1.股票在证券交易所挂牌买卖，称为（ ）。
A、场内交易B、场外交易C、柜台交易D、上市交易
【答案】：A
2.以下哪点不属于回购协议利率的决定因素（ ）。
A、用于回购证券的质地B、回购期限的长短C、资本市场利率水平D、货币市场其它子市场的利率水平
【答案】：C
3.英文缩写LIBOR的含义为( )。
A、全国证券交易自动报价系统B、中国同业拆借利率C、伦敦同业拆放利率D、美国纽约联邦基金市场
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4.本文由zuoye580.com原创，侵权必究股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A、提前偿还B、无偿还期限C、非盈利性D、股东结构不可改变
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5.（ ）是四种存单中最重要、也是历史最悠久的一种，它由美国国内银行发行。
A、国内存单B、欧洲美元存单C、扬基存单D、储蓄机构存单
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6.世界上最早的证券交易所是( )。
A、荷兰阿姆斯特丹证券交易所B、英国伦敦证券交易所C、德国法兰克福证券交易所D、美国纽约证券交易所
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7.本文由zuoye580.com原创，侵权必究同业拆借市场利率是市场的( )，对整个经济活动和宏观调控具有重要的意义。
A、官定利率B、基准利率C、浮动利率D、市场利率
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8.发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（ ）。
A、政府证券B、金融证券C、信誉卓著大公司发行的公司债券债券D、一般公司发行的公司债券
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9.专门融通一年以内短期资金的场所称之为( )。
A、货币市场B、资本市场C、现货市场D、期货市场
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10.本文由zuoye580.com原创，侵权必究现货市场的实际交割一般在成交后( )内进行。
A、2日B、5日C、1周D、1月
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11.回购协议的期限有长有短，最短的为（ ）天。
A、一个星期B、一天C、一个月D、一年
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12.再贴现是( )。
A、中央银行的授信业务B、中央银行的负债业务C、中央银行的资产业务D、商业银行的授信业务
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13.本文由zuoye580.com原创，侵权必究网上定价、竞价方式是指（ ）利用证券交易所的系统，并作为唯一的”卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A、发行人B、承销商C、主承销商D、证券交易所
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14.募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（ ）而设立的方式。
A、定向发行B、私募C、公开发行D、招募
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15.金融市场的客体是指金融市场的( )。
A、金融工具B、金融中介机构C、金融市场的交易者D、金融市场价格
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16.本文由zuoye580.com原创，侵权必究在经济周期的高涨阶段，商业银行对国库券的投资一般会（ ）。
A、上升B、下降C、不变D、先升后降
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17.货币市场最基本的功能是( )。
A、调剂资金余缺，满足短期融资需要B、为各种信用形式的发展创造条件C、为政府宏观政策调控提供条件和场所D、有利于企业重组
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18.票据到期前，票据付款人或指定银行确认票据记明事项，在票面上做出承偌付款并鉴章的行为称为( )。
A、贴现B、再贴现C、转贴现D、承兑
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19.本文由zuoye580.com原创，侵权必究新证券买卖的市场称之为( )。
A、初级市场B、次级市场C、公开市场D、议价市场
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20.货币市场各子市场利率之间具有互相制约的作用，其中（ ）对回购协议市场利率影响最大。
A、国库券市场B、票据市场C、同业拆借市场D、CD市场
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21.政府发行短期债券的主要目的是（ ）。
A、满足政府临时资金周转的需要
B、获取投资收益
C、为中央银行的公开市场业务提供操作工具
D、作为流动资产的二级准备
E、当作投资组合中一项重要的无风险资产
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22.本文由zuoye580.com原创，侵权必究金融市场的参与者包括( )。
A、居民个人
B、商业性金融机构
C、中央银行
D、企业
E、政府
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23.我国《公司法》规定，股票采用的形式有（ ）。
A、纸面形式
B、电子符号形式
C、记账形式
D、国务院证券管理部门规定的其他形式
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24.票据贴现与一般银行贷款相比，在哪些方面有区别：( )。
A、授信对象
B、信用关系涉及的当事人
C、利息收取时间
D、融资期限
E、风险程度
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25.本文由zuoye580.com原创，侵权必究从交易对象的角度看，货币市场主要由( )等子市场组成。
A、基金
B、同业拆借
C、商业票据
D、国库券
E、回购协议
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26.银行承兑票据市场主要由( )等几个环节构成。
A、出票
B、承兑
C、贴现
D、转贴现
E、再贴现
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27.对于蓝筹股的说法，以下不正确的是（ ）。
A、拥有大量固定资产和闲置房地产的公司发行的股票
B、规模庞大、经营良好、收益丰厚的大公司发行的股票
C、一些情景看好的中小型公司发行的股票
D、以往业绩表现良好的股票
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28.本文由zuoye580.com原创，侵权必究根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。
