股票是一种( ）凭证。
A、债权
B、所有权
C、信托权
D、 委托权
【答案】：B
股票最基本的特征是（ ）
A、风险性
B、流动性
C、永久性
D、 收益性
【答案】：D
我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）
A、账面价值
B、票面金额
C、清算价值
D、 市场价值
【答案】：B
（ ）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A、除息
B、除权
C、派发
D、 含权
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上市公司宣布分红派息方案后至（ ）前，该上市证券为含息或含权证券。
A、股利宣布日
B、股权登记日
C、除息除权日
D、 派发日
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关于优先股的说法，正确的是（ ）。
A、优先股有还本期限
B、优先股股息不固定
C、优先股股东没有公司的控制权
D、 优先股股利税前扣除
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下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有( )。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、ETF
D、 LOF
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债券的票面要素包括（ ）。 Ⅰ.票面价值 Ⅱ.债券的票面利率 Ⅲ.债券的到期期限 Ⅳ.债券的发行者名称
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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凭证式国债向广大投资者发行的途径有（ ）。 Ⅰ.全国银行间债券市场 Ⅱ.邮政储蓄局储蓄网点 Ⅲ.商业银行储蓄网点 Ⅳ.证券交易所债券市场
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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本金和收益的安全性最大，受经济形势影响的程度较小，收益水平较低，筹资成本也低，这类债券被评定的信用等级为（ ）。
A、D级
B、C级
C、B级
D、 A级
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投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金指的是（ ）。
A、公司型基金
B、契约型基金
C、ETF基金
D、 开放式基金
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欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（ ）。
A、扬基债券
B、武士债券
C、熊猫债券
D、 无国籍债券
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在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为（ ） Ⅰ. 国家股 Ⅱ. 法人股 Ⅲ. 社会公众股 Ⅳ. 外资股
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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优先股票的特征包括（ ）。 Ⅰ、股息率固定 Ⅱ、股息分派优先 Ⅲ、一般无表决权 Ⅳ、剩余资产分配优先
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于股票价值与价格的叙述正确的是（ ）。 Ⅰ.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 Ⅱ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格 Ⅳ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（ ）。
A、每股清算价值
B、每股内在价值
C、每股票面价值
D、 每股账面价值
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关于股票的风险性，说法错误的是（ ）。
A、股票风险是股票投资收益的不确定性
B、股票风险是实际收益与预期收益之间的偏离
C、股票风险就是股票的损失
D、 风险本身是一个中性概念
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下列关于股票的性质描述错误的是（ ）。
A、股票是综合权利证券
B、股票是证权证券
C、股票是有价证券
D、 股票是非要式证券
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资产证券化以（ ）为基础发行证券。
A、企业
B、特定的资产池
C、企业以前年度利润
D、 证券信用风险
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上市公司的股东依法发行，在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券指的是（ ）。
A、可转换公司债券
B、可交换公司债券
C、认股权证
D、 资产证券化
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由于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格的变动趋势大致相同，且在走势上具有收敛性，因此，期货交易可以用来（ ）。
A、套期保值
B、套利
C、投机
D、 价格发现
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由交易双方订立的、約定在未来某个日期按成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化协议指的是（ ）。
A、金融期权合约
B、金融期货合约
C、远期合约
D、 现货合约
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社会各类经济主体为筹集资金而向证券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证是（ ）。
A、股票
B、债券
C、基金
D、 期权
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公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息，反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系的有价证券是（ ）。
A、股票
B、国债
C、公司债券
D、 政府债券
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股指期货交易的杠杆性决定了：收益可能成倍放大，损失也可能( )。
A、不变
B、成倍缩小
C、成倍放大
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某投资者买入开仓IF1003合约10手后，于次日卖出平仓该合约4手，该投资者对IF1003合约的持仓为( )。
A、4手
B、6手
C、10手
D、 14手
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股指期货投资者交易保证金不足，且未在规定时间内补足的，其部分或全部持仓将被( )。
A、强制减仓
B、强行平仓
C、协议平仓
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股指期货合约的标准化是指除( )外的所有要素都是统一规定的。
A、价格
B、合约乘数
C、报价单位
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沪深300股指期货合约到期日为( )。
A、合约到期月份的第三个周五
B、合约到期月份的第三个周一
C、合约到期月份的月末
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担心股市下跌，可( )进行套期保值。
A、卖出股指期货合约
B、买入股指期货合约
C、平仓股指期货合约
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按（ ）键可以在股票分时走势图和K线图之间切换。
A、F1
B、F2
C、F5
D、 F10
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（ ）主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。
A、宏观经济分析
B、行业分析和区域分析
C、学术分析
D、 公司分析
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（ ）是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。
A、技术分析流派
B、学术分析流派
C、行为分析流派
D、 基本分析流派
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基本分析的重点是（ ）。
A、宏观经济分析
B、区域分析
C、行业分析
D、 公司分析
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技术分析的理论基础是（ ）。
A、经济分析、行业分析、公司分析
B、公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
C、市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
D、 经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
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沪深300股指期货采用T+0交易方式。( )
A、正确
B、错误
C、
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沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( )
A、正确
B、错误
C、
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股票除权除息之后，股价随之产生了变化，往往在股价走势图上出现向下的跳空缺口，但股东的实际资产并没有变化。
