【电大作业代做】国开网 证券投资分析 网上在线形考作业

股票具有（）的特征。
a. 非盈利性

b. 提前偿还性

c. 股东结构不可改变

d. 无偿还期限
【答案】：d

把股票分为普通股和优先股的依据是（）
a. 是否允许股票上市

b. 股东享有权利的不同

c. 是否记载股东姓名

d. 票面是否表明金额
【答案】：b

证券投资是（）投资的重要形式。
a. 间接

b. 理性

c. 直接

d. 非理性
【答案】：c

对于投资者来说，通过股票流通市场的活动，可以使长期投资（），在股票和现金之间随时转换，增强了股票的流动性和安全性。
a. 短期化

b. 固定化

c. 封闭化

d. 开放性
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投资者进行开户时要同时开设证券账户和( )。
a. 金融账号

b. 企业账户

c. 个人账户

d. 资金账户
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按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和（）。
a. 封闭式基金

b. 单位信托

c. 开放式基金

d. 公司型基金
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债券是依照法定程序发行，约定在一定期限内（）还本付息的有价证券。
a. 支付利息

b. 偿还本金

c. 还本付息

d. 上市流通
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（）是不以任何公司财产作为担保，完全凭信用发行的债券。
a. 记帐式债券

b. 实物债券

c. 信用债券

d. 公司债券
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证券发行是证券发行人将某种证券首次出售给投资者的行为，故证券发行市场也称为（）
a. 无形市场

b. 初级市场

c. 有价市场

d. 无价市场
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在发行过程中，证券发行市场作为一个抽象的市场，其买卖成交活动并不局限于一个固定的场所，它是一个（），为资金使用者提供了获得资金的渠道和手段。
a. 有形市场

b. 无形市场

c. 证券市场

d. 无价市场
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债券与股票的区别主要包括（）。
a. 期限不同

b. 承担的风险不同

c. 收益不同

d. 投资动机不同

e. 价格不同
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资金的融通一般有直接融资与间接融资两种.下面（　）是直接融资的工具。
a. 定期存单

b. 公司债券

c. 股票

d. 货物凭证

e. 储蓄存单
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下列哪些属于债券的分类？
a. 按付息的方式划分

b. 按债券发行区域划分

c. 按发行主体划分

d. 按债券形态划分

e. 按债券偿还方式划分
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普通股股东按其所持有股份比例可以享有以哪些权利？
a. 剩余资产分配权

b. 优先认股权

c. 公司决策参与权

d. 优先分配利润权

e. 利润分配权
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债券的特征主要有：（）。
a. 流通性

b. 收益性

c. 风险性

d. 偿还性

e. 稳定性
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股票是一种有偿还期限的有价证券
对

错
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发行市场是由发行者、证券中介和投资者三者构成。
对

错
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证券投资是指投资者将资金投资于股票、债券、基金及衍生证券等资产，从而获取收益的一种投资行为
对

错
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NASDAQ市场是全球最大的场外交易市场。
对

错
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交易所市场是股票流通市场的最重要的组成部分，它具有固定的交易所和固定的交易时间。
对

错
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公司债券和企业债券是一回事。
对

错
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证券公司是二级市场上唯一的中介机构
对

错
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有价证券和无价证券的最大的区别是它的流通性，有价证券可以流通并且在流通中产生权益的增减
对

错
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股票的转让只意味着公司股东的改变，并不减少公司资本。
对

错
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投资基金按组织形式可分为契约型基金和公司型基金。
对

错
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以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）
a. 货币资本

b. 虚拟资本

c. 生产资本

d. 实际资本
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从收益分配的角度看，上市公司对于剩余财产的分配，下列说法正确的是：
a. 根据公司具体情况，自行决定

b. 普通股没有分配

c. 普通股在优先股之后

d. 普通股先于优先股
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下列品种中，属于有价证券的是（）
a. 收据

b. 债券

c. 发票

d. 存单
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证券市场发展有助于促进企业经营机制的转变、企业所有制结构的改变，还可以促进企业（）。
a. 融资方式的改革

b. 投资收益的增加

c. 融资成本减少

d. 投资风险的减少
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（）发行和交易均无纸化，所以交易效率高，成本低，是未来债券发展的趋势。
a. 记帐式债券

b. 公司债券

c. 实物债券

d. 凭证式债劵
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依据优先股股息当年未足额分配，能否在以后年度补发，可将优先股分为（）
a. 可调换优先股和非调换优先股

b. 参与优先股和非参与优先股

c. 累计优先股和非累计优先股

d. 可赎回优先股和不可赎回优先股
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（）是券商先全部认购所发行的新股，再组织销售，承担风险最大，发行手续费也最高。
a. 余额包销

b. 部分包销

c. 定额包销

d. 全额包销
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（）由投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按限定的最低价格或高于最低价格卖出，或按限定的最高价格或低于最高价格买进。
a. 定期委托

b. 不定期委托

c. 限价委托

d. 市价委托
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证券投资是伴随着市场经济的发展而形成和演变的。可以说（）为证券投资产生提供了前提条件。
a. 货币信用手段的拓展

b. 社会生产经营规模的扩大

c. 科技发展

d. 生产力的提高
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证券投资是指投资者将资金投资于股票、债券、基金及（）等资产，从而获取收益的一种投资行为。
a. 存款

b. 凭证

c. 衍生证券

d. 提货单
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资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（）。
a. 存单

b. 基金证券

c. 债券

d. 银行证券

e. 股票
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根据运作和变现方式，投资基金可分为（）。
a. 托管基金

b. 契约型基金

c. 公司型基金

d. 封闭型基金

e. 开放型基金
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期货商品的功能主要有：（）
a. 价格发现

b. 投机

c. 商品保值

d. 以上都不是

e. 套期保值
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在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在（）方面的特点。
a. 流动性

b. 风险性

c. 投机性

d. 收益性

e. 时间性
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债券与股票的联系表现为（）。
a. 债券和股票都是有价证券

b. 都有较大的风险

c. 都是筹措资金的手段

d. 都是虚拟资本

e. 都可以获得稳定收益
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股票反映的是投资关系而不是借贷关系，股东可以在证券流通市场上转让股票，抽回资金.
对

错
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开放证券市场的金融风险防范，从消化功能上讲，要做到充分消化
对

错
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股票发行方式分为公开发行和内部发行。
对

错
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股价的波动是确定性的
对

错
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证券从狭义上讲就是指有价证券
对

错
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证券市场的功能定位就是筹集资金
对

错
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包销根据发行责任大小又可分为固定额、定额和余额三种包销。
对

错
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政府债券是政府为筹集资金而发行的债券。
对

错
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投资基金按基金运作方式可分为封闭式基金和开放式基金。
对

错
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通过股票的流通和股价的变动，可以看出人们对于相关行业和上市公司的发展前景和盈利潜力的判断。
对

错
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下列品种中，属于资本证券的是（）
a. 支票

b. 存单

c. 认股权证

d. 提单
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证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬，此收益的最终源泉是 ( )。
a. 买卖差价

b. 虚拟资本价值

c. 生产经营过程中的资产增值

d. 利息或红利
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证券（）是指买卖已发行证券的市场，又称二级市场或次级市场。
a. 初级市场

b. 流通市场

c. 一级市场

d. 发行市场
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股票按照是否可以( )分为流通股和非流通股。
a. 记名

b. 享有权利

c. 发行

d. 上市交易
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证券投资的功能主要包括资金积聚功能、资金配置功能和（）等。
a. 套利

b. 规避风险

c. 资金均衡分布功能

d. 投机
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债券分为政府债券、公司债券和金融债券，是按照（）进行分类的。
a. 证券的性质

b. 证券的收益

c. 证券的发行地域

d. 发行主体
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离开了（），证券投资就成了无源之水，无本之木。
a. 流动资产投资

b. 实物投资

c. 固定资产投资

d. 生产性投资
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（）是发行单位将投资者分散的资金集中起来，交由专业的托管人和管理人进行托管、管理，运作的基金。
a. 债券

b. 股票

c. 金融债券

d. 投资基金
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（）因其信誉好、利率优、风险小而又被称为“金边债券”。
a. 金融债券

b. 国债

c. 企业债券

d. 公司债券
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股票的价格，它是（）
a. 收益凭证

b. 商品

c. 商品的价值

d. 代表相应的劳动
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封闭式基金与开放式基金的主要区别有：（）。
a. 投资策略不同

b. 基金交易价格不同

c. 基金规模和期限不同

d. 存续期限不同

e. 信息披露要求不同
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封闭式基金的价格可以分为：（）。
a. 成交价格

b. 赎回价格

c. 交易价格

d. 发行价格

e. 申购价格
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开放证券市场的金融风险防范可以从以下方面着手（）。
a. 从个人投资上讲，尽量控制投资人数

b. 从融资功能上讲，要做到有限融资

c. 从消化功能上讲，要做到充分消化

d. 从监管功能上讲，要做到全面监管

e. 从法律制定上讲，要做到有法可依
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证券投资是指投资者(法人或自然人)购买( )以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
a. 有价证券的衍生品

b. 商品提单

c. 股票

d. 债券

e. 基金
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机构投资者的共同特点是（　　）。
a. 专业投资人才少

b. 收集和分析信息的能力强

c. 投资活动对市场影响大

d. 投资资金数量大

e. 可通过有效的资产组合分散风险
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发行市场与证券流通市场不同，一般没有一个有形的特定场所。
对

错
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债券按发行主体可主要划分为政府债券、金融债券、公司债券三大类。
对

错
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证券发行市场也称为一级市场或初级市场。
对

错
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开放证券市场的金融风险防范，从监管功能上讲，要做到全面监管
对

错
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无价证券是法律和政府规定的不能够通过流通来增值的，所以在经济上缺乏实际的投资价值
对

错
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根据所代表的股东权的不同，股票可以分为普通股与优质股
对

错
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国际投资资本和国际投机资本的界定要依据他们的投资目的、投资对象和操作手段来判断
对

错
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场外市场又称店头市场或柜台市场，它是证券流通市场的唯一。
对

错
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开放证券市场的金融风险防范，从融资功能上讲，要做到有限融资
对

错
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证券投资资本积聚功能是一种集腋成裘、续短成长的一种高效资本集聚方式，可以用于弥补财政赤字，平衡财政收支，调节总供给和总需求
对

错
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道氏65种股票价格平均数，是由工业、运输业、公用事业的65家公司的股票价格混合构成。
对

错
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一般地讲，（）不认为市场永远是对的。
a. 基本分析流派

b. 个体分析流派

c. 心理分析流派

d. 学术分析流派

e. 技术分析流派
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具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有（）。
a. 矩形

b. 菱形

c. 三角形

d. 旗形

e. 楔形
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技术分析的要素有：（　　）
a. 空

b. 时

c. 价

d. 人

e. 量
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信用评级的功能主要有（）
a. 投资者需求

b. 降低投资风险

c. 投资依据

d. 规范交易与管理

e. 降低筹资成本
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切线理论的趋势分析中，趋势的方向有：（　　）
a. 水平方向

b. 上升方向

c. 下降方向

d. 垂直向上方向

e. 垂直向下方向
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按照融资过程中金融中介所起的作用的不同，可以把公司的融资方式分为（　）。
a. 股权融资与债务融资

b. 内部融资和外部融资

c. 直接融资与间接融资

d. 短期融资与长期融资
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流动比率是衡量企业( )的一个重要财务指标。
a. 长期偿债能力

b. 短期偿债能力

c. 流动现金

d. 流动资产
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如果股东权益比率过小，表明企业过度（ ），容易削弱公司抵御外部冲击的能力。
a. 负债

b. 节约

c. 投资

d. 弱化
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全面开放我国的资本市场，还需完善下列哪些条件？（）
a. 扩大证券市场容量

b. 提升中介机构的管理水平

c. 完善证券立法

d. 完善金融体系

e. 提高投资人的素质
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投资基金的收益来源主要包括（）。
a. 商品保存

b. 股价收入

c. 实物商品增值

d. 资本利得

e. 利息收入
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按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它包括以下哪些类型？
a. 认股权证

b. 存单

c. 商品证券

d. 货币证券

e. 资本证券
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关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（）。
a. 中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定

b. 股票发行申请需由保荐人推荐和辅导

c. 我国的股票发行实行注册制

d. 我国的股票发行实行核准制

e. 股票发行分为公开发行和内部发行
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股票价格指数的编制步骤主要有：（）。
a. 确定样本股

b. 基期的选定

c. 指数化

d. 计算计算期平均股价并作修正

e. 验证
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金融衍生产品分为远期、期货、期权和掉期四大类，是按照（）进行分类的。
a. 原生资产

b. 期权交易

c. 产品形态

d. 交易方法
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影响企业长期偿债能力的因素主要有企业的资本结构和企业的（）。
a. 现金

b. 获利能力

c. 资金周转率

d. 资产
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金融衍生品交易的共同特征是保证金交易，因此，金融衍生品交易具有( )。保证金越低，效应越大，风险也就越大。
a. 保值性

b. 现实性

c. 杠杆效应

d. 高收益性
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应收账款周转率是( )除以平均应收账款的比值。
a. 毛利润

b. 利润

c. 应收账款

d. 销售收入
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持有公司（）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
a. 10%

b. 15%

c. 20%

d. 30%
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期权合同与一般商品期货合同的区别在于（）。
a. 期权合同的卖方

b. 期权商品的买方

c. 期权商品的卖方

d. 期权合同的买方
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以下不属于金融期货品种的是( )。
a. 外汇期货

b. 股票期货

c. 利率期货

d. 股票指数期货
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市价委托是指投资者向经纪人发出委托指令时，只规定某种证券的名称、数量，对价格由经纪人随行就市，不作限定。
对

