行人
B、承销商
C、主承销商
D、证券交易所
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根据《中华人民共和国外汇管理条例》，外汇是指（ ）。
A、外国货币
B、外币支付凭证
C、外币有价证券
D、特别提款权
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对于蓝筹股的说法，以下不正确的是（ ）。
A、拥有大量固定资产和闲置房地产的公司发行的股票
B、规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票
C、一些情景看好的中小型公司发行的股票
D、以往业绩表现良好的股票
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我国上海和深圳证券交易所的会员享有（ ）。
A、参加会员大会
B、有选举权和被选举权
C、对证券交易所事务的提议权和表决权
D、按规定转让交易席位
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影响汇率变动的因素有（ ）。
A、国际收支状况
B、通货膨胀状况
C、利率差异
D、国际储备
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当货币市场利率下降时，可流人债券市场的资金增多，投资需求增加，于是债券价格下跌。
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看涨期权的协定价格与其合约的期权费呈正比例的变化关系，看跌期权的协定价格与其合约的期权费呈反比例的变化关系。
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在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平已经降低，同时风险也很低。
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在现汇市场与期汇市场进行外汇投机没有任何区别。
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债券的发行利率或票面利率等于投资债券的实际收益率。
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货币市场共同基金一般属封闭型基金，即其基金份额不可以随时购买和赎回。
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期货合约的价格就是期权费。
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因为世界各国金融市场的发达程度不同，所以各国金融市场的构成要素也不同。
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开放式基金是目前国际上的主流基金组织形式。
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票据到期前，票据付款人或指定银行确认票据记明事项，在票面上做出承偌付款并鉴章的行为称为（ ）。
A、贴现
B、再贴现
C、转贴现
D、承兑
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即期外汇交易又称现汇交易，是指买卖双方成交后，在（ ）营业日内办理交割的外汇交易。
A、两天
B、一周
C、两周
D、一个月
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可转换债券持有者可在规定的转换期间请求发行公司按（ ）和规定比例将债券转换为股票。
A、市场价格
B、当日开盘价格
C、规定价格
D、当日收盘价格
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以下哪点不属于回购协议利率的决定因素（ ）。
A、用于回购证券的质地
B、回购期限的长短
C、资本市场利率水平
D、货币市场其它子市场的利率水平
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金融期权交易最早始于（ ）。
A、股票期权
B、利率期权
C、外汇期权
D、股票价格指数期权
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下列（ ）不是期货合约中应该包括的内容。
A、交易规格
B、交易价格
C、交易数量
D、交易品种
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以下关于股票市场功能说法正确的是（ ）。
A、股份公司通过股票发行获得创建的资本
B、增强市场竞争能力
C、扩大生产规模，成本投人增加，利润减少
D、改善公司财务状况，增加利润积累
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在下面各选项中可能导致经常性的市场失效，影响竞争有效发挥作用的有：（ ）。
A、垄断
B、价格粘性
C、市场信息不对称
D、自由放任
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票据市场一般包括（ ）。
A、商业票据承兑市场
B、商业票据贴现市场
C、银行承兑汇票市场
D、融资性票据市场
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下列是对1994年以前我国国库券市场的描述，正确的有（ ）。
A、期限在1年以内和1年以上的由政府财政部门发行的政府债券，均称为国库券
B、与发达国家有较大差别，期限太长，实际上是中长期国债
C、国库券转让业务采取1988年先试点，1991年后推广至全国的方式
D、1994至1996年曾发行1年期以内的国库券，1997年停止了短期国债的发行
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金融市场的参与者包括（ ）。
A、居民个人
B、商业性金融机构
C、中央银行
D、企业
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KDJ指标中J值的取值范围在0～100之间。
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目前，伦敦黄金市场是世界最大的黄金期货交易中心。
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投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机。
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价格优先的原则表现为：价格较低的买进申报优于价格较高的买进申报。
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一般工商企业在金融市场的活动领域主要为资本市场，很少参与货币市场的交易。
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对商业票据的发行人来说，资信等级越高，则发行利率也高，反之则低。
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可转换公司债券在转换股份前，其持有人也具有股东的权利和义务。
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同其它货币市场信用工具相比，政府短期债券具有以下哪些特点（ ）。
A、违约风险小
B、流动性弱
C、面额较大
D、收入免税
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利率与远期汇率和升、贴水之间的关系是（ ）。
A、利率高的货币，其远期汇率表现为贴水
B、利率高的货币，其远期汇率表现为升水
C、利率低的货币，其远期汇率表现为贴水
D、利率低的货币，其远期汇率表现为升水
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承购包销方式是大多数西方国家所采取的国库券发行方式。
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从本质上说，对金融市场的监管就是对金融市场交易者管理。
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凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。
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一般来说，进入次级市场流通的证券只占证券总量的较少一部分，说明次级市场的重要性不如初级市场。
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