A、正确
B、错误
C、
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基本分析的内容包括宏观经济分析、行业分析和区域分析以及基本心理分析四部分。 （ ）
A、正确
B、错误
C、
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1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
A、正确
B、错误
C、
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多层次资本市场的主要包括（ ）。
A、主板市场
B、二板市场
C、三板市场
D、 四板市场
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在上证综合股价指数分时走势图中，有一条白线，一条黄线。下列说法正确的是（ ）
A、白线是指加权的股价指数走势图
B、白线是行情软件公司自行编制，在计算时采取简单算数平均法
C、黄线是指不加权的股价指数走势图
D、 白线是由交易所编制发布，在计算时采取加权算数平均法
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一般来说，上市公司通过（ ）向投资者披露其经营状况的有关信息。
A、定期报告
B、年度报告
C、临时报告
D、 中期报告
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关于证券投资分析的信息来源，下列说法正确的是（ ）。
A、信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。
B、财政部是在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门
C、来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用，影响证券的收益率
D、 证券交易所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源
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以下属于证券投资分析的其他信息来源的是（ ）。
A、实地调研
B、专家访谈
C、市场调查
D、 通过家庭成员获得有关信息
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市盈率分为三种，分别是动态市盈率、静态市盈率和滚动市盈率。其中（ ）用来判断大盘估值水平有点滞后。
A、动态市盈率
B、静态市盈率
C、滚动市盈率
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（ ）是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。
A、国家预算
B、国债
C、税收
D、 财政补贴
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（ ）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A、法定存款准备率
B、存款准备金率
C、超额准备金率
D、 再贴现率
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下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是（ ）。
A、严重的通货膨胀是很危险的
B、通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动
C、通货膨胀有时能够使股价上升
D、 通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
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在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（ ）阶段。
A、繁荣
B、衰退
C、萧条
D、 复苏
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（ ）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
A、紧缩性
B、扩张性
C、中性
D、 弹性
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当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取（ ）货币政策以减少总需求。
A、松的
B、紧的
C、中性
D、 弹性
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国债的主要功能是（ ）。
A、调节国民收入初次分配形成的格局
B、调节国民收入的使用结构和产业结构
C、调节社会总供求结构
D、 调节国际收支平衡
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（ ）是指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额，从而控制了这个行业的供给的市场结构。
A、垄断竞争型市场
B、寡头垄断型市场
C、完全竞争型市场
D、 完全垄断型市场
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钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于（ ）类型的市场结构。
A、垄断竞争
B、部分垄断
C、寡头垄断
D、 完全垄断
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市盈率用来判断单个股票的估值，难免有失偏颇。但用来判断整个大盘的估值高低，却是最为有效的参考指标。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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中央银行降低再贴现率，将使货币供应量减少。
A、正确
B、错误
C、
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从总体上说，松的货币政策将使证券市场价格上扬，紧的货币政策将使证券市场价格下跌。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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中国人民银行于2005年7月21日确立了人民币”以市场供求为基础的、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。 （ ）
A、正确
B、错误
C、
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如果市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给。中央银行就会采取紧缩货币的政策以减少需求。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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通常所说的充分就业是指对劳动力的充分利用和完全利用。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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狭义货币供应量（M1）指单位库存现金和居民手持现金之和。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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上市公司的质量状况影响到证券市场的前景、投资者的收益及投资热情、个股价格及大盘指数变动，这些因素将直接或间接影响证券市场的供给。
A、正确
B、错误
C、
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从长期来看，证券价格由其内在价值决定，但就中、短期的价格分析而言，证券的市场交易价格由供求关系决定。
A、正确
B、错误
C、
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证券市场供给的主体是上市公司，上市公司的质量和数量是证券市场供给方的主要影响因素。
A、正确
B、错误
C、
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垄断竞争型市场结构中，造成垄断现象的原因是产品差别，造成竞争现象的是产品同种，即产品的可替代性。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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金融保险业属于第二产业。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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对于收益型的投资者，分析师可以建议优先选择处于成长期的行业，因为这些行业基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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在寡头垄断的市场上，某种产品的生产中占很大份额的少数生产者对市场的价格和交易具有一定的垄断能力。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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在国民经济各行业中，制成品（如纺织、服装等轻工业产品）的市场类型一般都属于寡头垄断。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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所谓行业，是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A、正确
B、错误
C、
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《上市公司行业分类指引》（2012年修订）将上市公司的经济活动分为门类、大类两级。
A、正确
B、错误