错
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从管理的角度防范证券投资风险主要包括：法律制度的健全、监管措施的完善、交易中介的自律管理。
对

错
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一般来说，应收账款周转率越高，平均收账期越长，说明应收账款的收回越快。
对

错
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证券市场线可以反映投资组合报酬率与系统风险程度β系数之间的关系以及市场上所有风险性资产的均衡期望收益率与风险之间的关系。
对

错
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资本资产定价模型理论，它是在马氏证券组合理论基础上发展起来的。
对

错
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通常现金比率保持在0.1左右为宜。
对

错
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金融衍生产品根据原生资产不同大致可以分为四类，即股票、利率、货币和商品。
对

错
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非系统性风险是指对某个行业或个别证券产生影响的风险，它通常由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统的全面联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。
对

错
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资本化比率指标值越小，表明公司负债的资本化程度低，长期偿债压力小。
对

错
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资产负债率是（）总额与资产总额的比例关系。
a. 现金

b. 负债

c. 收益

d. 权益
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主营业务利润率是指企业一定时期主营业务利润同主营业务（）净额的比率
a. 收入

b. 费用

c. 现金

d. 毛利
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我国证券交易所A股交易采取（）方式。
a. 次日交割

b. 即时交割

c. 当日交割

d. 例行交割
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金融衍生品交易不涉及本金，从套期保值者的角度看，减少了（）。
a. 收益

b. 信用风险

c. 投资

d. 成本
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固定资产净值率指标反映（）的新旧程度。
a. 固定资产

b. 资产

c. 固定资产现值

d. 其他资产
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关于认股权证论述不正确的是( )。
a. 行权时不会增加股份公司的股本

b. 一般由基础证券的发行人发行

c. 我国证券市场出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证

d. 认股权证也称为股本权证
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金融衍生品将风险进行集中、冲销或者重新分配，体现了它的（）。
a. 价格发现

b. 规避风险

c. 盈利功能

d. 其他
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信用交易方式下，股票的买卖者不使自己的资金，而通过交付（）得到证券公司或金融机关的信用，即由证券公司或金融机关垫付资金，进行的买卖的交易。
a. 备付金

b. 保证金

c. 定金

d. 准备金
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可转换债券的特征不包括( )。
a. 可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

b. 可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制.

c. 投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

d. 可转换债券具有双重选择权
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（）是由经纪人、证券商组成，进行证券集中交易的有形场所，是二级市场的主体。
a. 第四市场

b. 证券交易所

c. 第三市场

d. 场外交易市场
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下列财务指标中属于偿债能力分析的指标主要有( )。
a. 股东权益比率

b. 存货周转率

c. 速动比率

d. 流动比率

e. 应收账款周转率
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下列哪些属于期权交易的要素：（）
a. 价格

b. 期权费

c. 期限

d. 期权的标的物

e. 数量
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证券投资基本分析包括（）。
a. 行业板块分析

b. 宏观经济运行分析

c. 公司分析

d. K线分析

e. 政府宏观经济政策分析
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在组建证券投资组合时，投资者需要注意（）
a. 证券的价位

b. 个别证券的选择

c. 证券的业绩

d. 投资多元化

e. 投资时机的选择
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一般来说，可以将技术分析方法分为：（　　）
a. K线类

b. 形态类

c. 切线类

d. 指标类

e. 波浪类
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资产负债率可以衡量企业在清算时保护债权人利益的程度。
对

错
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长期负债比率指标值越小，表明公司负债的资本化程度低，长期偿债压力小。
对

错
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主营业务利润率是指企业一定时期主营业务利润同主营业务收入的比率。
对

错
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投资者买卖证券可以不通过证券交易所的会员进行
对

错
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证券投资者的目标是在给定的风险水平上收益最大或在给定的收益水平上风险最大。
对

错
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技术分析它指仅从证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。
对

错
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市盈率是股票的价格和每股收益的比例。
对

错
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系统性风险可以通过分散投资相互抵消或者消除，因此又称为可分散风险
对

错
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一般说来，证券投资风险中信用交易风险最大。
对

错
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资本市场线理论认为，所谓市场处于均衡状态下，即全部资本资产的供给总量必等于其需求总量。
对

错
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金融期货于1972年5月16日诞生于( )商品交易所。
a. 美国洛杉矶

b. 美国芝加哥

c. 美国华尔街

d. 美国纽约
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短期偿债能力是指企业以（）偿还流动负债的能力，它反映企业偿付日常到期债务的能力。
a. 长期资产

b. 长期负债

c. 流动资产

d. 企业收益
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上海证券交易所综合股价指数简称（），是国内外普遍采用的反映上海股市总体走势的统计指标。
a. 上证30指数

b. 上证A指

c. 上证成指

d. 上证指数
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道琼斯分类法划分的行业类为（）。
a. 工业、商业、公用事业

b. 制造业、商业、运输业

c. 工业、运输业、公用事业

d. 工业、农业、公用事业
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下列（）不属于证券投资场内交易的程序。
a. 过户

b. 开户

c. 委托

d. 拍卖
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（）不是证券发行市场的主要当事人。
a. 投资者

b. 监管者

c. 中介商

d. 发行人
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某投资者购入1股A公司的股票，购入价为100元，同时购入该股票的1股看跌期权，执行价格为100元，期权费为10元，1年后到期。如果一年后股票市价为50元，则该投资组合的净损益为（ )
a. 10

b. -40

c. -10

d. 40
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从实际情况看，公司股票价格变化与公司盈利变化的关系为（）。
a. 股价变化能提前反映盈利变化

b. 股价变化能同步反映盈利变化

c. 股价变化与盈利变化无关

d. 股价变化滞后反映盈利变化
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金融衍生品交易是对（）未来可能产生的结果进行交易。交易结果要在在未来时刻才能确定盈亏。
a. 衍生产品

b. 基础工具

c. 金融工具

d. 债券
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下列属于交易所交易的衍生工具的是( )。
a. 公司债券条款中包含的返售条款

b. 公司债券条款中包含的转股条款

c. 公司债券条款中包含的赎回条款

d. 在期货交易所交易的期货合约
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下列哪些属于金融期货交易的特征（）
a. 以货易货

b. 合约标准化

c. 公开竞价

d. 交割期限规格化

e. 实物交易
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股票在证券交易所上市的公司，根据公司法，必须符合的条件有（）。
a. 以上都符合

b. 持有股票面值达人民币100元以上的股东人数不少于1000人

c. 公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上

d. 公司股本总额小于人民币4亿元的，向社会公开发行的股份达公司股份总数和25%以上

e. 公司股本不少于人民币5000万元
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上市公司申请发行新股必须具备的条件有（）
a. 以上都具备

b. 前一次发行的股分已募足

c. 与前一次发行股份的时间间隔在一年以上

d. 公司在最近三年内连续盈利

e. 公司股东在近三年内没有重大违法行为
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首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括（）
a. 每股筹资产活动的现金流量

b. 以上都要

c. 存货周转率

d. 应收帐款周转率

e. 资产负债率
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马柯威茨模型的假设条件包括：（）
a. 投资者将基于收益的均值和标准差或方差来选择最优资产投资组合

b. 投资者追求财富期望效用的极大化

c. 证券投资者的目标是在给定的风险水平上收益最大或在给定的收益水平上风险最低

d. 证券市场是有效的

e. 通过组合防范投资风险
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金融衍生产品根据交易结构，可分为场内交易和场外文易
对

错
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股票价格指数就是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。
对

错
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证券投资首先需要解决的两个核心问题是：预期收益与风险。
对

错
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金融衍生品的基本功能是规避风险、价格发现、盈利。
对

错
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金融衍生工具通常是指从原生性金融商品或基础性金融工具派生出来的新型金融工具。
对

错
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流动比率是企业流动资产与流动负债的比率，这个比率越高，说明企业偿还短期负债的能力越强，流动负债得到偿还的保障越大。
对

错
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金融衍生产品根据产品形态和交易形式，主要可分为：远期、期货、期权和互换四大类。
对

错
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证券投资风险包括系统性风险和非系统性风险。
对

错
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证券在证券交易所的交易程序一般包括以下几个环节：开户、委托、竞价成交、清算交割、过户等步骤。
对

错
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评判一个上市公司的质量，主要从产业因素、经营因素、股本因素、送配因素、投资因素、背景因素、企业潜在的竞争能力等方面进行分析。
对

错
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为了确定一项购并业务是否能顺利开展并有效完成，收购方应进行必要的调查分析，以避免收购中所产生的新的风险。下列哪些是收购前主要的审查活动（）
a. 公司的背景和历史分析

b. 产业分析

c. 目标公司的运营状况分析

d. 财务状况分析

e. 法律方面的审查分析
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按照购并方式是否公开进行分类，可以分为( )
a. 现金购并

b. 公开收购

c. 非公开收购

d. 股份购并

e. 恶意收购
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下列各项信息中属于内幕信息的有( )
a. 公司债务担保的重大变更

b. 公司股权结构的重大变化

c. 公司分配股利或者增资的计划

d. 市盈率

e. 上市公司收购的有关方案
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下列哪些是我国上市公司购并中存在的问题（）
a. 购并风险控制问题

b. 信息披露与股价异常波动问题

c. 资产评估问题

d. 购并法规问题

e. 政府行为问题
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下列哪些属于广义的购并（）
a. 兼并

b. 购买控股

c. 收购

d. 合并

e. 产权交易
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用以反映投资组合报酬率与系统风险程度β系数之间的关系以及市场上所有风险性资产的均衡期望收益率与风险之间的关系的是（）。
a. 马克威茨模型

b. 证券市场线

c. 马柯威茨投资组合理论

d. 资本市场线
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资产负债率可以衡量企业在清算时保护（）利益的程度。
a. 经营管理者

b. 中小股东

c. 债权人

d. 大股东
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KDJ的中文名字是（）。
a. 能量指标

b. 人气指数

c. 相对强弱指数

d. 随机指数
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技术分析中最根本、最核心的假设因素是（）
a. 市场行为涵盖一切

b. 历史会重演

c. 市场有自己的规律

d. 价格沿趋势线移动
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市盈率是指在一个考察期内，股票的（）和每股收益的比例。
a. 价值

b. 价格

c. 毛利

d. 收入
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反转突破形态有：（　　）。
a. 圆弧底（顶）

b. 多重底（顶）

c. 三角形底（顶）

d. 平底（顶）

e. 头肩形底（顶）
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按原生资产不同，金融衍生工具大致可以分为（）。
a. 货币类

b. 证券类

c. 股票类

d. 利率类

e. 商品类
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下列说法正确的是（）。
a. 经济稳定增长有利于股票价格上扬

b. 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬

c. 中央银行回购部分短期国债有利于股票价格上扬

d. 增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激总供给增加

e. 提高利率有利于股票价格上扬
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下面关于期权与期货的关系的描述中，正确的是( )。
a. 期货可以买空卖空，而期权则不可以

b. 期货买卖双方的权利是对称的，但期权的买卖双方的权利则不是对称的

c. 商品期货合约的交割标的实物，但是期权交割的标的是期货合约

d. 以上说法都不对

e. 期货和期权的买卖双方都需要缴纳保证金
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下列哪些是证券公司担任上市推荐人应符合的条件（）。
a. 具有股票主承销商资格

b. 会员在10人以上

c. 注册资本在10亿元以上

d. 最近一年内无重大违法、违规行为

e. 具有交易所会员资格
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技术分析理论认为：市场过去的行为（）。
a. 对预测未来的走势无帮助

b. 无规律

c. 可以作为预测未来的参考

d. 完全确定未来的趋势
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道氏理论认为市场波动具有（）。
a. 3种趋势

b. 2种趋势

c. 5种趋势

d. 4种趋势
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移动平均线是由（）发明的，它是描述股价运行趋势轨迹的一条均线。
a. 科特勒

b. 美国的穆迪

c. 泰勒

d. 美国的葛兰维尔
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马柯威茨证券组合理论认为，投资者进行决策时总希望（）。
a. 在满足预期收益率一定的情况下，使其风险最小

b. 在满足预期收益率一定的情况下，使其风险最小；在满足既定风险一定的情况下，使其收益最大。

c. 在收益率一定的情况下，尽可能降低风险

d. 以尽可能小的风险获得尽可能大的收益
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为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
a. 财政政策

b. 货币政策

c. 产业政策

d. 价格政策
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基本分析流派的两个假设为：“股票的价值决定其价格”、“股票的价格围绕价值波动”。
对

错
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换手率是指在一定时间内，某个股在市场内交易转手买卖的频率。
对

错
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证券投资监管”三公”原则是；公开、公平、公正。
对

错
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公司购并是一个公司通过产权交易取得其它公司控制权，以增加自身经济实力，实现自身经济目的的一种经济行为。
对

错
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上市公司购并战略有；整合型战略、多角型战略。
对

错
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由于一根K线包含了某一个时间段内的开盘价、收盘价、最高价和最低价四个价格，信息丰富，成为当今世界一种主流的价格记录和分析工具。
对

错
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一般说来,基本面分析主要包括影响证券市场的宏观因素和微观因素；技术分析主要侧重于股票的量价变动关系。
对

