1.在期权合约的内容中，最重要的是（ ）。
期权费 协定价格 合约期限 合约数量
【答案】：D
2.货币期货的标的物是（ ）。
股票 股票指数 外汇汇率 利率
【答案】：C
3.我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ）。
利率期货 国债期货 股指期货 外汇期货
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4.涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
前一交易日的收盘价 前一交易日的最低价 前一交易日的结算价 前一交易日的开盘价
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5.（ ）不是期货合约中应该包括的内容。
交易规格 交易价格 交易数量 交易品种
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6.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ ）。
5% 10% 15% 20%
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7.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
已发行股份的10% 总股份的5% 总股份的10% 已发行股份的5%
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8.持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
10% 20% 15% 30%
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9.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）。
累计优先股和非累计优先股 可调换优先股和非调换优先股 参与优先股和非参与优先股 可赎回优先股和不可赎回优先股
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10.把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
是否记载姓名 享有的权利不同 是否允许上市 票面是否标明金额
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11.职工股要在股份公司股票上市（ ）后方可上市流通。
3年 6个月 3个月 1年
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12.股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
提前偿还 无偿还期限 非盈利性 股东结构不可改变性
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13.“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 ( ) 为对象。
农产品 外汇 企业债券 政府债券
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14.（ ）是证据证券。
凭证证券 收据 股票 债权
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15.下列证券中属于无价证券的是（ ）。
凭证证券 商品证券 货币证券 资本证券
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16.只要经济增长，证券市场就一定火爆。
对 错
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17.按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。
对 错
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18.股份公司注册资本就是实收资本。
对 错
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19.优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。
对 错
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20.发行资本不得大于注册资本。
对 错
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21.H股上市公司上市后公司股票的市价必须高于10000万港元。
对 错
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22.从国际惯例来看，在交易所进行的股票交易，在场外柜台进行股票交易都是股票的上市（交易），而我国通常意义的股票交易都是在证券交易所进行的股票交易。
对 错
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23.当客户卖出ADR而无人买入时，客户必须等到有人买入时才可以将手中的ADR卖出。
对 错
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24.可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。
对 错
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25.理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。
对 错
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26.期权买入方支付期权费可购买看涨期权，期权卖出方支付期权费可卖出看跌期权。
对 错
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27.期权的最终执行权在卖方，而买方只有履约的义务。
对 错
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28.看涨期权的协定价格与期权费成正比例变化，看跌期权的协定价格与期权费成反比例变化。
对 错
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29.远期外汇交易合约的流动性比较强。
对 错
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30.激励功能是金融衍生工具的衍生功能之一。
对 错
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31.根据投资标的的划分基金可分为（ ）。
国债基金 股票基金 货币基金 黄金基金
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32.证券流通市场分为（ ）。
证券交易所 场外交易市场 第三交易市场 场内交易市场
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33.按付息方式分类，债券可分为 ( )。
附息债券 贴现债券 累进计息债券 零息债券
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34.按债券形态分类，我国国债可分为（ ）等形式。
实物券 凭证式债券 记账式债券 可转换债券
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35.目前国际流行的国债招标办法有（ ）等。
利率招标 收益率招标 划款期招标 价格招标
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36.按发行主体不同，债券主要分为（ ）。
公司债券 政府债券 金融债券 贴现债券
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37.发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。
现金 工业产权 专有技术 土地使用权