C、
【答案】：请扫微信二维码
大盘的市盈率=总市值/所有股票净利润之和，计算时一般剔除了亏损的股票和暂停上市的股票。（ ）
A、正确
B、错误
C、
【答案】：请扫微信二维码
大盘的市净率=总市值/所有股票净资产之和，计算时一般剔除了净资产为负的股票和暂停上市的股票。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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一般可以用下列哪些指标判断大盘的估值水平？（ ）
A、市盈率
B、净利润
C、市净率
D、 总市值
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我国的国际储备主要由（ ）构成。
A、黄金储备
B、特别提款权
C、在国际货币基金组织（IMF）的储备头寸
D、 外汇储备
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财政政策分为（ ）
A、扩张性财政政策
B、紧缩性财政政策
C、中性财政政策
D、 房租补贴
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国际金融市场对证券市场的影响表现在（ ）。
A、国际金融市场动荡通过人民币汇率预期影响证券市场
B、国际金融市场动荡通过宏观面间接影响我国证券市场
C、国际金融市场动荡通过微观面直接影响我国证券市场
D、 以上都不对
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对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有（ ）。
A、需求拉上的通货膨涨
B、成本推进的通货膨胀
C、供给短缺的通货膨胀
D、 结构性的通货膨胀
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中央银行经常采用的一般性政策工具是（ ）。
A、直接信用控制
B、法定存款准备金率
C、再贴现政策
D、 公开市场业务
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在统计GDP时，一般以”常住居民”为标准。常住居民是指（ ）。
A、居住在本国的公民
B、暂居本国的外国公民
C、暂居外国的本国公民
D、 长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
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产业组织政策主要包括：（ ）
A、市场秩序政策
B、产业合理化政策
C、产业保护政策
D、 产业限制政策
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下列关于行业的3种类型说法正确的是（ ）。
A、增长型行业的运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关
B、周期型行业的运动状态与经济周期紧密相关
C、防守型行业的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定
D、 周期型行业的产品往往是生活必需品或是必要的公共服务
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完全竞争型产品市场的特点包括（ ）。
A、生产者众多且各种生产资料可以完全流动
B、产品都是同质的
C、生产者对其产品的价格有一定的控制能力
D、 企业是价格的接受者而非制定者
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反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（ ）。
A、资产负债表
B、损益表
C、利润及利润分配表
D、 现金流量表
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反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（ ）。
A、资产负债表
B、利润表
C、现金流量表
D、 以上都不是
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一般认为，生产型公司合理的最低流动比率是（ ）。
A、3
B、4
C、1
D、 2
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下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（ ）。
A、速动比率
B、已获利息倍数
C、有形资产净值债务率
D、 资产负债率
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所谓（ ），是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势。
A、经济特色
B、自然条件
C、基础条件
D、 产业政策
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确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是（ ）。
A、股东大会制度
B、董事会制度
C、独立董事制度
D、 监事会制度
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若流动比率大于1，则下列成立的是（ ）。
A、速动比率大于1
B、营运资金大于零
C、资产负债率大于1
D、 短期偿债能力绝对有保障
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（ ）是负债总额与股东权益之间的比率。
A、资产负债率
B、产权比率
C、有形资产净值债务率
D、 已获利息倍数
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（ ）是普通股股利与每股收益的比值，反映普通股股东从每股的全部获利中分到多少。
A、每股收益
B、普通股权益报酬率
C、市盈率
D、 股利发放率
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不能用于判断公司偿债能力的指标是（ ）。
A、流动比率
B、速动比率
C、利息保障倍数
D、 净资产收益率
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证券分析师对真实、完整、详细的财务报表的分析，是其预测公司股东收益和现金流的各项因素的基础，也是其做出具体投资建议的直接依据之一。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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产权比率高，是高风险、高报酬的财务结构；产权比率低，是低风险、低报酬的财务结构。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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一般来讲，真正能用于偿还债务的是现金流量，所以，现金流量和债务的比较可以更好地反映公司偿还债务的能力。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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反映公司在某一特定时点财务状况的报表是损益表。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越强。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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公司的财务比率中反映短期偿债能力的流动比率对短期债权人来说越大越好，但对公司管理层来说可能被认为是没有充分利用资金。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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资产负债率与产权比率具有相同的经济意义，两个指标可以相互补充。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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火电类上市公司所面临的最大风险是煤炭价格的波动。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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投资者进入股市首先要承认股市存在较大的风险，在这个基础上再去做判断和操作。
A、正确
B、错误
C、
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如果某只股票在一个星期后有大量的限售股解禁，而这些股票持有人为非发起人，擅长资本运作，则套现的可能较大。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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高管在公开市场上大量增持本公司的股票，说明高管看好公司未来的发展前景，这种股跌的可能性较小。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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经济护城河是公司拥有的一种结构性竞争优势，帮助公司在较长时间内抵御外来竞争，从而实现超额收益。（ ）
A、正确
B、错误
C、
【答案】：请扫微信二维码
经济护城河能保护企业免受外来竞争的影响，帮助它们在更长的时间内获取更多的财富，因而，这样的企业对投资者而言也就更有价值。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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如果一个企业仅仅凭借其品牌就能以更高的价格出售同类产品，那么，这个品牌就非常有可能形成一个强大无比的经济护城河。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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尽管品牌可以带来长久的竞争优势，但最关键的并不是品牌的受欢迎程度，而是它能否影响消费者的行为，让消费者仅仅因为品牌就愿意购买或是支付更高的价钱，那么，这就是经济护城河存在的最有力的证明。（ ）