错
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广义的购并，除了狭义的购并之外，任何企业所有权或者经营权的转移都可以称为购并。
对

错
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发展证券市场的“八字”方针就是“稳定、监管、自律、规范”
对

错
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证券投资技术分析的前提是：证券商品价格完全由市场的供给与需求决定，价格走势有一定的趋势，价格走势能够在有关图表中得到反映。
对

错
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确认一条上升趋势线是否有效，需要经过（）的确认。
a. 第三个波谷点

b. 第二个波谷点

c. 第三个波峰点

d. 第二个波峰点
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风险是证券投资损失的（）。
a. 可能性

b. 必然性

c. 时效性

d. 效益性
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K线理论起源于（）。
a. 美国

b. 日本

c. 韩国

d. 英国
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马柯威茨的《证券组合选择》发表于（　）。
a. 1950年

b. 1952年

c. 1948年

d. 1954年
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采取对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，在发行过程中，以（）向机构投资者配售和对一般投资者上网发行。
a. 不同的价格

b. 不同投资者申报的价格

c. 不同投资者申报的价格

d. 发行人和主承销商事先确定的发行底价
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对证券发行人自身信誉以及所发行的证券的质量进行全面、综合和权威的评估，这是（）。
a. 证券收益评价

b. 投资评价

c. 证券风险评价

d. 证券信用评级
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与基本分析相比，技术分析的优点是（）。
a. 进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长

b. 同市场接近，考虑问题比较直观

c. 考虑问题的范围相对较窄

d. 能够比较全面地把握证券价格的基本走势
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下面哪项不属于非系统性风险？（）
a. 汇率风险

b. 企业流动性风险

c. 企业道德风险

d. 企业财务风险
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与趋势线平行的切线为（）。
a. 角度线

b. 轨道线

c. 压力线

d. 速度线
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表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是（　）。
a. WMS

b. BIAS

c. PSY

d. MACD
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下列哪些( )不得招聘为证券交易所的从业人员。
a. 被开除的国家机关工作人员

b. 事业单位职工

c. 被辞退的国有企业工作人员

d. 因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员

e. 被解聘的证券公司从业人员
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目标公司价格确定的方法主要有（）
a. 净价收购法

b. 收益资本化法

c. 现金流量法

d. 净资产法

e. 以上都是
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下列哪些问题是选定购并目标主要考虑的问题（）
a. 备选目标基本情况分析

b. 公司的购并依据分析

c. 公司购并的可能性分析

d. 公司的自我评价

e. 购并公司的现金流
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在下列关于趋势线的陈述中，正确的有（）
a. 趋势线无规律

b. 在上升趋势中，需将股价的三个低点连成一条直线才能得到一条上升趋势线

c. 上升趋势被突破后，该趋势线就转化为潜在的压力线

d. 趋势线是被用来判断股票价格运动方向的切线

e. 下降趋势线是一种压力线
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下列哪些属于按照购并方式进行的购并（）？
a. 股权有偿转让

b. 整体购并

c. 股权划拨

d. 资产置换购并

e. 投资控股购并
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狭义的购并指“吸收合并或者新设合并”两种。
对

错
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证券市场监管的目的简而言之，即建立一个公平、有序、高效的证券市场。
对

错
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证券市场监管的手段主要有三种：法律手段、经济手段、行政手段。
对

错
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光头阳线表示最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样。
对

错
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阳线表示当天的收盘价低于当天开盘价。
对

错
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按照购并对象与上市公司相关的购并行为的不同，公司购并可以分成上市公司作为购并公司的购并，以及上市公司作为目标公司的购并。
对

错
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内盘是一笔证券委托交易买卖是以买方成交的.外盘是表示委托是以卖方成交的。
对

错
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证券市场中，价格、成交量是进行分析的要素。
对

错
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十字线上影线越长，表示卖压越重；下影线越长，表示买方旺盛。
对

错
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股价变动有一定的趋势，趋势的方向有三个：上升方向；下降方向；水平方向。
对

错
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现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于（　　）年创立。
a. 1953

b. 1954

c. 1952

d. 1955
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标准普尔公司表示A级债券的符号是（）
a. Aaa Aa A

b. A3 A2 A

c. AAA AA A

d. Aaa Aa a
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根据技术分析理论，不能独立存在的切线是（）。
a. 通道线

b. 百分比线

c. 速度线

d. 扇形线
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DIF和DEA均为正值，且DIF向上突破DEA是（）。
a. 是卖出信号

b. 属空头市场

c. 是买入信号

d. 回档获利了结
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不可能通过股市中的投资组合来加以分散，因而又称为不可分散风险的是（）。
a. 经营风险

b. 系统风险

c. 财务风险

d. 信用风险
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与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成（ ）。
a. 其他各种形态

b. 反转突破形态

c. 持续整理形态

d. 圆弧顶形态
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反映公司获利能力的指标有（）。
a. 总资产周转率

b. 应收帐款周转天数

c. 速动比率

d. 主营业务利润率
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假如市场处于均衡状态，投资证券应包括风险证券和( )，人们通过证券的结合，得到一种更完善的有效组合。
a. 无风险证券

b. 凭证

c. 无价证券

d. 存单
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虽然资本市场线表示的是风险和收益之间的关系，但是这种关系也决定了证券的（）
a. 风险

b. 价值

c. 价格

d. 投资
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道氏理论认为（）是最重要的价格。
a. 收盘价

b. 最高价

c. 开盘价

d. 最低价
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下列能影响证券市场价格的有（）
a. 行业销售额的增长率

b. 股本结构

c. 币值水平

d. 人们对经济前景的心理评价

e. 企业投资
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下列关于关于价、量、时，正确说法的是（）
a. 技术分析是对时、价、量三者关系的分析

b. 市场行为最基本的表现是成交价和成交量

c. 价升量增说明价格上升还有空间

d. 价格是假的，量是真的

e. 价跌量缩意味着下降幅度会更大
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按照购并的方向分类，购并可以分成（）
a. 横向购并

b. 纵向购并

c. 目标公司的购并

d. 混合购并

e. 公开收购
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购并公司自我评价主要包括：（）
a. 科技发展趋势分析

b. 公司的行业发展分析

c. 公司的业务现状分析

d. 公司的经济实力评价

e. 公司发展战略问题评价
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根据形态理论，股价形态包括（）。
a. 反转突破形态

b. 波浪形态

c. 平衡形态

d. 水平形态

e. 持续整理形态
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证券市场的监管模式概括起来主要有分散监管模式和自律模式。
对

错
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移动平均线的”平均”是指最近n天收市价格的算术平均线;”移动”是指我们在计算中,始终采用最近n天的价格数据。
对

错
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支撑线和压力线是不可以相互转化的。
对

错
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目标公司的价格确定方法主要有四种：净资产法、市盈率法、现金流量法、竞价拍卖法。
对

错
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按照购并公开与否分类，公司购并可以分成公开收购和非公开收购。
对

错
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阴线表示当天的收盘价高于当天开盘价。
对

错
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按照出资方式进行分类，公司购并可以分成债券购并和股份购并。
对

错
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公司购并动机的理论主要包括：（）
a. 假设理论

b. 讯号理论

c. 代理问题和管理主义

d. 流动性

e. 效率理论
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1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
对

错
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以下不属于税收所具有的特征的是（ ）。
A. 灵活性

B. 无偿性

C. 固定性

D. 强制性
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（ ）是国家按照有偿信用原则筹集财政资金的一种形式，同时也是实现政府财政政策、进行宏观调控的重要工具。
A. 国债

B. 国家预算

C. 财政补贴

D. 税收
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下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是（ ）。
A. 通货膨胀有时能够使股价上升

B. 通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

C. 通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动

D. 严重的通货膨胀是很危险的
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金融保险业属于第二产业。（ ）
对

错
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上市公司的质量状况影响到证券市场的前景、投资者的收益及投资热情、个股价格及大盘指数变动，这些因素将直接或间接影响证券市场的供给。
对

错
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钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于（ ）类型的市场结构。
A. 垄断竞争

B. 部分垄断

C. 完全垄断

D. 寡头垄断
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当社会总需求大于总供给时，中央银行会采取（ ）货币政策以减少总需求。
A. 松的

B. 弹性

C. 中性

D. 紧的
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当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，以下接近完全垄断市场类型的行业有（ ）。
A. 钢铁、汽车等重工业

B. 少数储量集中的矿产品

C. 资本密集型、技术密集型产品

D. 公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司
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产业组织政策主要包括：（ ）
A. 产业合理化政策

B. 产业保护政策

C. 产业限制政策

D. 市场秩序政策
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（ ）是指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额，从而控制了这个行业的供给的市场结构。
A. 完全竞争型市场

B. 垄断竞争型市场

C. 寡头垄断型市场

D. 完全垄断型市场
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从长期来看，证券价格由其内在价值决定，但就中、短期的价格分析而言，证券的市场交易价格由供求关系决定。
对

错
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成熟期的行业盈利很大，投资风险相对也高。（ ）
对

错
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证券投资者是证券市场的需求主体，也是市场资金的供给者。投资者的存在使得各种证券的发行有了保证，直接融资渠道得以建立，市场的正常交易得以维持。
对

错
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流通中现金和各单位在银行的活期存款之和被称作广义货币供应量。（ ）
对

错
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通常所说的充分就业是指对劳动力的充分利用和完全利用。（ ）
对

错
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市盈率分为三种，分别是（ ）。
A. 变动市盈率

B. 动态市盈率

C. 滚动市盈率

D. 静态市盈率
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某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的（ ）
A. 成长期

B. 幼稚期

C. 衰退期

D. 成熟期
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（ ）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
A. 扩张性

B. 紧缩性

C. 弹性

D. 中性
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下列关于行业分析说法正确的是（ ）。
A. 它是基本分析的重要环节

B. 它和公司分析是相辅相成的

C. 它是对上市公司进行分析的前提

D. 它是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁
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随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是（ ）已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。
A. 大额可转让定期存单利率

B. 基准利率

C. 债务票面利率

D. 回购协议利率
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（ ）是产业结构政策的重点。
A. 对衰退产业的调整和援助

B. 产业结构长期构想

C. 以上都不对

D. 对战略产业的保护和扶植
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受经济周期影响较为明显的行业有（ ）。
A. 公用事业

B. 耐用品制造业

C. 生活必需品

D. 煤炭
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一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大。（ ）
对

错
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国债的主要功能是（ ）。
A. 调节社会总供求结构

B. 调节国际收支平衡

C. 调节国民收入的使用结构和产业结构

D. 调节国民收入初次分配形成的格局
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在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（ ）阶段。
A. 萧条

B. 复苏

C. 衰退

D. 繁荣
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中央银行降低再贴现率，将使货币供应量减少。
对

错
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下列关于行业的3种类型说法正确的是（ ）。
A. 增长型行业的运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关

B. 周期型行业的产品往往是生活必需品或是必要的公共服务

C. 周期型行业的运动状态与经济周期紧密相关

D. 防守型行业的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定
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（ ）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A. 超额准备金率

B. 存款准备金率

C. 法定存款准备率

D. 再贴现率
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证券市场供给的主体是上市公司，上市公司的质量和数量是证券市场供给方的主要影响因素。
对

错
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市盈率分为三种，分别是动态市盈率、静态市盈率和滚动市盈率。其中（ ）用来判断大盘估值水平有点滞后。
A. 滚动市盈率

B. 静态市盈率

C. 动态市盈率
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利润总额（或亏损总额）在营业利润的基础上加营业外收入，减营业外支出后得到。（ ）
对

错
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应收账款周转率等于平均成本除以平均应收账款。（ ）
对

错
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投资者进入股市首先要承认股市存在较大的风险，在这个基础上再去做判断和操作。
对

错
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反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（ ）。
A. 资产负债表

B. 利润表

C. 现金流量表

D. 以上都不是
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确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是（ ）。
A. 独立董事制度

B. 董事会制度

C. 股东大会制度

D. 监事会制度
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对于一个面临重大事项的企业来说，用当前市盈率或者历史平均市盈率来估值都是不可行的，而应当结合重大事件的影响程度而确定，或者是重大事件的确定性而定。
对

错
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市盈率较高，说明投资者看好公司的发展前景，这样的股票投资风险也较低。（ ）
对

错
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重置成本一般可以分为复原重置成本和更新重置成本。（ ）
对

错
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投资股票时，投资者面临的风险主要有（ ）。
A. 市场价格波动风险

B. 投资者主观因素所造成的风险

C. 政策风险

D. 上市公司经营风险
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一般情况下，（ ）是影响流动比率的主要因素。
A. 存货的周转速度

B. 营业周期

C. 流动资产中的应收账款数额

D. 以上都不对
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反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是（ ）。
A. 损益表

B. 现金流量表

C. 资产负债表

D. 利润及利润分配表
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对会计报表附注项目的分析可以帮助报告使用者进一步了解企业动态，从这些附注中找出企业目前存在的问题和发展潜力，从而做出投资决策。 （ ）
对

错
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一般来讲，真正能用于偿还债务的是现金流量，所以，现金流量和债务的比较可以更好地反映公司偿还债务的能力。（ ）
对

错
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如果某只股票在一个星期后有大量的限售股解禁，而这些股票持有人为非发起人，擅长资本运作，则套现的可能较大。（ ）
对

错
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企业的经理人员应该有的素质包括（ ）。
A. 良好的道德品质修养