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38.证券投资的功能主要表现为（ ）。
资金聚集 资金配置 资金均衡分布 集中投资
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39.无价证券包括（ ）。
商品证券 货币证券 凭证证券 证据证券
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40.有价证券包括（ ）。
证据证券 商品证券 货币证券 资本证券
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41.资产收益率
资产收益率是企业净利润与平均资产总额地百分比。其计算公式为：资产收益率＝净利润/平均资产总额×100%；该指标越高，表明企业资产利用效果越好，说明企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果，否则相反。
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42.资产负债率
资产负债率是负债总额除以资产总额的百分比，也就是负债总额与资产总额的比例关系。资产负债率反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的，也可以衡量企业在清算时保护债权人利益的程度。
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43.在期权合约的内容中，最重要的是（ ）。
期权费 协定价格 合约期限 合约数量
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44.货币期货的标的物是（ ）。
股票 股票指数 外汇汇率 利率
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45.我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ） 。
利率期货 国债期货 股指期货 外汇期货
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46.涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
前一交易日的收盘价 前一交易日的最低价 前一交易日的结算价 前一交易日的开盘价
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47.（ ）不是期货合约中应该包括的内容。
交易规格 交易价格 交易数量 交易品种
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48.发行可转换债券对发行公司有（ ）益处。
低成本筹集资金 扩大股东基础 无即时摊薄的效应 合理避税
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49.以交易市场结构分类，衍生金融交易可以分为（ ）。
场内交易 远期交易 期货交易 场外交易
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50.金融衍生工具的基本功能表现为（ ）。
规避风险 价格发现 盈利功能 资产管理功能
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51.金融期货包括（ ）。
货币期货 利率期货 股指期货 外汇期货
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52.资本固定化比率是反映偿债能力的指标。
对 错
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53.股东权益比率是反映偿债能力的指标。
对 错
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54.主营收入含金量这项指标高，反映企业的产品适销对路，市场需求旺盛。
对 错
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55.市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。
对 错
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56.资产收益率一般是最受投资者关注的指标。
对 错
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57.简述证券信用评级的功能。
1.信用评级能够降低投资风险。信用评级机构通过一系列科学测定，把债务人清偿力的可信赖程度，即违约概率，以快捷、准确和方便的形式公诸于众，使投资者对某一固定收益的投资对象与其他已评级债券相比较，从而清楚地判断可能遭受违约损失的程度，排除对某个级别以下的债券投资的考虑，降低投资风险的不确定性。 2.信用评级可以降低筹资成本。信用评级也能为债务人提供有关筹资所需的必要和可靠的信息，帮助其确定恰当的筹资决策。一般来说，资信等级高，说明债券风险程度低，发行成本亦低；资信等级低，投资者冒的风险大，发行成本也相应较高，通过专业信用级别评定有助于消除投资者对其资信状况不确定性的顾虑，从而帮助债务人以尽可能方便的方式和尽可能地的成本完成其债券的发行。 3.信用评级有利于规范交易与管理。信用评级制度的实施，提高了证券市场交易的透明度，给管理层在审查核准发行人发债申请提供一个参照标准，即加快审核进度，又具有可操作性。一个逐步确立权威的和独立的评级制度对一个正在发展中的证券市场尤为重要，它起到一种把关、过滤、调节和标签的作用，给人以一种清新、放心的感觉，又能自然澄清各种谣传和猜测，给市场带来自律和规范。
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58.股东权益指标是否越高越好，为什么？
股东权益又称净资产。是指公司总资产中扣除负债所余下的部分。一般来说是股东权益指标高点为好，这样不存在像负债一样到期还本的压力，不至于陷入债务危机，在经济萎缩时期较高的股东权益指标，一般认为可以减少利息负担和财务风险。但也不一概而论，从股东来看，在通货膨胀加剧时期，企业多借债可以把损失和风险转嫁给债券人；在经济繁荣时期，企业多借债可以获得额外的利润。
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59.清算
清算是指证券买卖双方在证券交易所进行的证券买卖成交之后，通过证券交易所将券商之间证券买卖的数量和金额进行计算的过程。
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60.证券交易市场
证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
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61.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ ）。
5% 10% 15% 20%
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62.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
已发行股份的10% 总股份的5% 总股份的10% 已发行股份的5%
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63.持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
10% 20% 15% 30%
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64.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）。
累计优先股和非累计优先股 可调换优先股和非调换优先股 参与优先股和非参与优先股 可赎回优先股和不可赎回优先股
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65.把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
是否记载姓名 享有的权利不同 是否允许上市 票面是否标明金额
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66.根据投资标的的划分基金可分为（ ）。