A、正确
B、错误
C、
【答案】：请扫微信二维码
如果产品或服务的价值随客户人数的增加而增加，那么，企业就要以受益于网络效应。信用卡、在线拍卖和某些金融产品交易所就是最典型的例子。
A、正确
B、错误
C、
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就像技术变化会侵蚀曾经强大的护城河一样，行业结构的变迁也会给企业的竞争优势带来永久性破坏。
A、正确
B、错误
C、
【答案】：请扫微信二维码
对于业绩非常稳定的企业来说，用当前市盈率来评估是简单易行的，而对于业绩不稳定的企业来说，当前市盈率是极不可靠的，当前的很低的市盈率也未必代表低估，相反，很高的当前市盈率也未必代表是高估的。
A、正确
B、错误
C、
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市盈率较高，说明投资者看好公司的发展前景，这样的股票投资风险也较低。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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存货周转率等于营业收入除以平均存货。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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分析公司产品的竞争能力，需要分析的内容有（ ）。
A、成本优势
B、技术优势
C、质量优势
D、 区位优势
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企业的经理人员应该有的素质包括（ ）。
A、从事管理工作的愿望
B、专业技术能力
C、良好的道德品质修养
D、 人际关系协调能力
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公司盈利预测的假设主要包括（ ）。
A、销售收入预测
B、生产成本预测
C、管理和销售费用预测
D、 财务费用预测
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下列关于资产负债表的说法正确的有（ ）。
A、它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表
B、我国资产负债表按账户式反映
C、总资产=负债+净资产
D、 提供年初数和年末数的比较资料
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反映公司长期偿债能力的指标有（ ）。
A、产权比率
B、资产负债率
C、已获利息倍数
D、 应收账款周转率和周转天数
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衡量公司盈利能力的指标有（ ）。
A、销售毛利率
B、销售净利率
C、资产负债率
D、 资产净利率
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产品的创新包括（ ）。
A、通过新核心技术的研制，开发出一种新产品或提高产品的质量
B、通过新工艺的研究，降低现有的生产成本，开发出一种新的生产方式
C、根据细分市场进行产品细分，实行产品差别化生产
D、 通过研究产品组成要素的新组合，获得一种原料或半成品的新的供给来源
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一般情况下，（ ）是影响流动比率的主要因素。
A、营业周期
B、流动资产中的应收账款数额
C、存货的周转速度
D、 以上都不对
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成本优势可能来自4个方面：（ ）。
A、低成本的流程优势
B、更优越的地理位置
C、与众不同的资源
D、 相对较大的市场规模
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可以用来判断公司营运能力的指标有（ ）。
A、存货周转率
B、应收账款周转率
C、流动资产周转率
D、 存货周转天数
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大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。（ ）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A、PSY
B、OBOS
C、BIAS
D、 WMS
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（ ）是实际股价形态中出现最多的一种形态，也是最著名和最可靠的反转突破形态。
A、双重顶（底）形态
B、头肩形态
C、圆弧顶（底）形态
D、 喇叭形以及V形反转形态
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在技术分析的假设中，（ ）是进行技术分析的基础。
A、市场行为涵盖一切信息
B、证券价格沿趋势移动
C、历史会重演
D、 以上都不对
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在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线，这条平行线就是（ ）。
A、压力线
B、支撑线
C、趋势线
D、 轨道线
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（ ）主要对整个证券市场的多空状况进行描述，它只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股。
A、威廉指标
B、乖离率指标
C、心理线指标
D、 大势型指标
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技术指标法的本质是通过数学公式产生技术指标。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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当KD低于20时，是卖出信号；超过80时，是买入信号。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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下列关于证券投资原则的说法正确的是（ ）。
A、用于证券投资的资金必须是自有资金
B、证券投资者一定要克服贪念，切忌追涨杀跌
C、证券投资者可以听消息操作而不必分析市场行情
D、 不切实际地抬高自己的获利目标
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激进型投资者往往选择（ ）进行投资。
A、蓝筹股
B、优先股
C、成长股
D、 国债
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补仓的直接目的是（ ）。
A、控制风险
B、获取最大收益
C、降低平均持仓成本
D、 保本
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应用单根K线研判行情，主要从实体的长短、阴阳，上下影线的长短以及实体的长短与上下影线长短之间的关系等几个方面进行。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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在若干条上升趋势线和下跌趋势线中，最重要的是原始上升趋势线或原始下跌趋势线。它决定了价格波动的基本发展趋势，有着极其重要的意义。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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与一般头肩形态最大的区别是，三重顶（底）的颈线和顶部（底部）连线是水平的，这就使得三重顶（底）具有矩形的特征。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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价和量是市场行为最基本的表现。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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价、量是技术分析的基本要素。一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的，目的就是分析、预测未来价格趋势。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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道氏理论认为开盘价是最重要的价格，并利用开盘价计算平均价格指数。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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由于短期移动平均线较长期移动平均线更易于反应行情价格的涨跌，所以一般又把短期移动平均线称为快速MA，长期移动平均线则称为慢速MA。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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进入时机的选择比买卖何种证券更重要。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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牛市是指买方力量强劲、股价连连上扬、股市普遍看涨的市场行情，亦称多头市场。
A、正确
B、错误
C、
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牛市行情一旦爆发，大资金蜂拥而入时，必须敢于重仓跟进，仍采用1/3仓位或半仓操作，收获有限。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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熊市是指卖方力量强劲、股价连连下挫、股市普遍看跌的市场行情，亦称为空头市场。
A、正确
B、错误
C、
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当利空消息频传，经济上各种悲观论调全部出笼，经济前景极为暗淡时，即使股市估值到低位也要卖出股票。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。