B. 从事管理工作的愿望

C. 人际关系协调能力

D. 专业技术能力
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对于业绩非常稳定的企业来说，用当前市盈率来评估是简单易行的，而对于业绩不稳定的企业来说，当前市盈率是极不可靠的，当前的很低的市盈率也未必代表低估，相反，很高的当前市盈率也未必代表是高估的。
对

错
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一般认为，生产型公司合理的最低流动比率是（ ）。
A. 2

B. 4

C. 1

D. 3
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（ ）是普通股股利与每股收益的比值，反映普通股股东从每股的全部获利中分到多少。
A. 市盈率

B. 普通股权益报酬率

C. 股利发放率

D. 每股收益
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不能用于判断公司偿债能力的指标是（ ）。
A. 利息保障倍数

B. 流动比率

C. 净资产收益率

D. 速动比率
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衡量公司盈利能力的指标有（ ）。
A. 销售毛利率

B. 资产净利率

C. 销售净利率

D. 资产负债率
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影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力。（ ）
对

错
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高转换成本是指当消费者从一个产品或服务的提供者转向另一个提供者时所产生的一次性成本。这种成本不仅指经济上的，也包括时间、精力和情感上的。
对

错
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（ ）是公司盈利预测中最为关键的因素。
A. 生产成本预测的准确性

B. 销售收入预测的准确性

C. 管理和销售费用预测的准确性

D. 财务费用预测的准确性
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（ ）是负债总额与股东权益之间的比率。
A. 已获利息倍数

B. 有形资产净值债务率

C. 资产负债率

D. 产权比率
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存货周转率等于营业收入除以平均存货。（ ）
对

错
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在技术分析的假设中，（ ）是进行技术分析的基础。
A. 历史会重演

B. 以上都不对

C. 证券价格沿趋势移动

D. 市场行为涵盖一切信息
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通常认为正常的速动比率是2，低于2的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。（ ）
对

错
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企业的行业地位决定了其盈利能力是高于还是低于行业平均水平，决定了其在行业内的竞争地位。（ ）
对

错
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衡量公司行业竞争地位的主要指标是（ ）。
A. 行业综合排序

B. 产品在消费者当中的认知度

C. 公司利润水平

D. 产品的市场占有率
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下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（ ）。
A. 已获利息倍数

B. 有形资产净值债务率

C. 资产负债率

D. 速动比率
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属于持续整理形态的有（ ）。
A. 三角形

B. 钻石形

C. 圆弧形

D. 菱形
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趋势线被突破后，这说明（ ）。
A. 股价会下降

B. 股价走势将反转

C. 股价会上升

D. 股价走势将加速
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在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线，这条平行线就是（ ）。
A. 支撑线

B. 压力线

C. 趋势线

D. 轨道线
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（ ）主要对整个证券市场的多空状况进行描述，它只能用于研判证券市场整体形势，而不能应用于个股。
A. 大势型指标

B. 乖离率指标

C. 心理线指标

D. 威廉指标
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技术分析的要素有（ ）。
A. 价格变动的时间跨度

B. 价格波动的幅度

C. 证券价格

D. 成交量
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道氏理论认为，价格的波动最终可以将它们分为（ ）3种趋势。
A. 短暂趋势

B. 主要趋势

C. 次要趋势

D. 以上都不对
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波浪理论考虑的因素主要有（ ）。
A. 波浪移动的级别

B. 完成某个形态所经历的时间长短

C. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置

D. 股价走势所形成的形态
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价和量是市场行为最基本的表现。（ ）
对

错
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道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对于每日每时都在发生的小波动则显得无能为力。（ ）
对

错
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对于刚刚兴起的不成熟的证券市场，市场突发消息比较频繁，人为操纵的因素较大，所以，仅依靠过去和现在的数据、图表预测将来是不足的。
对

错
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投资者只有将技术分析法与基本分析法结合起来进行分析，才能既保留技术分析的优点，又考虑基本因素的影响，提高决策的准确性。
对

错
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应用单根K线研判行情，主要从实体的长短、阴阳，上下影线的长短以及实体的长短与上下影线长短之间的关系等几个方面进行。（ ）
对

错
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在若干条上升趋势线和下跌趋势线中，最重要的是原始上升趋势线或原始下跌趋势线。它决定了价格波动的基本发展趋势，有着极其重要的意义。（ ）
对

错
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技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。
对

错
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技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，运用有关图表、形态、逻辑和数学的方法，归纳总结出在过去的历史中所出现的典型的市场行为特点，得到一些市场行为的固定”模式”，并据此预测证券市场未来的变化趋势的技术方法。
对

错
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一切基本因素的确通过供求关系影响证券价格和成交量，但证券价格最终要受到它的内在价值的影响。
对

错
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道氏理论认为收盘价是最重要的价格，并利用收盘价计算平均价格指数。目前，世界上所有的证券交易所计算价格指数的方法大同小异，都源于道氏理论。
对

错
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稳健保守型的投资目标在于（ ）
A. 追求资本增值

B. 追求高额利润

C. 获得稳定收入

D. 实现收益与风险的最佳组合
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下列关于证券投资原则的说法正确的是（ ）。
A. 用于证券投资的资金必须是自有资金

B. 证券投资者可以听消息操作而不必分析市场行情

C. 不切实际地抬高自己的获利目标

D. 证券投资者一定要克服贪念，切忌追涨杀跌
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激进型投资者往往选择（ ）进行投资。
A. 优先股

B. 蓝筹股

C. 成长股

D. 国债
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补仓的直接目的是（ ）。
A. 保本

B. 获取最大收益

C. 降低平均持仓成本

D. 控制风险
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根据投资者对风险的偏好程度不同，证券投资计划可以分为（ ）。
A. 投机型

B. 稳健型

C. 激进型

D. 温和型
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选择投资对象时应遵循的原则有（ ）。
A. 收益性

B. 变现性

C. 增值的潜在性

D. 安全性
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进入时机的选择比买卖何种证券更重要。（ ）
对

错
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牛市是指买方力量强劲、股价连连上扬、股市普遍看涨的市场行情，亦称多头市场。
对

错
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牛市行情一旦爆发，大资金蜂拥而入时，必须敢于重仓跟进，仍采用1/3仓位或半仓操作，收获有限。（ ）
对

错
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熊市是指卖方力量强劲、股价连连下挫、股市普遍看跌的市场行情，亦称为空头市场。
对

错
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熊市末期，即经过持续下跌一大段时间后，要重视利多传言，翻看利空传言。（ ）
对

错
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当利空消息频传，经济上各种悲观论调全部出笼，经济前景极为暗淡时，即使股市估值到低位也要卖出股票。（ ）
对

错
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普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中法律上的限制的一般原则是（ ）。 Ⅰ. 股份公司只能用留存收益支付红利 Ⅱ. 公司在无力偿债时不能支付红利 Ⅲ. 红利的支付不能减少其注册资本 Ⅳ. 股利的支付可适当减少法定公积金
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A. 1／4

B. 2／3

C. 1／2

D. 1／3
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凭证式国债向广大投资者发行的途径有（ ）。 Ⅰ.全国银行间债券市场 Ⅱ.邮政储蓄局储蓄网点 Ⅲ.商业银行储蓄网点 Ⅳ.证券交易所债券市场
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ
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（ ）指传统意义上的证券市场，是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。
A. 三板市场

B. 主板市场

C. 二板市场

D. 四板市场
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技术分析流派的主要理论假设是（ ）。
A. 市场总是错误的

B. 市场行为包含一切信息

C. 历史会重复

D. 价格沿趋势移动
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1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所正式成立。这是中华人民共和国成立以来在大陆开业的第一家证券交易所。（ ）
对

错
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权证的有效期越长，权证的时间价值（ ）
A. 无关

B. 风险越小

C. 越高

D. 越低
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沪深300股指期货采用T+0交易方式。( )
对

错
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上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（ ）
A. 接受的赠与

B. 资产增值

C. 因合并而接受其他公司资产净额

D. 股票发行溢价
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公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息，反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系的有价证券是（ ）
A. 政府债券

B. 公司债券

C. 国债

D. 股票
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在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（ ）。
A. 每股清算价值

B. 每股内在价值

C. 每股票面价值

D. 每股账面价值
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社会各类经济主体为筹集资金而向证券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证是（ ）
A. 股票

B. 基金

C. 期权

D. 债券
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“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度（）
A. 基本分析流派

B. 学术分析流派

C. 心理分析流派

D. 技术分析流派
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沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.01点。( )
对

错
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1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。（ ）
对

错
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移动平均线具有（）特点
A. 合理性

B. 风险性

C. 支撑性

D. 惯性
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关于股票价值与价格的叙述正确的是（　）。 Ⅰ.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 Ⅱ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格 Ⅳ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ
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K线图中最普遍最常见的图形式是（）
A. 光头阳线

B. 十字星线

C. 各带上下影线的阳线会阴线

D. 光头阴线
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有价证券是（ ）的一种形式
A. 商品证券

B. 权益资本

C. 债务资本

D. 虚拟资本
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中国证券监督管理委员会根据宪法和法律规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。（ ）
对

错
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证券投资基金由( )管理、( )托管、投资收益归( )所有。
A. 基金份额持有人，基金托管人，基金份额持有人

B. 基金管理人，基金托管人，基金份额持有人

C. 基金管理人，基金管理人，基金份额持有人

D. 基金管理人，中国结算公司，基金份额持有人
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本金和收益的安全性最大，受经济形势影响的程度较小，收益水平较低，筹资成本也低，这类债券被评定的信用等级为（ ）
A. D级

B. A级

C. B级

D. C级
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储蓄国债具有的特点包括（ ）。 Ⅰ.采用实名制，不可流通转让 Ⅱ.对个人投资者发行，不向机构投资者发行 Ⅲ.采用电子方式记录债权 Ⅳ. 收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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股指期货采用的是（ ）
A. 股票交割

B. 现金交割

C. 实物交割

D. T+1交割
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债券的票面要素包括（ ）。 Ⅰ.票面价值 Ⅱ.债券的票面利率 Ⅲ.债券的到期期限 Ⅳ.债券的发行者名称
A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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股票是一种( ）凭证。
A. 委托权

B. 所有权

C. 债权

D. 信托权
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投资者持有某股指期货合约，可以在该合约到期前平仓，也可以选择持有到期进行交割。( )
对

错
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（ ）是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为。
A. 股份回购

B. 增发

C. 送股

D. 派现
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基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金指的是（ ）。
A. 公司型基金

B. 开放式基金

C. ETF

D. 股票基金
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根据开放式基金的运作特性，结合我国的情况，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是( )的基金份额净值。
A. 当月

B. 前一交易日

C. 当日

D. 当周
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以下属于证券投资分析的其他信息来源的是（ ）。
A. 实地调研

B. 专家访谈

C. 通过家庭成员获得有关信息

D. 市场调查
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在日常运作中，目前我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。
A. 基金合同

B. 公司章程

C. 基金托管协议

D. 发起人协议
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证券投资基金起源于( )。
A. 美国

B. 英国

C. 荷兰

D. 德国
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上市公司宣布分红派息方案后至（ ）前，该上市证券为含息或含权证券。
A. 股权登记日

B. 除息除权日

C. 股利宣布日

D. 派发日
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在上证综合股价指数分时走势图中，有一条白线，一条黄线。下列说法正确的是（ ）
A. 白线是由交易所编制发布，在计算时采取加权算数平均法

B. 白线是指加权的股价指数走势图

C. 白线是行情软件公司自行编制，在计算时采取简单算数平均法

D. 黄线是指不加权的股价指数走势图
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关于证券投资分析的信息来源，下列说法正确的是（ ）。
A. 财政部是在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门

B. 证券交易所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源

C. 来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用，影响证券的收益率

D. 信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。
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下列属于有担保债券的有（ ）。 Ⅰ.抵押债券 Ⅱ.质押债券 Ⅲ.国债 Ⅳ.金融债券
A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是信息发布的主体，是一国证券市场上有关信息的主要来源。（ ）
对

错
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股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。( )
对

错
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多层次资本市场的主要包括（ ）。
A. 三板市场

B. 四板市场

C. 二板市场

D. 主板市场
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股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（ ）
A. 证权证券

B. 虚拟证券

C. 资本证券

D. 实物证券
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（ ）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
A. 除权

B. 派发

C. 含权

D. 除息
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欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（ ）
A. 无国籍债券

B. 武士债券

C. 熊猫债券

D. 扬基债券
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目前，我国的证券投资基金主要是( )
A. 单位信托基金

B. 公司型基金

C. 契约型基金

D. 对冲基金
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按债券有无担保划分，企业债券可分为（ ）。 Ⅰ.信用债券 Ⅱ.公募债券 Ⅲ.担保债券 Ⅳ.私募债券
A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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基本分析流派的主要理论假设是（ ）。
A. 证券市场是强式有效市场

B. 劳动创造价值

C. 股票的价格围绕价值波动

D. 股票的价值决定价格
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IF1805合约表示的是2018年5月到期的沪深300股指期货合约。( )
对

错
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下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是 ( )。
A. 我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。

B. 封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算。

C. 我国封闭式基金的募集期限一般为3个月。

D. 封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
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按发行主体分类，债券可以分为（ ）。
A. 实物债券、凭证式债券和记账式债券