A、政府债券
B、金融债券
C、凭证式债券
D、公司债券
E、实物债券
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29.货币市场具有( )的特点。
A、交易期限短
B、资金借贷量大
C、流动性强
D、风险相对较低
E、交易工具收益较高而流动性差
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30.机构投资者一般主要包括( )。
A、共同基金
B、保险公司
C、信托投资公司
D、养老金基金
E、投资银行
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31.本文由zuoye580.com原创，侵权必究短期国债是资本市场上最活跃、流动性很高的短期证券。
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32.债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。
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33.金融市场媒体主要是指那些在金融市场上充当交易媒介，从事交易或促使交易完成的组织、机构和个人，因此与金融市场主体没什么根本的区别。
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34.本文由zuoye580.com原创，侵权必究公司债券和企业债券是相同的。
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35.证券发行必须在证券交易所内进行。
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36.由于回购协议的标的物是高质量的有价证券，市场利率的波动幅度较小，因此回购交易是无风险交易。
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37.本文由zuoye580.com原创，侵权必究一般工商企业在金融市场的活动领域为资本市场，很少参与货币市场的交易。
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38.同业拆借市场最重要的交易对象是银行间存款。
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39.票据经过银行承兑，风险相对减少，是一种信用等级较高的票据。
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40.本文由zuoye580.com原创，侵权必究在货币市场上，政府既是重要的资金需求者和交易主体，又是重要的监管者和调节者。
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41.金融市场形成后，信用工具便产生了。
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42.在市场利率水平不稳时，政府发债的利率风险加大，此时应该减少短期债券，增加长期公债的发行。
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43.本文由zuoye580.com原创，侵权必究同业拆借市场最早产生于英国。
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44.在商业票据贴现市场上，各种贴现形式，表面上是票据的转让与再转让，实际上是资金的融通。
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45.从某种意义上讲，短期国库券市场在货币政策调控上的意义，有时已超过了平衡财政收支的目的。
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46.本文由zuoye580.com原创，侵权必究股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。
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47.我国证券交易所是按公司制方式组成。
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48.通常金融工具的数量多少被认为是一国金融是否发达或经济发展水平高低的重要标志。
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49.本文由zuoye580.com原创，侵权必究货币市场共同基金一般属封闭型基金，即其基金份额不可以随时购买和赎回。
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50.一般来说，进入次级市场流通的证券只占证券总量的较少一部分，说明次级市场的重要性不如初级市场。
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51.( )外汇市场是亚洲地区最大的外汇交易中心，也是世界第三大外汇市场。
A、悉尼B、新加坡C、东京D、香港
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52.本文由zuoye580.com原创，侵权必究下列分析方法中的（ ）是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的。
A、技术分析B、基本分析C、市场分析D、学术分析
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53.以下哪项不属于掉期外汇交易运作过程的特点( )？
A、买与卖同时进行B、买和卖的货币种类相同C、买与卖的汇率相同D、买与卖的交割期限不同
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54.金融投资的目的就是（ ）。
A、收益最大化B、风险最小化C、投资净效用最大化D、收益率最大化和风险最小化
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55.本文由zuoye580.com原创，侵权必究进行金融投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为（ ）。
A、技术分析和财务分析B、技术分析、基本分析和心理分析C、技术分析和基本分析D、市场分析和学术分析
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56.信息披露制度最早源于1845年（ ）。
A、英国的《公司法》B、美国的《证券法》C、日本的《证券交易法》D、美国的《蓝天法》
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57.假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5％，假设申购当日基金净值为1.0328元，则其可得到的申购份额为（ ）份。
A、47685B、47686C、48412D、49138
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58.本文由zuoye580.com原创，侵权必究涨跌停板制度通常规定（ ）为当日行情波动的中点。
A、前一交易日的收盘价B、前一交易日的最低价C、前一交易日的结算价D、前一交易日的开盘价