A、正确
B、错误
C、
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一切基本因素的确通过供求关系影响证券价格和成交量，但证券价格最终要受到它的内在价值的影响。
A、正确
B、错误
C、
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道氏理论认为收盘价是最重要的价格，并利用收盘价计算平均价格指数。目前，世界上所有的证券交易所计算价格指数的方法大同小异，都源于道氏理论。
A、正确
B、错误
C、
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道氏理论认为，价格的波动尽管表现形式不同，但是，最终可以将它们分为三种趋势：主要趋势、次要趋势和短暂趋势。（ ）。
A、正确
B、错误
C、
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道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对于每日每时都在发生的小波动则显得无能为力。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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对于刚刚兴起的不成熟的证券市场，市场突发消息比较频繁，人为操纵的因素较大，所以，仅依靠过去和现在的数据、图表预测将来是不足的。
A、正确
B、错误
C、
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投资者只有将技术分析法与基本分析法结合起来进行分析，才能既保留技术分析的优点，又考虑基本因素的影响，提高决策的准确性。
A、正确
B、错误
C、
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历史会重演这一假设是建立在投资者的心理分析基础上的，即当市场出现与过去相同或相似的情况时，投资者会根据过去的成功经验和失败教训来作出目前的投资选择，市场行为和证券价格走势会历史重演。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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道氏理论认为，价格的波动最终可以将它们分为（ ）3种趋势。
A、主要趋势
B、短暂趋势
C、次要趋势
D、 以上都不对
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三角形整理形态主要分为（ ）。
A、对称三角形
B、非对称三角形
C、下降三角形
D、 上升三角形
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从BIAS的取值正负考虑时,在实际应用中，关键是找到这个正数或负数，它是采取行动与静观的分界线。而与这条分界线有关的因素有（ ）。
A、BIAS参数
B、所选择股票的性质
C、分析时所处的时期
D、 以上都不对
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一般来说，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认。具体为（ ）。
A、认同程度小，分歧大，成交量小
B、认同程度小，分析大，成交量大
C、价升量增，价跌量减
D、 价升量减，价跌量增
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下列有关K线理论的叙述，正确的是（ ）。
A、一条K线记录的是某一种股票一天的价格变动情况
B、将每天的K线按时间顺序排列在一起，就叫日K线图
C、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相等时就会出现十字型的K线图
D、 当收盘价、开盘价、最高价相等时，就会出现倒T字型K线图
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波浪理论考虑的因素主要有（ ）。
A、股价走势所形成的形态
B、股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C、波浪移动的级别
D、 完成某个形态所经历的时间长短
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根据对数据处理方法的不同，移动平均可分为（ ）。
A、算术移动平均线（SMA）
B、加权移动平均线（WMA）
C、指数平滑移动平均线（EMA）
D、 以上都不对
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根据投资者对风险的偏好程度不同，证券投资计划可以分为（ ）。
A、激进型
B、投机型
C、温和型
D、 稳健型
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选择投资对象时应遵循的原则有（ ）。
A、安全性
B、收益性
C、增值的潜在性
D、 变现性
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投资对象的选择要点有（ ）。
A、关注公司的盈利情况和展望
B、购买一流公司的股票，也称绩优股
C、购买被低估价值的著名公司股票
D、 应注意公司的管理水平与科技创新情况
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上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（ ）
A、股票发行溢价
B、接受的赠与
C、资产增值
D、 因合并而接受其他公司资产净额
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在日常运作中，目前我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。
A、发起人协议
B、公司章程
C、基金合同
D、 基金托管协议
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根据开放式基金的运作特性，结合我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是( )的基金份额净值。
A、当日
B、前一交易日
C、当月
D、 当周
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证券投资基金起源于( )。
A、英国
B、美国
C、荷兰
D、 德国
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在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴应纳税所得额的( )个人所得税。
A、10%
B、20%
C、30%
D、 40%
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封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。
A、期限不同
B、法律形式不同
C、投资对象不同
D、 募集方式不同
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当基金二级市场交易价格高于其份额净值时，称为( )。
A、溢价交易
B、折价交易
C、平价交易
D、 不确定
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目前我国证券投资基金反映的是一种( )关系。
A、信托
B、债权
C、担保
D、 股权
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下列属于有担保债券的有（ ）。 Ⅰ.抵押债券 Ⅱ.质押债券 Ⅲ.国债 Ⅳ.金融债券
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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按债券有无担保划分，企业债券可分为（ ）。 Ⅰ.信用债券 Ⅱ.公募债券 Ⅲ.担保债券 Ⅳ.私募债券
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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（ ）是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
A、股票质押
B、股票质押回购
C、股票抵押
D、 股票融资融券
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普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中法律上的限制的一般原则是（ ）。 Ⅰ. 股份公司只能用留存收益支付红利 Ⅱ. 公司在无力偿债时不能支付红利 Ⅲ. 红利的支付不能减少其注册资本 Ⅳ. 股利的支付可适当减少法定公积金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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可转换公司债券通常是转换成（ ）。
A、普通股票
B、优先股票
C、国债
D、 金融债券
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由证监会形式审核、中介机构实质审核的股票发行制度是（）。
A、审批制
B、保荐制
C、核准制
D、 注册制
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（ ）指传统意义上的证券市场，是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。
A、主板市场
B、二板市场
C、三板市场
D、 四板市场
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若沪深300股指期货某个合约报价为3000点，则1手合约的价值为( )万元。
A、9
B、90
C、7.5
D、 75
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某投资者以3000点买入沪深300股指期货合约1手开仓，在2900点卖出平仓，如果不考虑手续费，该笔交易的亏损为( )。
A、30000元
B、10000元
C、3000元
D、 1000元
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在打开股票行情软件找到个股后，点击（ ）键，可以查看个股资料。