B. 公募债券和私募债券

C. 政府债券、金融债券和公司债券

D. 贴现债券、附息债券和息票累积债券
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股票最基本的特征是（ ）
A. 收益性

B. 永久性

C. 风险性

D. 流动性
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股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。
A. 优先股票

B. 记名股票

C. 普通股票

D. 不记名股票
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优先股票的特征包括（ ）。 Ⅰ、股息率固定 Ⅱ、股息分派优先 Ⅲ、一般无表决权 Ⅳ、剩余资产分配优先
A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ
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公司分析侧重对公司的（ ）、财务状况、经营业绩以及潜在风险等进行分析，借此评估和预测证券的投资价值、价格及其未来变化的趋势。
A. 经营管理能力

B. 盈利能力

C. 竞争能力

D. 发展潜力
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一般来说，上市公司通过（ ）向投资者披露其经营状况的有关信息。
A. 中期报告

B. 定期报告

C. 临时报告

D. 年度报告
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我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）
A. 票面金额

B. 账面价值

C. 市场价值

D. 清算价值
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新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是（）
A. 证券一级市场

B. 证券流通市场

C. 证券次级市场

D. 证券发行市场

B.
证券流通市场

C.
二级市场

D.
次级市场

证券发行市场

B.
证券流通市场

C.
二级市场

D.
次级市场
证券发行市场
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证券发行有以下主体组成（）
A. 证券发行者

B. 有价证券

C. 证券中介机构

D. 证券投资者
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证券市场价格的主要影响因素？
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上市公司偿债能力分析的内容？
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我国股票竞价方式由开市前的集合竞价和开市后的连续竞价构成（ ）
对

错
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简答基本面分析的局限性？
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国际收支状况对证券市场的影响？
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一般地，在通货膨胀的初期，通货膨胀比较温和的时候，股市会活跃（ ）
对

错
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货币证券包括支票、汇票和股票等（ ）
对

错
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在我国，股份公司最低注册资本额为人民币3000万元。
对

错
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B股是投资者以美元在上海证券交易所，或以港币在深圳证券交易所认购和交

易的股票
对

错
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有价证券与无价证券最明显地区别是盈利性（）
对

错
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证据证券和凭证证券是无价证券（ ）
对

错
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中国银行股份有限公司最高权力机构是董事会
对

错
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影响债券发行的关键因素是发行额度（）
对

错
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股票与股份是形式和内容的关系
对

错
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债券的特征有（ ）
A. 流通性

B. 偿还性

C. 稳定性

D. 风险性
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按发行主体的不同，债券可分为（ ）
A. 法人债券

B. 公司债券

C. 金融债券

D. 政府债券
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社会公众股被称为（）
A. 法人股

B. 个人股

C. B股

D. 流通股
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期货商品一般具有（ ）、投机和（ ）三大功能。
A. 欧元

B. 港币

C. 人民币

D. 美元
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.我国股票竞价方式由开市前的（ ）和开市后的（ ）构成
A. 收盘价

B. 连续竞价

C. 开盘价

D. 集合竞价
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按照股票所代表的股东权利划分，股票的分为哪几类？（ ）
A. 普通股

B. 法人股

C. 港股

D. 美股
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有价证券与无价证券最明显地区别是（ ）
A. 安全性

B. 盈利性

C. 流通性

D. 永久性
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创业板IPO上市的要求最近2年连续盈利，且净利润累计不少于人民币（ ）万元；
A. 5000

B. 2000

C. 1000

D. 3000
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证券的价格变动有一定的（）
a. 规律性

b. 无序性

c. 公平性

d. 公开性
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股份有限公司的最高权力机构是（）
a. 股东大会

b. 监事会

c. 总经理

d. 董事长
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证券交易所是（）的组织者。
a. 场外交易

b. 远程交易

c. 场内交易

d. 柜台交易
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某股票某日市场价格为每股8元，上年每股利润0.5元，该股静态市盈率为（ ）倍。
A. 40倍

B. 16倍

C. 50倍

D. 4倍
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（）提出证券组合理论，标志着现代组合投资理论的开端。
a. 墨辛

b. 罗斯

c. 马科维茨

d. 格雷
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证券投资理论大致可分为（）大流派。
a. 四

b. 二

c. 三

d. 一
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证券是一种对某项财物或利益拥有所有权的（）
a. 债权证明

b. 继承证明

c. 无形证书

d. 书面凭证
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股票和债券的区别？
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简述证券投资的功能
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股票的特征
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论述股票价格分类
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基金公司通过发行基金单位，将筹集到的资金可以投资于股票、债券市场（　）
对

错
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简述股价指数的内容
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证券投资基金的管理者是基金的实际所有者（ ）
对

错
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证券投资组合不是投资者随意的组合，它是投资者权衡投资收益和风险后，所确定的最佳组合。（ ）
对

错
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信用评级高的证券在证券市场上通常都有良好的市场表现。（ ）
对

错
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基金公司通过发行基金单位，将筹集到的资金可以投资于股票、债券市场
对

错
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股份公司上市后因违犯有关规定，被终止上市的，将不能在申请上市（ ）
对

错
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出现十字星的K线图往往暗示着行情要反转。（ ）
对

错
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相对强弱指标是反映以一定基期日为标准的移动均价指标（ ）
对

错
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证券投资分析的方法主要有（ ）

A. 行为金融分析法

B. 基本分析法

C. 证券组合分析法

D. 技术分析法
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普通股股票在权利义务上不附加任何条件（　）
对

错
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企业向外部筹资的主要途径有（）

A. 发行债券

B. 对外借款

C. 发行基金

D. 发行股票
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证券交易所内股票交易的竞价原则有（ ）

a. 偿还性原则

b. 价格优先原则

c. 流动性原则

d. 时间优先原则
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小张花2万元买了A公司的2000股，他与A公司的关系为（ ）
A. 小张是该公司的债权人之一

B. 小张是该公司的消费者之一

C. 小张是该公司的投资者之一

D. 小张是该公司的所有者之一
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债券的特征主要有（）
A. 风险性

B. 流通性

C. 偿还性

D. 稳定性
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购买力风险导致（ ）
A. 通货紧缩

B. 货币购买力上升

C. 货币购买力下降

D. 通货膨胀
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适合保守的投资者选择的基金是（ ）
A. 收入型基金

B. 平衡型基金

C. 成长型基金

D. 股票基金
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股票的理论价值是（ ）
A. A.票面价值

B. .账面价值

C. 清算价值

D. .内在价值
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K线图中上影线的长度越长，表示（ ）
A. 买方力量强大

B. 买方力量受阻

C. . 卖方力量受阻

D. 无明确意义
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金融债券是由金融机构发行的，其中最主要的发行者是（ ）

A、上市公司 B、商业银行 C、基金管理公司 D、信托投资公司
a. A

b. B

c. C

d. D
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在我国基金托管人可由（ ）来担任
a. 保险公司

b. 商业银行

c. 证券公司

d. 信托公司
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某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为12000万股，该股当日的换手率为（）。
A. 25%

B. 35%

C. 37.5%

D. 65%
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下列证券中属于无价证券的是（　）
A. 资本证券

B. 商品证券

C. 货币证券

D. 凭证证券
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下列那个特点不是普通股的特点（ ）
A. 经营参与权

B. 优先认股权

C. 剩余财产分配权

D. 优先清偿权
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投资基金含义
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国内生产总值（GDP）变动对证券市场的影响：
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在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（　）
A. 年报概要

B. 重大事项公告书

C. 上市公告书

D. 招股说明书
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什么是证券信用评级？
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基金的风险及基金风险管理原则

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上市公司财务状况分析主要从哪些指标进行分析
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证券市场监管的公开性原则的核心是要求实现信息化的公开化，即要求市场具有充分的（ ）
A. 行政性

B. 透明度

C. 法规

D. 投资者
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进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为（）
A. 市场分析和学术分析

B. 技术分析和基本分析

C. 技术分析和财务分析

D. 技术分析和基本分析

技术分析和基本分析

技术分析和基本分析
心理分析和技术分析
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个人有操纵市场行为情节特别严重的处（ ）年以下徒刑并处罚金。
A. 10–20

B. 5–10

C. 1–3

D. 3–5
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证券欺诈行为包括（）
a. 内幕交易

b. 虚假陈述

c. 欺诈客户

d. 操纵市场
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证券市场监管的手段有（）
A. 法律手段

B. 经济手段

C. 行政手段

D. 自律手段
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证券投资监管的原则（）
A. 审慎原则

B. 公平原则

C. 公开原则

D. 公正原则
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期货的功能（）
A. 规避风险

B. 投机

C. 套期保值

D. 价格发现
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远期交易是买卖双方签订远期交易合同，规定在未来某一时期进行交易的一种交易方式（）
对

错
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系统风险又称可分散风险或公司特别风险，是指某些因素对单个证券造成经济损失的可能性。（）
对

错
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在证券市场的运行机制中，市场的核心是证券公司（）
对

错
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.再贴现政策.它主要着重于长期政策效应;
对

错
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利率上升，公司借款成本增加，利润率下降，股票价格自然下降。
对

错
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高通胀下的GDP增长时证券价格下跌
对

错
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马科维茨是i方差理论的创始人和代表人物（）
对

错
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信用评级会增加公司筹资成本（）
对

错
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产业政策对股票市场影响有一定的局限性（）
对

错
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追涨与杀跌属于市场因素（）
对

错
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股票作为一种资本证券，其本质在于它的风险性（）
对

错
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股票上市的条件之一是公司最近三年无重大违法行为，财务报告无虚假记载（）
对

错
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某上市公司2018.11.12日股票市场价格10元，上半年每股收益0.5元，那么它的动态市盈率为20倍（）
对

错
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流动比率越高企业盈利越大（）
对

错
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K线指标分析是证券投资分析最基本的方法（）
对

错
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上市公司财务状况分析的缺陷
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偿债能力分析内容？
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投资者张先生2017年2月18日以每股30元的价格购买了2000股某公司的股票，该公司当时总股本5000万股，净资产总额37500万元，该公司在2017年10月15进行利润分配每10股送10股，除权后投资者张先生在2018年2月17日以每股20元全部卖出。此时该公司净资产总额40000万元，（要求列出计算公式）计算：

（1）投资者买入时的市净率

（2）投资者卖出时的市净率=

（3）投资者持有期收益率
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证券市场监管的主要内容？
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证券投资基金中全球占比最大的基金为( )
a. QDII

b. 开放式基金

c. 封闭式基金

d. QFII
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投资房地产属于（ ）
A. 短期投资

B. 金融投资

C. 固定收益投资

D. 实物投资
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（ ）是指在交易所以外非集中性交易所交易的期权
A. 场内期权

B. 美式期权

C. 现货期权

D. 场外期权
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自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行指定一套规章制度，这些机构不包括（ ）
a. 证券业协会

b. 证券经营机构

c. 证券交易所

d. 证券监督管理委员会
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股东权益比率是反映（ ）的指标。
a. 资产运用能力

b. 长期偿债能力

c. 获利能力

d. 经营能力
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外汇汇率上升，本币贬值，本国出口类企业的股票和债券价格将（ ）
a. 上升

b. 不变

c. 逆差

d. 下降
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下列那种债券被称为“金边债券”( )

a. 公司债券

b. 政府债券

c. 国内债券

d. 金融债券
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下列属于证券交易中介的是（ ）。
a. 证券承销人

b. .证券评级机构

c. 会计师事务所

d. 律师事务所
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我国股票交割实行的是（ ）制度
a. T+1

b. T+5

c. T+0

d. T+3
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股票与债券的本质区别是（ ）
a. 风险性

b. 收益权

c. 偿还方式

d. 流动性
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期权价格主要由（ ）所组成。
a. 内在价值

b. 市场行情

c. 时间价值

d. 行权方式
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（ ）必须依法为客户开立的账户保密
a. 证券登记结算机构

b. 证券交易所

c. 证券业协会

d. 证券公司
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股票交易连续竞价的原则是（ ）
a. 偿还性原则

b. 时间优先原则

c. 价格优先原则

d. 流动性原则
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非系统性主要包括以下几种（）
a. 企业财务风险

b. 信用风险

c. 企业道德风险

d. 企业经营风险
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中央银行一般性货币政策工具有（ ）
a. 法定存款准备金率

b. 存贷比率

c. 再贴现政策

d. 公开市场业务
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系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度基本上是相等的。（ ）
对

错
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证券从业资格实行专业分类考试
对

错
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个人有操纵市场行为的情节严重的处十年以上有期徒刑，并处罚金。（ ）
对

错
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理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利空间是无限的。（ ）
对

错
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股份公司注册资本就是实收资本。（　）
对

错
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一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。（　）
对

错
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信用评级有利于筹资企业降低筹资成本。（ ）
对

错
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上海和深圳证券交易所交易时间为早上8:30—11:30;下午为14:00—16：00。（　）
对

错
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基本分析可能由于信息的时滞效应而使投资者的投资受到影响。（　）
对

错
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现金流量分析中的现金即指库存现金。（ ）
对

错
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以下不属于资本证券的是（ ）
A. 基金

B. 债券

C. 股票

D. 存款单
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股指期货的交易对象是股票商品
对

错
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黄金分割线是利用黄金分割比率进行的切线画法（）
对

错
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证券的发行、交易活动，必须实行公开、安全、高效的原则。
对

错
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某股票某日市场价格为每股20元，上年每股利润0.8元，该股静态市盈率为16倍。
对