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59.以下哪个证交所不是FIBV执行委员会的永久会员（ ）。
A、伦敦B、纽约C、巴黎D、新加坡
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60.期权价格是以（ ）为调整依据。
A、买方利益B、卖方利益C、买卖两方共同利益D、无具体规定，买方卖方均可
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61.本文由zuoye580.com原创，侵权必究为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（ ）一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A、封闭式基金B、开放式基金C、国债基金D、股票基金
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62.如果均线从下降轨迹变为平坦转而呈上升趋势，此时从均线下方突破并交叉向上，此信号为（ ）。
A、卖出信号B、买入信号C、买入或卖出信号D、盘整信号
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63.在全球主要的外汇市场中，日交易量最大的市场是( )外汇市场。
A、纽约B、伦敦C、东京D、新加坡
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64.本文由zuoye580.com原创，侵权必究封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。
A、基金总资产B、供求关系C、基金净资产D、基金负债
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65.假设某投资者赎回5万份华安创新基金，对应的赎回费率为0.5％，假设赎回当日基金单位净值为1.0328元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。
A、51381.8B、51640C、51898.2D、50000
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66.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（ ）。
A、成长性基金B、收入性基金C、平衡性基金D、对冲基金
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67.本文由zuoye580.com原创，侵权必究在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于（ ）阶段。
A、繁荣B、衰退C、萧条D、复苏
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68.（ ）认为收盘价是最重要的价格。
A、道氏理论B、波浪理论C、切线理论D、形态理论
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69.根据国际清算银行（BIS）的统计，2005年年末，在全球场外衍生产品交易市场上，（ ）是交易最活跃的衍生工具。
A、外汇远期B、利率互换C、远期利率协议D、利率期权
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70.本文由zuoye580.com原创，侵权必究开放式基金的日常赎回从基金成立（ ）开始。
A、第2天B、1个月后C、3个月后D、6个月后
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71.以下哪些是我国对上市公司市场准入的规定之一（ ）。
A、公司股本总额不少于5000万元人民币
B、开业时间在三年以上，最近三年连续盈利
C、公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D、公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为15％以上
E、国务院规定的其他条件
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72.影响黄金市场价格变动的因素有（ ）。
A、供求关系
B、国际政治军事局势
C、美元汇率走势
D、世界石油供求
E、一国的货币政策
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73.本文由zuoye580.com原创，侵权必究债券基金的主要投资风险包括( )。
A、利率风险
B、信用风险
C、提前赎回风险
D、通货膨胀与通货紧缩风险
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74.下列（ ）指标应用是正确的。
A、当价格从移动平均线上方向下跌，但并未跌破移动平均线，在移动平均线上方又再度回升，买入
B、当W％高于80，即处于超买状态，行情即将见底，买入
C、当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出
D、当短期RSI小于长期RSI时，属于多头市场
E、当价格上升，OBV也同步上升，应作买进考虑
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75.在下面各选项中可能导致经常性的市场失效，影响竞争有效发挥作用的有：（ ）。
A、垄断
B、价格粘性
C、市场信息不对称
D、自由放任
E、外部负效应
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76.本文由zuoye580.com原创，侵权必究切线理论的趋势分析中，趋势的方向有（ ）。
A、上升方向
B、下降方向
C、水平方向
D、垂直向上方向
E、垂直向下方向
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77.对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指( )。
A、基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格
B、基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格
C、基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格
D、基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格
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78.债券基金的主要投资风险包括( )。
A、利率风险
B、信用风险
C、提前赎回风险
D、通货膨胀风险
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79.本文由zuoye580.com原创，侵权必究从主客观上讲，进行套汇交易必须具备的条件包括（ ）。
A、同一时刻存在着不同的外汇市场和汇率差异
B、从事套汇者自身拥有一定数额的资金
C、套汇者必须具备一定的知识和经验
D、具有及时、准确的信息
E、必须掌握高超的套汇技术
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80.根据《中华人民共和国外汇管理条例》，外汇是指（ ）。