A、F1
B、F5
C、F10
D、 F12
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技术分析的理论基础是建立在3个假设之上的，即（ ）、价格沿趋势移动、历史会重复。
A、任何一种投资对象都有一种可以称之为”内在价值”的固定基准
B、公司的行为包含一切信息
C、证券收益率服从正态分布
D、 市场的行为包含一切信息
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中国证券监督管理委员会根据宪法和法律规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（ ）
A、资本证券
B、虚拟证券
C、证权证券
D、 实物证券
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股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。
A、记名股票
B、普通股票
C、不记名股票
D、 优先股票
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随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是（ ）已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。
A、基准利率
B、回购协议利率
C、大额可转让定期存单利率
D、 债务票面利率
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（ ）是产业结构政策的重点。
A、产业结构长期构想
B、对战略产业的保护和扶植
C、对衰退产业的调整和援助
D、 以上都不对
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下列属于产业组织创新的直接效应的是（ ）。
A、构筑产业赶超效应
B、创造产业增长机会
C、实现规模经济
D、 促进产业增长实现
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当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，以下接近完全垄断市场类型的行业有（ ）。
A、钢铁、汽车等重工业
B、资本密集型、技术密集型产品
C、少数储量集中的矿产品
D、 公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司
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流通中现金和各单位在银行的活期存款之和被称作广义货币供应量。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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利率水平的降低和征收利息税的政策，将会促使部分资金由投资变为银行储蓄，从而影响证券市场的走向。 （ ）
A、正确
B、错误
C、
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与上市公司质量相比，上市公司数量直接决定证券市场供给。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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公用事业、稀有金属矿藏开采业等属于寡头垄断的市场类型。（ ）
A、正确
B、错误
C、
【答案】：请扫微信二维码
市盈率分为三种，分别是（ ）。
A、动态市盈率
B、静态市盈率
C、变动市盈率
D、 滚动市盈率
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通常，利率水平的变化主要影响着人们的（ ）行为。
A、储蓄
B、就业
C、投资
D、 消费
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影响证券市场需求的因素主要有（ ）。
A、宏观经济环境
B、政策因素
C、居民金融资产结构的调整
D、 机构投资者的培育和壮大
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下列关于行业分析说法正确的是（ ）。
A、它是对上市公司进行分析的前提
B、它是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁
C、它是基本分析的重要环节
D、 它和公司分析是相辅相成的
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下列关于一个行业内存在的5种基本竞争力量说法错误的是（ ）。
A、从静态角度看，这5种基本竞争力量决定着行业内的企业可能获得利润的最终潜力
B、从动态角度看，这5种竞争力量抗衡的结果共同决定着行业的发展方向，共同决定行业竞争的强度和获利能力
C、各种力量的作用是不同的，常常是最强的某个力量或某几个力量处于支配地位、起着决定性的作用
D、 从动态角度看，这5种基本竞争力量决定着行业内的企业可能获得利润的最终潜力
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下列关于经济全球化说法正确的是（ ）。
A、它是全球生产力发展的结果
B、其推动力是追求利润和取得竞争优势
C、20世纪90年代以来，经济全球化的趋势大大加强
D、 导致经济全球化的直接原因是国际直接投资与贸易环境出现了新变化
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迈克尔·波特认为，一个行业内存在的竞争者包括（ ）。
A、潜在进入者
B、供应方
C、买方
D、 替代产品
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（ ）是公司盈利预测中最为关键的因素。
A、管理和销售费用预测的准确性
B、生产成本预测的准确性
C、财务费用预测的准确性
D、 销售收入预测的准确性
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我国一般采用（ ）利润表格式。
A、单步式
B、多栏式
C、多步式
D、 D.单栏式
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关于已获利息倍数，下列说法错误的是（ ）。
A、公式中的税息前利润是指利润表中未扣除利息费用和所得税之前的利润
B、利息费用是指本期发生的全部应付利息，不仅包括财务费用中的利息费用，还应包括计入固定资产成本的资本化利息
C、公式中的税息前利润可以用利润总额加利息费用来测算
D、 利息费用不包括财务费用中的利息费用和计入固定资产成本的资本化利息
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关于PEG指标，下列说法不正确的是（ ）。
A、PEG的中文名称为市盈率相对盈利增长比率
B、PEG指标是用公司的市盈率除以公司的盈利增长速度
C、如果PEG大于1，则这只股票的价值就可能被高估，或市场认为这家公司的业绩成长性会高于市场的预期。
D、 如果PEG小于1，则这只股票的价值就可能被高估，或市场认为这家公司的业绩成长性会高于市场的预期。
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关于市净率，下列说法不正确的是（ ）。
A、市净率指的是每股股价与每股净资产的比率
B、市净率可用于股票投资分析，一般来说，对于同行业的股票，市净率较低的股票，投资价值较高，相反，则投资价值较低
C、市净率低的股票一定比市净率高的股票投资价值大
D、 一般来说市净率较低的股票,投资价值较高,相反,则投资价值较低。但在判断投资价值时还要考虑当时的市场环境以及公司经营情况、盈利能力等因素。
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长期债权人关心的是该公司的资产流动性比率。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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总资产周转率是销售收入与平均资产总额的比值。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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通常认为正常的速动比率是2，低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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证券市场的本身是一门非常广泛而深奥的学问，当然一般普通投资人很难研究透彻，若想成为一个稳健而成功的投资人就必需花些心血和时间去研究最基本的证券知识，假如连一些基本的投资知识都没有就妄想碰运气赚大钱，即使运气好误打误撞捞上一笔，不久也肯定会再陪进去。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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对以品牌为基础的经济护城河来说，最大的危险在于品牌一旦失去魅力，企业也就无法再收取溢价了。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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一个不能带来定价权或促进客户购买力的知名品牌，不管人们对它有多熟悉，都不具有竞争优势。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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作为一名投资者，你一定要牢记：有些行业在本质上就比其他行业更赚钱，它们就是寻找护城河的好去处，它们就是你的长期投资资金要去的方向。
A、正确
B、错误
C、
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对于一个面临重大事项的企业来说，用当前市盈率或者历史平均市盈率来估值都是不可行的，而应当结合重大事件的影响程度而确定，或者是重大事件的确定性而定。
A、正确
B、错误
C、
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股息率是挑选收益型股票的重要参考标准，如果连续多年年度股息率超过1年期银行存款利率，则这支股票基本可以视为收益型股票，股息率越高越吸引人。（ ）
A、正确
B、错误
C、
【答案】：请扫微信二维码
企业的行业地位决定了其盈利能力是高于还是低于行业平均水平，决定了其在行业内的竞争地位。（ ）