国债基金 股票基金 货币基金 黄金基金 衍生证券基金
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67.按付息方式分类，债券可分为 ( )。
附息债券 贴现债券 累进计息债券 零息债券
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68.按债券形态分类，我国国债可分为（ ）等形式。
实物券 凭证式债券 记账式债券 可转换债券
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69.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
已发行股份的10% 总股份的5% 总股份的10% 已发行股份的5%
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70.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ ）。
5% 10% 15% 20%
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71.（ ）不是期货合约中应该包括的内容。
交易规格 交易价格 交易数量 交易品种
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72.我国曾于1993年开展金融衍生交易（ ）。
利率期货 国债期货 股指期货 外汇期货
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73.涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
前一交易日的收盘价 前一交易日的最低价 前一交易日的结算价 前一交易日的开盘价
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74.在期权合约的内容中，最重要的是（ ）。
期权费 协定价格 合约期限 合约数量
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75.货币期货的标的物是（ ）。
股票 股票指数 外汇汇率 利率
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76.普通股
普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。
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77.看跌期权
看跌期权又称卖权选择权、卖方期权、卖权、延卖期权或敲出。看跌期权是指期权的购买者拥有在期权合约有效期内按执行价格卖出一定数量标的物的权利,但不负担必须卖出的义务。
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78.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ ）。
5% 10% 15% 20%
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79.我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
已发行股份的10% 总股份的5% 总股份的10% 已发行股份的5%
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80.持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
10% 20% 15% 30%
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81.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）。
累计优先股和非累计优先股 可调换优先股和非调换优先股 参与优先股和非参与优先股 可赎回优先股和不可赎回优先股
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82.把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
是否记载姓名 享有的权利不同 是否允许上市 票面是否标明金额
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83.根据投资标的的划分基金可分为（ ）。
国债基金 股票基金 货币基金 黄金基金 衍生证券基金
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84.证券流通市场分为（ ）。
证券交易所 场外交易市场 第三交易市场 场内交易市场
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85.按付息方式分类，债券可分为 ( )。
附息债券 贴现债券 累进计息债券 零息债券
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86.按债券形态分类，我国国债可分为（ ）等形式。
实物券 凭证式债券 记账式债券 可转换债券
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87.股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。
对 错
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88.因为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场有些多此一举。
对 错
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89.优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，但到期不一定要支付。
对 错
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90.发行资本不得大于注册资本。
对 错
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91.优先股股东只具有有限表决权。
对 错
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92.普通股与优先股的基本特点是什么？
普通股：是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。普通股特点：(1)经营参与权；(2)优先认股权；(3)剩余财产分配权。 优先股是“普通股”的对称。是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。优先股也是一种没有期限的有权凭证，优先股股东一般不能在中途向公司要求退股(少数可赎回的优先股例外)。 优先股特点：(1)股息优先并且固定；(2)优先清偿；(3)有限表决权；(4)优先股可由公司赎回。
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93.证券投资的功能是什么？
（1） 资金积聚功能。可以汇积来自国家、企业、家庭、个人以及外资等资本。 （2）资金配置功能。证券投资的吸引力在于能够获得比银行利息更高的投资回报，在同样安全条件下，投资者更愿意购买回报高、变现快的证券品。投资者的这种偏好，往往会引导社会资金流向符合社会利益的方向。 （3）资金均衡分布功能。它是指既定资金配置符合不同时间长短的需求。为银行存款的利率高于资本市场的利率时，资本就会流向货币市场；相反，当银行存款利率低于资本市场的利润率时，资本就自动流向资本市场。通过这种自发调节以实现市场资金均衡分布的功能。
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94.资本证券
资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证。
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95.有价证券
有价证券是一种在相应的范围内广泛流通,并在流通转让过程中产生权益的增减。