错
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根据组织形式划分，证券投资基金可分为（ ）
A. 股票型基金、债券型基金、货币市场基金、指数型基金等

B. 封闭式基金和开放式基金

C. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金

D. 契约型基金和公司型基金
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有价证券包括（ ）
A. 存款单

B. 债券

C. 汇票

D. 股票
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按照投资对象和内容的不同，可以将投资分为（ ）
A. 金融投资

B. 固定收益投资

C. 非固定收益投资

D. 实物投资
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证券投资的要素主要包括（ ）
A. 空间

B. 时间

C. 风险

D. 收益
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对投资者来说，证券投资的经常性收益包括（ ）
A. 股息

B. 资本利得

C. 佣金收入

D. 利息
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证券投资的风险包括（ ）
A. 公司经营风险

B. 公司信用风险

C. 市场利率风险

D. 货币购买力风险
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股票的基本特征有（ ）
A. 非返还性

B. 盈利性

C. 权利性和责任性

D. 风险性
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以下属于普通股优点的是（ ）
A. 普通股具有杠杆作用

B. 发行普通股筹资没有固定的股利负担

C. 普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响

D. 发行普通股可以增强公司的举债能力
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按发行主体划分，债券可分为（ ）
A. 公司债券

B. 政府债券

C. 金融债券

D. 实物债券
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以下关于股票、基金和债券的说法，正确的是（ ）
A. 股票体现的是一种所有权关系

B. 基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定

C. 基金体现的是一种所有权关系

D. 债券体现的是一种债务债权关系
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以下说法正确的是（ ）
A. 沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值

B. 上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现

C. 上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本

D. 上证综指以流通量为权数
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有价证券与无价证券最为明显的区别是无价证券具有市场流通性。
对

错
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有价证券是实体资本的一种虚拟形式，本身不具有价值。
对

错
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购买1年期国债属于长期投资。
对

错
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“不要把所有鸡蛋都放在一个篮子里”体现了证券投资的分散投资原则。
对

错
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缺乏基本投资常识和技巧是股票投资的一个主要风险。
对

错
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由于股息固定，优先股一般不纳入权益资本的范畴。
对

错
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债券的利率水平从低到高一般按政府债券、公司债券、金融债券排序。
对

错
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相比开放式基金，封闭式基金可以更侧重长期投资策略。
对

错
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场外证券市场指通过各证券公司柜台、电话、网络等方式进行证券买卖的市场。
对

错
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深证成份股指数在编制时以样本股的发行量为权数。
对

错
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证券发行市场又称（ ）
A. 一级市场

B. 二级市场

C. 一板市场

D. 二板市场
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自2011年6月后，深证成份股指数以深交所（ ）家代表性上市公司股票为样本
A. 500

B. 1000

C. 800

D. 300
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以下关于题材股的说法，正确的是（ 　 ）
A. 题材往往是造就个股行情的主要动力之一

B. 题材拥有具体、清晰的特点

C. 题材具有新颖性、时效性的特点

D. 题材的本质是人们找到或者预期的一个新的发展目标
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指数型基金的优势不包括（ ）
A. 投资风险较小

B. 投资收益一般高于市场平均水平

C. 节约时间和精力

D. 费用较低
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正确的证券投资原则一般不包括（ ）
A. 关注风险

B. 凭感觉投资

C. 合理分散

D. 克制住贪心
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以下属于我国指定的披露上市公司信息的报刊的是（ 　 ）
A. 深圳证券报

B. 中国证券报

C. 证券市场周刊

D. 中国改革报
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以下哪种债券又称“金边债券”？（ ）
A. 公司债券

B. 政府债券

C. 国库券

D. 金融债券
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以下关于证券信息来源的说法，正确的是（ 　 ）
A. 中国证监会官网是获取开放式基金相关信息的重要渠道

B. 证券信息繁杂冗余，投资者需要对所获取的信息加以思考和甄别

C. 上海证券交易所和深圳证券交易所是获取证券信息的重要渠道

D. 纸质版报纸、杂志内容的权威性和及时性一般会高于网络版信息
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在对基金业绩评价时，需要考虑（ 　）
A. 关注基金投资对象的价格波动

B. 仅关注基金的绝对业绩

C. 关注基金业绩的长期表现

D. 关注基金的风险
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以下关于基金的认购和申购的说法，以下正确的是（ 　 ）
A. 认购发生在开放式基金募集期间、基金尚未成立时

B. 申购存在一段时间的封闭期

C. 基金公司内包括货币基金在内的各种基金间的转换一般会有费用优惠

D. 申购发生在基金成立之后
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以下符合发行公司债券的实质性条件的有（ 　）
A. 累计债券总额不超过公司净资产额的40％

B. 股份有限公司的净资产额不低于人民币6000万元

C. 企业最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

D. 资金必须按规定用途使用，不得用于弥补亏损和非生产性支出
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金融债券的特点包括（　）
A. 与公司债券相比，金融债券的安全系数高

B. 与银行存单相比，金融债券的盈利性强

C. 金融债券允许进入二级市场流通转让，具有可流通性

D. 金融债券的债权人可以提前抽回本金
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以下关于股票交易的说法，正确的是（　 ）
A. 目前我国股票市场实行证券集中托管和无纸化交易制度

B. 新股发行和增发新股的申购可以接受投资者的撤单委托

C. 股票账户不仅可以购买股票，还可以购买基金、债券等投资品

D. 目前我国股票市场实行“T+1”交割制度
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股票公开间接发行的优点是（ 　）
A. 股票变现能力强，流通性好

B. 手续简易，发行成本低

C. 有助于提高发行人的知名度和扩大其影响力

D. 发行范围广，发行对象多，发行人易于足额筹集资本
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核准制的问题包括（ 　 ）
A. 效率低下，影响企业设立资本增加的需要

B. 证券监管机构的价值判断可能出现偏差

C. 容易使投资者对证券监管机构的价值判断产生依赖心理

D. 无法阻止质量低劣的股票进入股票市场
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某投资者拿出20000万元购买某只基金，该基金的申购费率为1.0%，申购日基金单位净值为2元，则该投资者买入的基金份额为（　 ）份。
A. 9800

B. 9700

C. 10000

D. 9900
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在注册制下，发行价格、发行人素质等实质条件构成股票发行合法性的先决条件。（ 　 ）
对

错
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核准制的目的之一在于禁止质量差的股票公开发行。（　）
对

错
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集合竞价的原则是在有效价格范围内选取使所有委托产生最大成交量的价位。（ 　）
对

错
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开放式基金的认购费率和申购费率一般相差不大。（ 　 ）
对

错
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目前，封闭式基金是国际基金市场的主流品种。（ 　）
对

错
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真正反映基金投资管理水平的是相对业绩。（ 　 ）
对

错
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某只基金大部分资产投资中小企业股票，在评价其业绩时应该参考沪深300指数。（ 　 ）
对

错
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挖掘题材股，必须着重关注反复炒作的题材。（ 　 ）
对

错
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政府部门是证券信息的重要供给者。（ 　）
对

错
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基金相关信息可以到管理该基金的基金管理公司官网上去查询。（ 　 ）
对

错
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以下不属于公司基本素质分析的是（ ）。
A. 行业地位分析

B. 商业模式分析

C. 经济区位分析

D. 存货周转分析
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流动比率一般不能小于（ ）。
A. 0.25

B. 0.50

C. 0.75

D. 1.00
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在资产负债表中，隐藏收入的手段是（ ）。
A. 少提减值准备

B. 少提折旧

C. 未及时转出其他资本公积

D. 多增预收账款
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基本面分析包括（ ）
A. 技术分析

B. 宏观分析

C. 公司分析

D. 行业分析
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基本面分析的优点包括（ ）
A. 资料分析的综合性

B. 对投资者要求不高

C. 信息数据稳定

D. 信息成本较低
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以下关于宏观基本面分析的说法，正确的是（ ）
A. 股价的变动一般会滞后于经济周期的变化

B. 受社会经济发展战略支持的公司一般具有长久的投资价值

C. 通货膨胀对股票市场存在刺激和压抑两个方面的作用

D. 研究宏观经济运行状况往往是选股逻辑的起点
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以下属于宏观基本面分析的因素的是（ ）
A. 重大国际政治事件、“贸易战”等重大经济摩擦

B. 社会经济发展战略

C. 通货膨胀、利率、汇率、货币供应量

D. 货币政策、财政政策、产业政策等经济政策
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以下因素有利于股价上升的有（ ）
A. 货币供应量增加

B. 经济复苏

C. 国际贸易摩擦加剧

D. 通货膨胀温和
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行业分析包括（ ）
A. 行业的经济周期特征分析

B. 互补行业变动性分析

C. 行业的生命周期特征分析

D. 行业的竞争性分析
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进入壁垒的形式有（ ）
A. 长期累积的经验

B. 专有技术

C. 专利保护

D. 通过长期商业关系建立的分销渠道
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以下关于公司财务报表分析的说法，正确的有（ ）
A. 速动比率最好大于2

B. 大多数公司会选择虚减负债来达到虚增利润的目的

C. 资产负债率一般以50%-70%为限

D. 应收账款周转率以大于5为佳
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利用会计政策增加报表利润的手段有（ ）
A. 减少固定资产折旧年限

B. 延长固定资产折旧年限

C. 增加固定资产折旧率

D. 借款利息资本化
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关联交易的积极作用有（ ）
A. 节约商业谈判成本

B. 向特定人群输送利益

C. 提高交易效率

D. 调节公司利润
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基本面分析主要适用于周期相对短的证券价格预测。
对

错
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基本面分析存在信息时滞效应。
对

错
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受社会经济发展战略支持的公司更具有长久的投资价值。
对

错
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宽松的货币政策一般会刺激股票市场价格的上升。
对

错
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国外政治事件一般对国内股票市场影响不大。
对

错
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按行业发展与经济周期关系可将行业分为资源密集型、劳动密集型、资本密集型、技术密集型和知识密集型。
对

错
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在经济衰退时期，投资者宜选择投资防御型行业的股票。
对

错
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处在成长期的企业的股票价格一般会快速上涨。
对

错
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在财务报表中，公司利润可以划分为现金利润、应计利润、持有利润、虚拟利润、外部注入利润几大类。
对

错
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营业收入含金量指数越高，表示公司的利润质量越高。
对

错
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在债券定价时，债券到期收益率的确定一般以（ ）为参考标准。
A. 可比债券的票面利率

B. 债券本身的票面利率

C. 期限相同的国债的到期收益率

D. 可比债券的市场利率
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当债券的票面利率小于市场利率时，债券的市场价格会（ ）票面价值。
A. 等于

B. 不确定

C. 大于

D. 小于
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某公司20××年的每股收益为5元，其中50%的收益用于派发股息。公司近5年的利润和股息增长率均为5%，并且预计将保持这一速度长期增长。假设投资者要求的必要回报率为8%，则按照股利贴现模型，该公司股票的合理价格应该为（ ）元。
A. 62.50

B. 100.00

C. 31.25

D. 87.50
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已知某公司20××年的每股净利润为5元，公司过去十年市盈率的平均值为12。假设公司长期并将继续处在稳定增长时期，市盈率的历史平均水平能够代表该公司市盈率的正常水平，那么根据市盈率模型，该公司的股票价格理论值为（ ）元。
A. 12

B. 5

C. 30

D. 60
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以下关于债券的说法，正确的有（ ）。
A. 信用风险是投资债券的最大风险

B. 债券的市场价格只与自身的面值和票面利率有关

C. 债券的到期收益率一般由债券的信用等级和期限决定

D. 信用等级越高，债券的市场价格越低
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以下关于债券内在价值的说法，正确的有（ ）。
A. 普通债券的预期现金流主要包括面值和利息两部分

B. 累息债券的内在价值与票面利率成正比

C. 期限越长，零息债券的内在价值越高

D. 统一公债的内在价值与票面利率成正比
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在标准普尔公司的债券信用评级体系中，属于投资级债券的信用等级有（ ）。
A. D

B. CCC

C. BBB

D. AAA
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股票绝对估值方法包括（ ）。
A. 公司自由现金流量贴现模型

B. 股权自由现金流量贴现模型

C. 股利贴现模型

D. 戈登增长模型
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以下关于股票绝对估值方法的说法，正确的是（ ）。
A. 股权自由现金流量贴现模型采用的贴现率为公司股权成本

B. 股票相对估值方法基于现金流量贴现原理

C. 股利贴现模型可分为股利固定增长、股利两阶段增长、股利三阶段增长等模型

D. 公司自由现金流量贴现模型采用的贴现率为公司债务成本
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以下关于股票估值方法中市盈率模型的说法，正确的是（ ）。
A. 市盈率经常采用当前市盈率或预期使用率

B. 投资者选股在关注市盈率的同时应该也关注公司的成长性

C. 市盈率参考值可以用行业平均市盈率，也可以用公司股票历史平均市盈率

D. 在计算当前市盈率时，应注意剔除非经常损益，并考虑盈利稀释效应
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以下关于股票估值方法中市净率模型的说法，正确的是（ ）。
A. 一般来说，市净率较低的股票投资价值较高

B. 市净率模型适用于固定资产较少的服务业公司

C. 对于资产包含大量现金的公司来说，市净率是比较理想的估值指标

D. 市净率模型适用于公司市场价值取决于账面价值的公司
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以下关于股票相对估值模型的说法，正确的有（ ）。
A. 一般而言，价值导向型基金经理会选择市销率大于1的股票

