证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管
【答案】：A
债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。（ ）
【答案】：B
公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。
【答案】：A
投资获得回报是以承担相应风险为代价的，收益和风险之间存在一种正相关关系。
A.正确
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债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）
A.债权
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B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。
A.正确
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股票体现的是（ ）
A.所有权关系
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有价证券的价格证明了它本身是有价值的（ ）。
A.正确
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先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（ ）。
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股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）
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开放式基金的基金单位是直接按（ ）来计价的
A.市场供求
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证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。
A.正确
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1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（ ）
A.芝加哥商业交易所
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在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。（ ）
A.正确
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投资和投机的区别在于证投资只是为了获得红利、利息，而投机只是为了获得资本利得。
A.正确
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优先股票的“优先”体现在（）
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红筹股是指（ ）注册，在（ ）上市，主要业务在（ ）或大部分股东权益来自（ ）的股票。
A.香港、中国境外、中国大陆、中国大陆
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契约型基金反映的是（ ）
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境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。
A.正确
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公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ）
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1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是（ ）。
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期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
A.正确
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在证券交易所内，买卖双方一对一竞价决定交易价格。
A.正确
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市盈率的决定因素有股票市价和（ ）
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公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组成，但不以盈利为目的的法人。
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期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。
A.正确
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世界上第一个股票交易所是（）
A.纽约证券交易所
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证券交易所是证券交易的主体。
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证券发行人将证券出售给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的，所以，证券发行人就是证券承销商。
A.正确
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我国《公司法》规定股票发行价格不得低于票面金额。
A.正确
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间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
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可转换证券实际上是一种普通股票的（ ）。
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证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（ ）。
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下述（ ）不是证券发行市场的作用。
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投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（ ）。
A.市价委托
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证券业协会和证券交易所属于（ ）。
A.政府组织
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机构投资者主要有（ ）。
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以下不是债券发行价格形式的是（ ）。
A.平价发行
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优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
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证券经纪商的收入来源是（）
A.买卖价差
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下列不属于证券市场的基本职能的是（ ）。
A.筹措资金
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认股权证是普通股股东的一种特权。
A.正确
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证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（ ）
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看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。
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假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为 5 元，必要收益率为 10%。当前股票市价为 45 元，该股是否具有投资价值（ ）？
A.可有可无
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设有两种证券A和B，某投资者将一笔资金中的30%购买了证券A，70%的资金购买了证券B，到期时，证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合P的收益率为（ ）
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A公司1993年7月l日发行面值为1000元、票面利率为8%、期限为5年的债券，债券每年7月1日付息，5年后还本。该债券发行时的市场利率是5%，则该债券的实际价值是（ ）元。
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贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（ ）。
A.到期收益率等于票面利率
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市场总体利率水平的上升会使债券的收益率水平相应的（ ）。
A.上升
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在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。
A.正确
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关于投资分散化，下列说法中正确的是（ ）
A.分散化投资使系统风险减少
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假设投资者买入证券A的每股价格为9元，若干月后卖出价格为每股10元，期间获得每股税后红利0.5元，不计其他费用，那么投资收益率为（ ）
A.15.00%
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某基金的资产总值是2亿元，基金单位为1.5亿，则该基金的单位资产净值是（ ）元。
A.1.22
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无风险资产的特征有（ ）。
A.它的收益是确定的
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以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（ ）。
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上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌。
A.正确
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世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ ）。
A.道?琼斯股价指数
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有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10：25；乙的买入价11.40元，时间10：30；丙的买入价11.40元，时间10：25。那么，这三位投资者交易的优先顺序为（ ）。
A.乙、甲、丙
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某投资人，其资金60％投资股票，预期报酬率为20％，其40％投资国库券，预期报酬率为8％，股票的标准差为15％，国库券的标准差为0，则投资组合的标准差为（ ）
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（ ）是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场。
A.主板市场
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假设年利率10%，按复利计息，某投资者希望5年后从银行获得500万元，则该投资者现在应该存入（ ）万元。
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甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（ ）的价格折扣会较小。
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某公司报酬率是16%，股利年增长率为12%，初始股利为2元，则该公司股票的内在价值是（）元。
A.60
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假设证券A过去12个月的实际收益率分别为1%，2%，3%，4%，5%，6%，6%，5%，4%，3%，2%，1%，那么估计期望方差为（ ）。
A.0.0218%
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确定开放式基金的价格的最根本的依据是（ ）
A.宏观经济状况
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投资者的无差异曲线和有效边界的切点（ ）。
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与开放式基金不相关的价格或费用是（ ）。
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有效边界FT上的切点证券组合T是有效组合中惟一不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合。
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转换平价的计算公式是（ ）。
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当引入无风险借贷后，有效边界的范围为（ ）
A.仍为原来的马柯维茨有效边界
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当市场达到均衡时，所有证券或证券组合的每单位系统风险补偿相等。
A.正确
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假设某公司股票当前的市场价格是每股20元，该公司上一年末支付的股利为每股0.4元，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，该股票的贝塔值为1.5。如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是（ ）。
A.6%
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某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，该证券组合的贝塔值为1.5。那么，该证券组合的詹森指数为（ ）。
A.0.02
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证券组合理论的一个前提是假设投资者根据证券的预期收益率和标准差来选择证券组合。
A.正确
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认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。
A.正确
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某证券的α系数为正，说明（ ）
A.它位于SML下方
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最小方差组合所代表的组合在所有可行组合中方差最小。
A.正确
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对于证券组合的管理者来说，如果市场是强式有效的，管理者会选择消极保守的态度，只求获得市场平均的收益水平。
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某股票的市场价格为56元，而通过认股权证购买的股票价格为50元，认股权证的理论价值是（ ）元。
A.6
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在资本资产定价模型，所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界。
A.正确
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某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，该证券组合的贝塔值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为（ ）。
A.0.06
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A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，A公司股票的贝塔值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是（ ）。
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证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往的价格进行分析而获得超额利润，这样的证券市场属于（ ）
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某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，该证券组合的标准差为1.5。那么，该证券组合的夏普指数为（ ）。
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收益最大化和风险最小化这两个目标（ ）。
A.是相互冲突的
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下面哪一项不是市场投资组合的正确描述（ ）
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特征线模型与资本资产定价模型都是均衡模型。
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可转换证券的转换价值（ ）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。
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