A、外国货币
B、外币支付凭证
C、外币有价证券
D、特别提款权
E、其他外汇资产
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81.通过利率互换，债务人能获得低于直接从市场上获得的固定利率或浮动利率贷款，降低筹资成本。
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82.本文由zuoye580.com原创，侵权必究凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。
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83.外汇掉期交易改变了交易者手中持有的外汇数量和期限。
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84.投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波动情况，以寻找买卖时机。
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85.本文由zuoye580.com原创，侵权必究在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平已经降低，同时风险也很低。
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86.在国际上，公募证券投资基金均属于上市基金。
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87.开放式基金是目前国际上的主流基金组织形式。
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88.本文由zuoye580.com原创，侵权必究收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。
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89.短期均线由下而上穿越长期均线时，可考虑卖出股票。
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90.在现汇市场与期汇市场进行外汇投机没有任何区别。
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91.本文由zuoye580.com原创，侵权必究远期利率协议是防范将来利率波动风险而预先固定远期利率的金融工具。
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92.公司型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，并以股息形式获取投资收益。
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93.国际证监会组织作为专业性国际组织，非常强调政治原则，所有会议都要悬挂会议所在国国家的国旗、奏国歌。
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94.本文由zuoye580.com原创，侵权必究目前，伦敦黄金市场是世界最大的黄金期货交易中心。
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95.核准制以日本的《证券交易法》和美国的《蓝天法》（部分州）为代表。
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96.看涨期权的协定价格与其合约的期权费呈正比例的变化关系，看跌期权的协定价格与其合约的期权费呈反比例的变化关系。
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97.本文由zuoye580.com原创，侵权必究一般情况下，一国发生严重的通货膨胀，汇率上升。
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98.英国采用的汇率标价法是直接标价法。
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99.KDJ指标中J值的取值范围在0～100之间。
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100.本文由zuoye580.com原创，侵权必究注册制的实行主要基于这样一种理念：即只要信息公开、完整和真实，市场就会做出优胜劣汰的选择，而政府的职责只是健全制度，保证信息公开和防止信息滥用。因此，美国1933年颁布的《证券法》被誉为”证券真谛法”。
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101.对于仅有上影线的光脚阳线，（ ）情况多方实力最强。
A、阳线实体较长，上影线较短B、阳线实体较短，上影线较长C、阳线实体较长，上影线也较长D、阳线实体较短，上影线也较短
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102.从学术角度探讨，（ ）是衍生工具的两个基本构件。
A、远期和互换B、远期和期货C、远期和期权D、期货和期权
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103.本文由zuoye580.com原创，侵权必究下列属于所有权凭证的金融工具是( )。
A、商业票据B、企业债券C、股票D、可转让大额定期存单
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104.企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的( )。
A、中心B、基础C、枢纽D、核心
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105.债券分为实物债券，凭证式债券和记帐式债券的依据是（ ）。
A、券面形式B、发行方式C、流通方式D、偿还方式
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106.本文由zuoye580.com原创，侵权必究在金融市场发达国家，许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券，也可以在市场进行交易，人们习惯于把这种市场称之为( )。
A、店头市场B、议价市场C、公开市场D、第四市场
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107.某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的（ ）。
A、初创期B、成长期C、成熟期D、衰退期
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108.以下哪项不属于官方监管机构的特点（ ）？
A、行政性B、强制性C、权威性D、自律性
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109.本文由zuoye580.com原创，侵权必究旧证券流通的市场称之为( )。
A、初级市场B、次级市场C、公开市场D、议价市场
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110.以下哪些法律和办法对上市公司的退市标准作了原则性规定，为我国上市公司的退出提供了相应的法律法规依据：（ ）。