B. 在市盈率模型中，可以用公司所在行业的平均市盈率作为参考值

C. 一般来说，市净率越低，意味着股票风险越低

D. 市现率不会受到公司资本结构的影响
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以下关于基金资产价值评估的说法，正确的有（ ）。
A. 我国封闭式基金应每日披露一次基金份额净值

B. 对债券进行估值时，一般优先采用债券的收盘价进行估值

C. 基金托管人对基金管理人采用的估值技术负有审查义务

D. 对估值日有市价的活跃投资品种，应采用估值日市价确定公允价值
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在基金资产价值评估中，以下应优先采用估值日市价、或估值日收盘价、或估值日结算价进行估值的投资品种有（ ）。
A. 在交易所上海交易的股指期货

B. 在交易所上市交易的股票

C. 在交易所上市交易的权证

D. 在交易所上市交易的债券
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债券的定价原理是将一系列未来现金流量贴现所得到的现值。
对

错
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可比债券是指信用等级和偿还期限相同的债券。
对

错
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溢价发行对应的是债券票面利率小于市场利率的情形。
对

错
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股利贴现模型假设现金股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流。
对

错
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利润率较高的企业，其市销率一般较低。
对

错
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相比市盈率指标，市现率指标通常不易被操纵。
对

错
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每股账面净资产比每股收益稳定得多。
对

错
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我国开放式基金的估值频率是日，封闭式基金的估值频率是周。
对

错
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对交易所上市交易的权证，一般采用估值日市价确定公允价值。
对

错
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对交易所上市交易的资产支持证券，一般采用估值技术确定公允价值。
对

错
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在上升行情中不同的移动平均线按照从上而下顺序排列，并向右上方移动的现象为（ 　 ）
A. 死亡交叉

B. 黄金交叉

C. 空头排列

D. 多头排列
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在波浪理论中，一般第（ 　）浪是最长的推动浪。
A. 1

B. 5

C. 7

D. 3
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下关于技术分析指标的说法，不正确的是（ 　 ）
A. 相对强弱指数RSI技术分析适用于短线差价操作

B. 从经验上看，MACD顶背离判断的准确性要高于底背离

C. 技术指标反映的是行情的过去，预测的是未来行情走势的可能性

D. 在KDJ分析中，当K值在90以上、D值在80以上时，可以认为市场处于超卖阶段
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技术分析的假设前提有（ 　 ）
A. 价格运动具有趋势性

B. 价格反映市场一切信息

C. 历史会重演

D. 市场是有效的
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以下关于移动平均线的说法，正确的是（ 　 ）
A. 移动平均线具有惯性特点，具有一定的滞后性

B. 移动平均线具有助涨和助跌的功能

C. 由于滞后性，移动平均线发出买卖信号的频率偏低

D. 移动平均线在一定程度上反映了当前股价的平均成本
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以下关于趋势线的说法，正确的是（ 　 ）
A. 下降趋势线的两个低点应是两个反转低点

B. 所画直线越陡峭，其作为趋势线的有效性越大

C. 所画直线被触及的次数越多，其作为趋势线的有效性越大

D. 上升趋势线的两个低点应是两个反转低点
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关于道氏理论的说法，正确的是（ 　 ）
A. 道氏理论不能确切说明后一高峰超过前一高峰的幅度大小

B. 道氏理论主要用于预测证券市场的中期趋势和短期趋势

C. 道氏理论中的主要趋势通常持续一年或一年以上

D. 道氏理论不能很好预测新高峰或新谷底产生的时间
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在波浪理论中，数浪的基本规则包括（　 ）
A. 浪4的回调低点通常不会回到前一波的次一级浪4的位置

B. 浪5一般是三个推动浪中最短的一浪

C. 浪2的低点不能低于浪1的低点

D. 除非在倾斜三角形中，上升浪浪4的低点不能低于浪1的高点
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以下属于买入信号的有（ 　）
A. RSI值大于80

B. DIF与DEA均为正，且DIF向上突破DEA

C. KD曲线在较低位置形成头肩底形态

D. MACD柱状图由正变负
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以下关于证券监管的说法，正确的是（ 　 ）
A. “投资者利益保护”是证券监管工作的指导精神

B. 证券行业自律是一种民间行为，不属于证券监管手段的范畴

C. “维护市场透明度”是证券监管可操作的目标和核心任务

D. 证券监管的目的是克服市场失灵，提高市场效率
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证券监管的必要性包括（ 　）
A. 证券监管是证券市场自身健康发展的需要

B. 证券监管是保护证券市场所有参与者正当权益的需要

C. 证券监管是防范证券市场所特有的高风险的需要

D. 证券监管是实现证券市场各项功能的需要
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集中监管的缺点有（ 　 ）
A. 自律性组织与政府监管机构的配合有时难以完全协调

B. 机构庞大，监管成本较高

C. 当市场行为发生变化时，有时不能作出迅速反应并采取有效措施

D. 容易产生对证券市场过多的行政干预
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以下属于自律监管机构的是（ 　）
A. 中国证券投资基金业协会

B. 证监局

C. 中国证券业协会

D. 证券交易所
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技术分析在金融市场基本面发生突变时往往失灵。（ 　）
对

错
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技术分析中“历史会重演”背后的原理与市场参与者的心理特征有关。（ 　 ）
对

错
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道氏理论认为，市场价格指数可以解释和反映市场的全部行为。（ 　 ）
对

错
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通常上升波第3浪的高点目标=第2浪回档的低点+第1浪的长度×1.618。（ 　）
对

错
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股价向下突破上升趋势线时，成交量一般会立即放大。（ 　 ）
对

错
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与趋势线的突破一样，轨道线的突破往往意味着趋势反转的开始。（ 　 ）
对

错
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在MACD系统中，底背离预示趋势反转的准确度要高于顶背离的准确度。（ 　 ）
对

错
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市场失灵是证券监管的重要理论基础。（ 　）
对

错
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证券监管活动的核心是保护投资者，尤其是机构投资者的利益。（ 　 ）
对

错
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中国证券监督管理委员会及其派出机构是我国的证券监督管理机构。（ 　 ）
对

错
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股票未来收益的现值称为（　）
A. 内在价值

B. 票面价值

C. 账面价值

D. 清算价值
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开放式基金单个开放日中，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的（ 　）的前提下可以对其余赎回申请延期办理。
A. 10%

B. 12.5%

C. 5%

D. 7.5%
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以下不属于行业分析范畴的是（ ）。
A. 公司的商业模式分析

B. 公司所处行业的上下游分析

C. 公司所处行业的经济周期特征分析

D. 公司所处行业的生命周期特征分析
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以下关于行业分析的说法，不正确的是（ ）。
A. 当经济处于上升、繁荣阶段，投资者一般不宜选择周期型行业的公司股票

B. 周期型行业受经济周期的影响较大，且通常会夸大经济的周期性

C. 防御型行业受经济周期的影响较小，在经济周期的上升和下降阶段经营状况都很稳定

D. 增长型行业的销售和利润往往会独立于经济周期而超常增长
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当中央银行提高法定存款准备金率时，股票市场的价格一般会（ ）。
A. 下跌

B. 不变

C. 上涨

D. 无规律
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某附息国债面额为100元，票面利率为3.0%，市场利率为2.5%，期限为3年，每年付息一次，该国债的内在价值为（ ）元。
A. 101.43

B. 102.43

C. 102.83

D. 101.83
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某贴现国债的面值为100元，贴现率为3.0%，剩余到期时间为120天，则该贴现国债的内在价值为（ ）元。
A. 99.0

B. 100.0

C. 98.5

D. 98.0
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对存在活跃市场的投资品种，若估值日无市价，且最近交易日之后发生了影响资产价格的重大变化因素，使潜在估值调整对前估值日基金净值的影响在（ ）以上的，在确定公允价值时应该参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价。
A. 0.25%

B. 0.35%

C. 0.45%

D. 0.15%
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在产品的成长期，公司竞争力表现为（ ）。
A. 产品与生产方式转型升级的能力与速度

B. 市场占有率的稳定与垄断优势的保持

C. 产品市场占有率的不断提高与品牌价值的不断扩大

D. 产品开发的能力和市场拓展的能力
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以下不属于分级监管模式的缺点的是（ 　 ）
A. 容易对证券市场过多地行政干预

B. 从整体上看，机构庞大，监管成本较高

C. 各监管机构之间协调性差，容易出现监管真空地带

D. 各监管机构之间难以统一，不可避免地会产生摩擦
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波浪理论的构成基础是（ 　 ）
A. 形态

B. 趋势

C. 时间

D. 比例
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根据道氏理论，推动长期上涨趋势第二阶段来临的主要驱动力为（ 　 ）
A. 投机热潮

B. 投资者信心的恢复

C. 经济基本面的改善

D. 成交量的回升
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股票名称前标记有XD，表示购买该股票将（ 　 ）
A. 享有配送股的权利

B. 不再享有配送股的权利

C. 不再享有派息的权利

D. 享有派息的权利
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在实际应用中，计算移动平均线采用的价格大多数是（ 　 ）
A. 收盘价

B. 最低价

C. 开盘价

D. 最高价
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注册制的特点不包括（　）
A. 实行投资者自我判断制度

B. 实行信息公开制度

C. 实行实质管理原则

D. 实行自动生效制度
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注册制一般适用于（ 　 ）
A. 市场化程度较高的新兴市场国家

B. 市场化程度一般的发展中国家

C. 市场化程度较高的成熟股票市场

D. 市场化程度较低的欠成熟股票市场
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对股利增长速度g的要求，股利固定增长模型（戈登增长模型）可使用的前提条件之一是（ ）
A. 增速g等于贴现率r

B. 增速g大于贴现率r

C. 增速g小于贴现率r

D. 除要求保持固定增长外，没有其他要求
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当今证券信息的主要来源渠道是（ 　 ）
A. 杂志

B. 互联网

C. 专家推介

D. 报纸
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以下关于K线以及K线组合的说法，不正确的是（　 ）
A. 带有上下影线的“步步高”K线组合在久跌之后出现，一般可视为买进信号

B. 从较长一段时期来看，如半年或一年，人们可发现K线图蕴含着某种规律性的趋势

C. 十字星K线中，若上影线较长，则表示多方力量稍强

D. 结合基本面分析，K线图的分析效果会更好
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关于我国股票估值方法，以下说法正确的有（? ? ?）
A. 对重资产的公司来说，市净率模型往往有较高的使用价值

B. 公司成长性越高，市盈率一般越低

C. 一般而言，价值导向型的基金经理会选择市销率较高的股票

D. 相比市盈率，市现率不易被操纵
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以下关于债券内在价值的说法，正确的有（? ? ）。
A. 累息债券的内在价值与票面利率成正比

B. 普通债券的预期现金流主要包括面值和利息两部分

C. 统一公债的内在价值与票面利率成正比

D. 期限越长，零息债券的内在价值越高
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股票绝对估值方法包括（? ? ）
A. 公司自由现金流量贴现模型

B. 股权自由现金流量贴现模型

C. 戈登增长模型

D. 股利贴现模型
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以下关于股票估值方法中市盈率模型的说法，正确的是（? ? ）
A. 投资者选股在关注市盈率的同时应该也关注公司的成长性

B. 市盈率参考值可以用行业平均市盈率，也可以用公司股票历史平均市盈率

C. 在计算当前市盈率时，应注意剔除非经常损益，并考虑盈利稀释效应

D. 市盈率经常采用当前市盈率或预期使用率
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关于基金业绩的评价，以下说法正确的是
A. 应关注基金的长期表现

B. 应关注基金的风险情况

C. 应重点关注基金的相对业绩

D. 应重点关注基金的绝对业绩
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某累息债券的面值为100元，票面利率为3.5%，市场利率为3%，期限为3年，到期一次性还本付息，则该债券的内在价值为（ ）元。
A. 101.02

B. 101.32

C. 101.12

D. 101.22
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股票不公开直接发行的优点有（　）
A. 股票变现能力强，流通性好

B. 发行范围广，发行对象多

C. 发行方式弹性较大，发行成本低

D. 有助于提高发行人的知名度和扩大其影响力
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大规模减税一般会促使股价（ ）。
A. 上涨

B. 下跌

C. 无规律

D. 不变
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“证券市场要具有充分的透明度”体现了证券监管的（ 　 ）原则
A. 公开

B. 公义

C. 公平

D. 公正
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基本面分析的核心要素是（ ）。
A. 公司预期收益

B. 公司股票价格轨迹

C. 公司股票价格振幅

D. 公司股票成交量
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沪深证券交易所集合竞价的时间为（? ? ）?
A. 9\:15-9\:25

B. 14\:55-15\:00

C. 9\:15-9\:30

D. 14\:57-15\:00
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在通货膨胀初期，以下哪个金融工具（或投资品）的需求量一般不会增加？（ ）
A. 股票

B. 货币

C. 不动产

D. 贵金属
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以下关于股票相对估值模型的说法，正确的有（? ? ）
A. 一般而言，价值导向型基金经理会选择市销率大于1的股票

B. 在市盈率模型中，可以用公司所在行业的平均市盈率作为参考值

C. 市现率不会受到公司资本结构的影响

D. 一般来说，市净率越低，意味着股票风险越低
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投资的风险与投资的时间跨度没有关系。
对

错
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分散投资有利于规避证券投资的部分风险。
对

错
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证券投资过程一般止于成功组建证券投资组合。
对

错
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按组织形式，基金可分为（? ? ? ）
A. 契约型基金