A、正确
B、错误
C、
【答案】：请扫微信二维码
衡量公司行业竞争地位的主要指标是（ ）。
A、行业综合排序
B、公司利润水平
C、产品的市场占有率
D、 产品在消费者当中的认知度
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根据现金来源的不同，现金流量表主要分为（ ）等几个部分。
A、经营活动的现金流量
B、投资活动的现金流量
C、销售活动的现金流量
D、 筹资活动的现金流量
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会增强公司的变现能力的因素有（ ）。
A、可动用的银行贷款指标
B、准备很快变现的长期资产
C、偿债能力的声誉
D、 未作记录的或有负债
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经营战略具有（ ）的特征，它从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式。
A、全局性
B、长远性
C、纲领性
D、 预见性
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属于持续整理形态的有（ ）。
A、菱形
B、钻石形
C、圆弧形
D、 三角形
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表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是（ ）。
A、PSY
B、BIAS
C、RSI
D、 WMS
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波浪理论认为一个完整的上升阶段的8个浪，分为（ ）。
A、上升5浪、调整3浪
B、上升5浪、调整2浪
C、上升3浪、调整3浪
D、 上升4浪、调整2浪
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稳健保守型的投资目标在于（ ）。
A、获得稳定收入
B、追求资本增值
C、追求高额利润
D、 实现收益与风险的最佳组合
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RSI实际上是表示股价向上波动的幅度占总波动的百分比。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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熊市末期，即经过持续下跌一大段时间后，要重视利多传言，翻看利空传言。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，运用有关图表、形态、逻辑和数学的方法，归纳总结出在过去的历史中所出现的典型的市场行为特点，得到一些市场行为的固定”模式”，并据此预测证券市场未来的变化趋势的技术方法。
A、正确
B、错误
C、
【答案】：请扫微信二维码
下列有关在涨跌停板制度下，量价分析的基本判断，正确的是（ ）。
A、涨停量小，将继续上扬
B、涨停中被打开的次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大
C、涨停关门时间越晚，次日涨势可能性越大
D、 封住涨停板的买盘数量越大，继续当前走势的概率越大
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关于熊市的特征和操作技巧，下列说法正确的有（ ）。
A、板块或个股会轮跌补跌是熊市的特征，即使是绩优股和高成长股也照跌不误
B、熊市阶段最好不要进场操作，管好自己的手
C、在熊市中操作，不仅需要高超的短线技巧，而且利润十分有限，因只能靠抢反弹，稍不及时退出就要长期被套。所以熊市操作劳心费力还往往得不偿失
D、 在熊市阶段操作要敢于补仓
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技术分析的三条基本假设是（ ）。
A、市场行为涵盖一切信息
B、证券价格沿趋势移动
C、证券价格是由供求关系决定的
D、 历史会重演
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技术分析的要素有（ ）。
A、证券价格
B、成交量
C、价格变动的时间跨度
D、 价格波动的幅度
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目前，我国的证券投资基金主要是( )。
A、公司型基金
B、契约型基金
C、单位信托基金
D、 对冲基金
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ETF的投资目标是( )。
A、提供尽可能多的套利机会
B、取得与指数基本一致的收益
C、使ETF规模不断扩大
D、 超越指数
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按发行主体分类，债券可以分为（ ）。
A、政府债券、金融债券和公司债券
B、贴现债券、附息债券和息票累积债券
C、公募债券和私募债券
D、 实物债券、凭证式债券和记账式债券
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（ ）是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。
A、股份回购
B、增发
C、派现
D、 送股
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IF1805合约表示的是2018年5月到期的沪深300股指期货合约。( )
A、正确
B、错误
C、
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股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。( )
A、正确
B、错误
C、
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前复权就是保持现有价位不变，将以前的价格缩减，将除权前的K线向下平移，使图形吻合，保持股价走势的连续性。
A、正确
B、错误
C、
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政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是信息发布的主体，是一国证券市场上有关信息的主要来源。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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以下不属于税收所具有的特征的是（ ）。
A、强制性
B、无偿性
C、灵活性
D、 固定性
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成熟期的行业盈利很大，投资风险相对也高。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中狭义货币供应量包括（ ）。
A、单位库存现金
B、居民手持现金
C、单位在银行的可开支票进行支付的活期存款
D、 单位在银行的定期存款和城乡居民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金我国现行货币统计
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垄断竞争型产品市场的特点包括（ ）。
A、生产者众多且各种生产资料可以流动
B、技术密集程度高
C、生产者对其产品的价格有一定的控制能力
D、 生产的产品同种但不同质
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完全垄断市场类型的特点有（ ）。
A、垄断者能够根据市场的供求情况制定理想的价格和产量
B、垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的
C、产品同种但不同质
D、 生产者可自由进入这个市场
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影响行业兴衰的主要因素包括（ ）。
A、技术进步
B、产业政策
C、产业组织创新
D、 社会习惯的变化
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《上市公司行业分类指引》(2012年修订)规定上市公司分类原则与方法为（ ）。
A、以上市公司营业收入等财务数据为主要分类标准和依据，所采用财务数据为经过会计师事务所审计并已公开披露的合并报表数据。
B、当上市公司某类业务的营业收入比重大于或等于50%，则将其划入该业务相对应的行业。
C、当上市公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%，但某类业务的收入和利润均在所有业务中最高，则该公司归属该业务对应的行业类别。
D、 当上市公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%，但某类业务的收入和利润均在所有业务中最高，而且均占到公司总收入和总利润的30%以上（包含本数），则该公司归属该业务对应的行业类别。
【答案】：请扫微信二维码
下列指标中，不能用来判断股票估值水平的指标是（ ）。
A、市盈率
B、市净率
C、净资产收益率
D、 股息率
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每股净资产等于年末净资产除以发行在外的普通股总股数。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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铁矿石是炼钢的重要原材料，因此铁矿石价格的波动是钢铁股所面临的主要风险。
A、正确
B、错误
C、
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业绩不佳、或价值高估的上市公司，限售股解禁后股东退出意愿一般也较强。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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腾讯的护城河就是其拥有社交平台QQ和微信，庞大的客户基础、强大的客户粘性为企业建立了又宽又大的护城河，帮助企业在互联网增值业务、在线游戏、网络广告等方面持续获得超额收益。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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如果企业能让客户不选择竞争对手的产品或服务，那么它就拥有自己的转换成本。如果客户无法实现转换，企业不仅可以收取更高的价格，而且有利于维持高资本回报率。