A、《公司法》
B、《证券法》
C、《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）》
D、《关于执行（亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法）的补充规定》
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111.证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。
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112.本文由zuoye580.com原创，侵权必究投资目标的确定就是确定投资的收益率。
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113.一般远期利率协议以当地的市场利率作为参照利率。
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114.对商业票据的发行人来说，资信等级越高，则发行利率也高，反之则低。
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115.本文由zuoye580.com原创，侵权必究本币汇率下降必然导致股价下降。
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116.可转换公司债券在转换股份前，其持有人也具有股东的权利和义务。
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117.对于商业银行来说，利用回购协议融入的资金不用交纳存款准备金。
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118.本文由zuoye580.com原创，侵权必究在世界各国，证券交易所都毫无例外地是金融市场的主要监管机构。
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119.因为世界各国金融市场的发达程度不同，所以各国金融市场的构成要素也不同。
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120.客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。
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121.本文由zuoye580.com原创，侵权必究在发行债券前必须进行信用评级。
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122.按照交易场所不同划分，利率互换属于金融衍生工具中的场内交易。
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123.在下述对金融市场实施监督管理的机构中，属于辅助监管机构的有（ ）。
A、中央银行B、证券交易所C、证券管理委员会D、证券同业公会
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124.本文由zuoye580.com原创，侵权必究世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ ）。
A、日经225股价指数B、金融时报股价指数C、道-琼斯股价指数D、恒生指数
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125.从本质上说，回购协议是一种（ ）协议。
A、担保贷款B、信用贷款C、抵押贷款D、质押贷款
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126.债券年利息收入与债券面额之比率称为（ ）。
A、票面收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、利息收益率
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127.本文由zuoye580.com原创，侵权必究优先股没有的特征（ ）。
A、一般无表决权B、股息分派优先C、股息率固定D、剩余资产分配优先
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128.债券根据券面形式，其中（ ）是具有标准格式的债券。
A、实物债券B、凭证式债券C、记帐式债券D、电子债券
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129.如果一种债券的市场价格下降，其到期收益率必然会（ ）。
A、不确定B、不变C、下降D、提高
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130.本文由zuoye580.com原创，侵权必究影响汇率变动的因素有（ ）。
A、国际收支状况
B、通货膨胀状况
C、利率差异
D、国际储备
E、一国的宏观经济政策
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131.我国《公司法》规定，股票应载明的主要事项有（ ）。
A、公司名称
B、公司登记成立的日期
C、股票种类
D、股票的编号
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132.基本分析主要适用于（ ）。
A、周期相对比较长的证券价格预测
B、相对成熟的证券市场
C、预测精确度要求不高的领域
D、短期行情的预测
E、获利周期较短的预测
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133.本文由zuoye580.com原创，侵权必究行业生命周期可以分为（ ）。
A、初创期
B、成长期
C、成熟期
D、繁荣期
E、衰退期
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134.下列金融工具中，没有偿还期的有( )。
A、永久性债券
B、银行定期存款
C、商业票据
D、CD单
E、股票
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135.期货合约的价格就是期权费。
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136.本文由zuoye580.com原创，侵权必究在不兑现的信用货币制度下，决定两种货币汇率的基础是铸币平价。
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137.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。
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138.企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。
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139.本文由zuoye580.com原创，侵权必究价格优先的原则表现为：价格较低的买进申报优于价格较高的买进申报。
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