B. 封闭式基金

C. 公司型基金

D. 开放式基金
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以下股票指数按发行量加权的有（? ? ? ）
A. 深成指

B. 恒生指数

C. 上证综指

D. 沪深300
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由于封闭期，基金的认购费率一般（ ）申购费率。
A. 大于

B. 不确定

C. 等于

D. 小于
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在产品的成长期，公司竞争力表现为（? ）。
A. 产品与生产方式转型升级的能力与速度

B. 产品开发的能力和市场拓展的能力

C. 市场占有率的稳定与垄断优势的保持

D. 产品市场占有率的不断提高与品牌价值的不断扩大
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优先股具有抵税的好处。
对

错
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债券的流动性主要体现在债券可以作为抵押品获得贷款。
对

错
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基金持有人与基金管理人和托管人之间是一种信托关系。
对

错
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资本配置是证券市场最主要的功能。
对

错
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修正的股价平均数考虑了股票权数对股价平均数的影响。
对

错
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在现代经济中证券的概念特指有价证券中的资本证券。
对

错
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去银行存款属于金融投资。
对

错
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证券投资的收益有（? ? ?）
A. 股息

B. 佣金

C. 买卖差价

D. 利息
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购买上市后的封闭式基金时，需要支付的费用有（? ? ?）
A. 认购费

B. 赎回费

C. 申购费

D. 佣金费
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按照投资对象和内容的不同，可以将投资分为（? ?）
A. 金融投资

B. 固定收益投资

C. 实物投资

D. 非固定收益投资
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证券投资的要素主要包括（? ?）
A. 收益

B. 空间

C. 风险

D. 时间
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证券投资的风险包括（? ?）
A. 货币购买力风险

B. 公司经营风险

C. 市场利率风险

D. 公司信用风险
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某基金持有在上交所上市且可正常交易的股票A，那么在估值时对股票A确定公允价值的方法应是（ ）
A. 按第三方提供的估值价格

B. 按初始成本估值

C. 按当日市价估值

D. 按可比公司法得到的估值价格
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某投资者持有某只基金10000份，该基金的赎回费率为0.5%，赎回日基金单位净值为2元，则该投资者赎回的金额为（ 　 ）元。
A. 19800

B. 20000

C. 19900

D. 19700
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假设某股票股权登记日的收盘价为20元，每10股派发现金10元和派送10股，则次日开盘参考价为（　）
A. 19元

B. 20元

C. 9.5元

D. 10元
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以下关于债券的说法，正确的有（? ? ）。
A. 债券的市场价格只与自身的面值和票面利率有关

B. 债券的到期收益率一般由债券的信用等级和期限决定

C. 信用风险是投资债券的最大风险

D. 信用等级越高，债券的市场价格越低
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以下关于移动平均线的说法，不正确的是（ 　 ）
A. 短期移动平均线一般以3日、5日、7日或10日为计算单位

B. 长期移动平均线一般以百天或全年交易日为计算单位

C. 移动平均线计算时间间隔越长，敏感度越高

D. 中期移动平均线一般以10以上、30日或90日以下为计算单位
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证券投资的原则有（? ? ?）
A. 关注风险

B. 克制贪心

C. 理性投资

D. 分散投资
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以下说法正确的是（? ?）
A. 沪深300以沪深两个市场的300家公司股票为样本，覆盖沪深六成左右的流通市值

B. 上证综指、沪深300主要反映大盘蓝筹股的表现

C. 上证综指以流通量为权数

D. 上证综指以上交所挂牌上市的全部股票为样本
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以下属于普通股优点的是（? ?）
A. 发行普通股筹资没有固定的股利负担

B. 普通股可在一定程度上抵消通货膨胀的影响

C. 普通股具有杠杆作用

D. 发行普通股可以增强公司的举债能力
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对公司普通股股东来说，以下属于优先股缺点的是（ ）
A. 优先股筹资的成本比债券高

B. 优先股股东没有投票权

C. 优先股筹集的资本没有到期日

D. 发行优先股不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁
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以下关于股票、基金和债券的说法，正确的是（? ?）
A. 基金体现的是一种所有权关系

B. 债券体现的是一种债务债权关系

C. 股票体现的是一种所有权关系

D. 基金和股票的收益不确定，而债券的收益相对固定
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支票属于（? ? ）
A. 商品证券

B. 资本证券

C. 凭证证券

D. 货币证券
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关于股票投资风险性的说法，不正确的是（ ）
A. 公司经营亏损带来的风险是股票投资的风险来源之一

B. 股票市场变化无常是股票投资的风险来源之一

C. 股票投资风险与收益呈反方向变动关系

D. 股票投资的风险性体现在股票市场价格的波动上
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对公司普通股股东来说，以下属于优先股缺点的是（? ?）
A. 优先股股东没有投票权

B. 发行优先股不会使普通股股东的剩余控制权受到威胁

C. 优先股筹集的资本没有到期日

D. 优先股筹资的成本比债券高
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证券信息的供给者包括（? ? ? ）
A. 证券公司

B. 中国人民银行

C. 中国证监会

D. 证券交易所
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以下关于题材股的说法，正确的是（? ? ? ）
A. 题材往往具有一定的经济意义

B. 题材往往是造就个股行情的动力之一

C. 题材具有新颖性、时效性的特点

D. 题材的预期目标往往具有较高的确定性
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在注册制下，发行价格、发行人素质等实质条件构成股票发行合法性的先决条件。
对

错
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核准制的目的之一在于禁止质量差的股票公开发行。
对

错
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集合竞价的原则是在有效价格范围内选取使所有委托产生最大成交量的价位。
对

错
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开放式基金的认购费率和申购费率一般相差不大。
对

错
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目前，封闭式基金是国际基金市场的主流品种。
对

错
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真正反映基金投资管理水平的是相对业绩。
对

错
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某只基金大部分资产投资中小企业股票，在评价其业绩时应该参考沪深300指数。
对

错
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挖掘题材股，必须着重关注反复炒作的题材。
对

错
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政府部门是证券信息的重要供给者。
对

错
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基金相关信息可以到管理该基金的基金管理公司官网上去查询。
对

错
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注册制的核心是信息公开。
对

错
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股票交易连续竞价以“价格优先，数量优先，时间优先”的顺序逐笔撮合。
对

错
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购买凭证式国债的手续和办理与银行定期存款的手续存在明显的区别。
对

错
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基金的红利再投资通常会收取申购费用。
对

错
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基金是中长期投资品种，不宜短线炒作。
对

错
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证券交易所是了解上市公司基本面信息的重要渠道。
对

错
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证券投资者往往作为证券信息的需求方，而不是信息的供给方。
对

错
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上市公司是证券信息的重要供给者。
对

错
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基金相关信息可以到中国证监会官网上去查询。
对

错
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某贴现国债的面值为100元，贴现率为3.0%，剩余到期时间为120天，则该贴现国债的内在价值为（? ?）元。
A. 98

B. 100

C. 98.5

D. 99
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关于基金资产价值评估的方法，以下说法正确的是（? ? ?）
A. 交易所股票按估值日当日市价估值

B. 交易所私募债券按估值技术估值

C. 交易所债券按按第三方估值机构当日估值净价或收盘价估值

D. 交易所资产支持证券按成本估值
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基本面分析包括（? ?）
A. 公司分析

B. 行业分析

C. 宏观分析

D. 技术分析
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以下关于公司基本素质分析的说法，正确的有（? ?）
A. 技术上的领先和创新是公司价值增长的主要驱动因素

B. 生产规模持续扩大必然会促使公司在行业中处于领导地位

C. 在初创期，公司竞争力表现为产品开发的能力与市场拓展的能力

D. 公司跨行转型一般可视为利好事件
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基本面分析的优点包括（? ）
A. 对投资者要求不高

B. 资料分析的综合性

C. 信息数据稳定

D. 信息成本较低
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到中国证监会官网上的哪一个栏目中可以查询到开放式基金的相关信息？
A. 统计数据

B. 信息披露

C. 信息公开

D. 新闻发布
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以下属于自律监管体系的是（? ? ? ）
A. 证监会

B. 证券公司

C. 证监局

D. 证券交易所
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可比债券一般指信用等级和剩余偿还期限相同的同类型债券。
对

错
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债券的市场价格与市场利率呈正向关系。
对

错
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通常认为在其他条件相同的情况下，市净率较低的股票，其投资价值较高。
对

错
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我国开放式基金于每周估值，并于估值次日公告基金份额净值。
对

错
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可转债一般按当日收盘价确定其公允价值。
对

错
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基本面分析适用于预测精确度不高的领域。
对

错
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一般来说，货币供应量增加有利于公司股价的上升。
对

错
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通货膨胀在初期会阻碍股票市场价格上升，在后期却往往会刺激股票价格上行。
对

错
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某公司产品的互补产品价格的上升对该公司的股票价格是一个利好事件。
对

错
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对于投资者来说，资产负债率越小的公司越值得投资。
对

错
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在注册制下，对发行作出实质判断的主体是（? ? ? ）
A. 证券交易所

B. 证券中介机构

C. 证券发行人

D. 证券监管机构
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移动平均线的特点有（? ? ? ）
A. 追踪趋势

B. 助涨助跌性

C. 支撑压力性

D. 前瞻性
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波浪理论的基本思想包括（? ? ? ）
A. 每一个波浪可分为八个小的波浪，每个小波浪又可分为更小的八个波浪

B. 上升波浪中会不断出现向下的调整浪，而下降波浪中也会不断出现向上的调整浪

C. 股价的运动按照有规律的波浪形态发展

D. 股价的运动按照特定模式周期性交替演进
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以下说法正确的有（? ? ? ）
A. RSI适合短线操作

B. MACD属于中长线指标，适用于周期较长的行情

C. MACD顶背离的准确度高于底背离

D. KDJ指标被广泛用于股市的中长期趋势分析
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以下关于证券监管的说法，正确的有（? ? ? ）
A. 世界各国以“投资者利益保护”作为证券监管的指导精神

B. 公开原则要求信息披露及时、准确、完整、真实

C. 相比自律监管，集中监管具有更大的灵活性和针对性

D. 证券监管是防范证券市场所特有的高风险的需要
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集中监管模式的优点有（? ? ? ）
A. 能对市场变化作出迅速反应

B. 能提高证券市场监管的权威性

C. 能防止政出多门、相互推诿的现象

D. 不易产生对证券市场过多的行政干预
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技术分析在金融市场基本面发生突变时往往失灵。
对

错
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技术分析中“历史会重演”背后的原理与市场参与者的心理特征有关。
对

错
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道氏理论认为，市场价格指数可以解释和反映市场的全部行为。
对

错
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通常上升波第3浪的高点目标=第2浪回档的低点+第1浪的长度×1.618。
对

错
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股价向下突破上升趋势线时，成交量一般会立即放大。
对

错
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与趋势线的突破一样，轨道线的突破往往意味着趋势反转的开始。
对

错
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在MACD系统中，底背离预示趋势反转的准确度要高于顶背离的准确度。
对

错
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证券监管活动的核心是保护投资者，尤其是机构投资者的利益。
对

错
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深证成分股指数主要反映中小盘股的表现。
对

错
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核准制遵循的是形式审查原则。
对

错
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国外重大政治事件会引起国内股票市场发生剧烈震荡。
对

错
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历史会重演是技术分析的假设前提之一，背后的原理与市场参与者的心理特征有关。
对

错
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“价格反映市场一切信息”意味着研究市场行为因素就足够了。
对

错
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趋势线越陡，支撑或压力作用越强。
对

错
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均线稳步上升，股价跌至均线下方，但又即刻回升到均线上方，这是买入信号。
对

错
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证券监管的客体是证券监管部门。
对

错
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证券市场存在垄断、外部性、信息不对称等特点是证券监管存在的一个理论基础。
对

错
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集中监管模式容易产生重复监管的问题。
对

错
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证券监管的本质是解决“政府与市场的关系”。
对

错
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在证券监管过程中，发达国家表现出明显的政府干预倾向。
对

错
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以下属于卖出信号的是（? ? ?）。
A. 移动平均线出现双重顶形态

B. 短期移动平均线由下向上突破长期移动平均线

C. 移动平均线出现黄金交叉

D. 移动平均线出现多头排列
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当债券的票面利率小于市场利率时，债券的市场价格会（? ?）票面价值。
A. 不确定

B. 小于

C. 大于

D. 等于
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分析通胀率、失业率、利率等经济指标对股票市场的影响属于（? ? ）
A. 宏观分析

B. 技术分析

C. 行业分析

D. 公司分析
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某贴现国债的面值为100元，贴现率为4.0%，剩余到期时间为90天，则该贴现国债的内在价值为（ ）元。
A. 99

B. 98

C. 97

D. 100
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流动比率一般不能小于（? ）。
A. 0.75

B. 1

C. 0.5

D. 0.25
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在通货膨胀初期，以下哪个金融工具（或投资品）的需求量一般不会增加？
A. 贵金属

B. 不动产

C. 货币

D. 股票
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已知某公司20××年的每股净利润为5元，公司过去十年市盈率的平均值为12。假设公司长期并将继续处在稳定增长时期，市盈率的历史平均水平能够代表该公司市盈率的正常水平，那么根据市盈率模型，该公司的股票价格理论值为（? ?）元。
A. 5

B. 12

C. 60

D. 30
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