A、正确
B、错误
C、
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高转换成本是指当消费者从一个产品或服务的提供者转向另一个提供者时所产生的一次性成本。这种成本不仅指经济上的，也包括时间、精力和情感上的。
A、正确
B、错误
C、
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对于很多公用事业的企业来说，比如铁路、公路，普遍都会处于一个比较低的市盈率估值状态，因为这些企业的成长性不佳，如果投资者以公用事业的低市盈率去比较科技类股的高市盈率是不合适的，跨行业比较是一个不小的误区。
A、正确
B、错误
C、
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你认为下列属于投资护城河的有（ ）。
A、规模经济
B、网络效应，简单说就是一个产品或者一种服务在更多的人使用的时候变得更加流行
C、品牌，例如可口可乐，耐克，苹果，百度，迪士尼等等。
D、 转换成本
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趋势线被突破后，这说明（ ）。
A、股价会上升
B、股价走势将反转
C、股价会下降
D、 股价走势将加速
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三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为（ ）。
A、对称三角形
B、等边三角形
C、上升三角形
D、 下降三角形
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制定投资计划时应考虑（ ）因素。
A、资金状况
B、投资者心理
C、投资动机
D、 投资信息
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下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是 ( )。
A、我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。
B、封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算。
C、我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。
D、 封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
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证券分析师进行证券投资分析时，应当注意每种方法的适用范围及各种方法的结合使用。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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证券投资者是证券市场的需求主体，也是市场资金的供给者。投资者的存在使得各种证券的发行有了保证，直接融资渠道得以建立，市场的正常交易得以维持。
A、正确
B、错误
C、
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中央银行进行间间接信用指导的具体手段包括（ ）。
A、规定利率限额与信用配额
B、信用条件限制
C、道义劝告
D、 窗口指导
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选择性货币政策工具主要有两类包括（ ）。
A、直接信用控制
B、公开市场业务
C、间接信用指导
D、 再贴现政策
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影响上市公司数量的主要因素包括（ ）。
A、宏观经济环境
B、市场因素
C、制度因素
D、 居民金融资产结构的调整
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行业分析的主要任务包括（ ）。
A、解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
B、分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度
C、预测并引导行业的未来发展趋势
D、 判断行业投资价值，揭示行业投资风险
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重置成本一般可以分为复原重置成本和更新重置成本。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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对会计报表附注项目的分析可以帮助报告使用者进一步了解企业动态，从这些附注中找出企业目前存在的问题和发展潜力，从而做出投资决策。 （ ）
A、正确
B、错误
C、
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市净率有静态市净率、滚动市净率和动态市净率三种。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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影响资产净利率高低的因素主要有（ ）。
A、产品的价格
B、单位成本的高低
C、产品的产量和销售的数量
D、 资金占用量的大小
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基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金指的是（ ）。
A、开放式基金
B、股票基金
C、公司型基金
D、 ETF
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股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A、1／3
B、1／2
C、1／4
D、 2／3
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投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。( )
A、正确
B、错误
C、
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某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的（ ）
A、幼稚期
B、成长期
C、成熟期
D、 衰退期
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以下属于工业增加值计算方法的是（ ）。
A、生产法
B、收入法
C、支出法
D、 要素分配法
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受经济周期影响较为明显的行业有（ ）。
A、耐用品制造业
B、煤炭
C、生活必需品
D、 公用事业
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投资股票时，投资者面临的风险主要有（ ）。
A、市场价格波动风险
B、上市公司经营风险
C、政策风险
D、 投资者主观因素所造成的风险
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1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所正式成立。这是中华人民共和国成立以来在大陆开业的第一家证券交易所。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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产业布局政策一般遵循的原则有（ ）。
A、经济性原则
B、合理性原则
C、协调性原则
D、 平衡性原则
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应收账款周转率等于平均成本除以平均应收账款。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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证券投资基金由( )管理、( )托管、投资收益归( )所有。
A、基金管理人，中国结算公司，基金份额持有人
B、基金管理人，基金管理人，基金份额持有人
C、基金份额持有人，基金托管人，基金份额持有人
D、 基金管理人，基金托管人，基金份额持有人
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货币政策的运作可以分为（ ）等几类。
A、松的
B、紧的
C、中性
D、 弹性
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行业形成的方式主要有（ ）。
A、分化
B、衍生
C、新生长
D、 自生
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利润总额（或亏损总额）在营业利润的基础上加营业外收入，减营业外支出后得到。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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投资煤炭股最大的风险是煤炭价格大幅下跌。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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巨大的市场份额是一家上市公司很好的护城河。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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股息率是一年的总派息额与当时市价的比例。（ ）
A、正确
B、错误
C、
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技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，运用有关图表、形态、逻辑和数学的方法，归纳总结出在过去的历史中所出现的典型的市场行为特点，得到一些市场行为的固定模式，并据此预测证券市场未来的变化趋势的技术方法。
A、正确
B、错误
C、
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