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96.职工股要在股份公司股票上市（ ）后方可上市流通。
3年 6个月 3个月 1年
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97.股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
提前偿还 无偿还期限 非盈利性 股东结构不可改变性
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98.“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖( )为对象。
农产品 外汇 企业债券 政府债券
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99.（ ）是证据证券。
凭证证券 收据 股票 债权
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100.下列证券中属于无价证券的是（ ）。
凭证证券 商品证券 货币证券 资本证券
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101.目前国际流行的国债招标办法有（ ）等。
利率招标 收益率招标 划款期招标 价格招标
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102.按发行主体不同，债券主要分为（ ）。
公司债券 政府债券 金融债券 贴现债券
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103.发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。
现金 工业产权 专有技术 土地使用权
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104.证券投资的功能主要表现为（ ）。
资金聚集 资金配置 资金均衡分布 集中投资
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105.只要经济增长，证券市场就一定火爆。
对 错
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106.公司制交易所是不以盈利为目的的事业法人。
对 错
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107.普通股股息一般上不封顶，下不保底。
对 错
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108.按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。
对 错
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109.股份公司注册资本就是实收资本。
对 错
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110.上市公司会计信息批露包括那些内容？
会计信息又称会计系统信息反馈，是指通过会计凭证，把生产经营活动的各种信息，系统、全面、准确、及时地汇集起来，再通过账务，进行加工处理，揭示出反映经济活动真实情况的各种信息。 上市公司会计信息披露，是指上市公司从维护投资者权益和资本市场运行秩序出发，按照法定要求将自身财务经营等会计信息情况向证券监督管理部门报告，并且向社会公众投资者公告。 具体内容包括：发行前的会计信息披露、上市后的持续会计信息公开。如营业收入、营业成本、营业毛利的上年与本年对比数等。
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111.期货合约的主要内容包括哪些？
（1）标准货的数量和数量单位；（2）标准货的商品质量等级；（3）交收地点的标准化；（4）交割期的标准化（5）保证金的标准化。 应当指出的是，期货合约在期货市场运作中起着举足轻重的作用。如果期货约的开发设计随心所欲，对期货商品的选择不严格，很容易造成该种期货约的交易失败。因此，必须根据商品的具体情况，合理制定期货合约。
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112.持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
10% 20% 15% 30%
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113.依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）。
累计优先股和非累计优先股 可调换优先股和非调换优先股 参与优先股和非参与优先股 可赎回优先股和不可赎回优先股
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114.把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
是否记载姓名 享有的权利不同 是否允许上市 票面是否标明金额
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115.职工股要在股份公司股票上市（ ）后方可上市流通。
3年 6个月 3个月 1年
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116.股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
提前偿还 无偿还期限 非盈利性 股东结构不可改变性
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117.“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 ( ) 为对象。
农产品 外汇 企业债券 政府债券
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118.（ ）是证据证券。
凭证证券 收据 股票 债权
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119.下列证券中属于无价证券的是（ ）。
凭证证券 商品证券 货币证券 资本证券
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120.根据投资标的划分，基金可分为（ ）。
国债基金 股票基金 货币基金 黄金基金
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121.按付息方式分类，债券可分为 ( )。
附息债券 贴现债券 累进计息债券 零息债券
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122.按债券形态分类，我国国债可分为（ ）等形式。
实物券 凭证式债券 记账式债券 可转换债券
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123.目前国际流行的国债招标办法有（ ）等。
利率招标 收益率招标 划款期招标 价格招标
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124.按发行主体不同，债券主要分为（ ）。
公司债券 政府债券 金融债券 贴现债券
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125.发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。
现金 工业产权 专有技术 土地使用权
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126.证券投资的功能主要表现为（ ）。
资金聚集 资金配置 资金均衡分布 集中投资
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127.无价证券包括（ ）。
商品证券 货币证券 凭证证券 证据证券
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128.有价证券包括（ ）。
证据证券 商品证券 货币证券 资本证券
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