伦敦同业拆放利率是( )
A. SHIBOR
B. LIBOR
C. HIBOR
D. NIBOR
【答案】：B
（ ）由于变动频繁，能迅速、及时、准确地反映货币市场资金供求情况，因此成为货币市场上最敏感的“晴雨表”。
A. 票据利率
B. 短期债券利率
C. 拆借利率
D. 短期贷款利率
【答案】：C
出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给受款人的票据是( )。
A. 汇票
B. 银行承兑汇票
C. 支票
D. 本票
【答案】：C
票据是一种（ ）证券。
A. 有因债权、设权
B. 有因债权、证权
C. 无因债权、设权
D. 无因债权、证权
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货币市场的主要功能是 ( )。
A. 投机
B. 短期资金融通
C. 套期保值
D. 长期资金融通
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中央银行参与货币市场的主要目的是( )
A. 进行短期融资
B. 实现货币政策目标
C. 取得佣金收入
D. 实现合理投资组合
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世界五大黄金市场不包括( )。
A. 纽约
B. 伦敦
C. 香港
D. 东京
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下列不属于货币市场的是( )。
A. 股票市场
B. 票据市场
C. 回购市场
D. 同业拆借市场
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大额可转让定期存单深受欢迎的基本原因是( )。
A. 期限短
B. 流动性强
C. 利率高
D. 面额固定
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一般认为，金融市场首先形成于（ ）世纪的欧洲大陆。
A. 16
B. 18
C. 17
D. 15
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全球形成最早与最主要的国际金融市场是（ ）。
A. 苏黎世金融城
B. 伦敦金融城
C. 东京金融城
D. 纽约金融城
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（ ）是向债券持有人提供把债券转换成另一种证券或资产选择权的债券。
A. 递延债券
B. 可转换债券
C. 附认购权证债券
D. 步高债券
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欧洲货币市场的类型不包括（ ）。
A. 簿记型
B. 一体型
C. 分离型
D. 综合型
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下列国际监管协调组织中，影响最大的是（ ）。
A. 国际清算银行
B. 国际证券委员会组织
C. 巴塞尔委员会
D. 国际保险监管官联合会
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双元多头金融监管体制的典型代表是（ ）。
A. 德国
B. 美国
C. 中国
D. 法国
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货币市场主要包括 ( )。
A. 票据市场
B. 回购协议市场
C. 同业拆借市场
D. 外汇市场
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可贴现的票据有 ( )。
A. 政府债券
B. 商业本票
C. 商业汇票
D. 银行承兑汇票
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金融工具的基本特征表现为（ ）。
A. 收益性
B. 期限性
C. 风险性
D. 流动性
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中央银行的主要货币政策工具有（ ）。
A. 公开市场业务
B. 再贴现
C. 存款准备金
D. 物价
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按照标的物的不同，金融市场可以分为（ ）。
A. 货币市场
B. 外汇市场
C. 资本市场
D. 黄金市场
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货币市场上的交易工具主要有( )。
A. 货币头寸
B. 票据
C. 公司债
D. 长期公债
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衍生工具包括（ ）。
A. 互换协议
B. 期权合约
C. 远期合约
D. 期货合约
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票据最主要的特征是（ ）。
A. 流通性
B. 安全性
C. 无因性
D. 要式性
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可转让大额定期存在对投资者的主要风险包括（ ）
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 汇率风险
D. 政策风险
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决定回购协议利率的主要因素包括（ ）。
A. 交割条件
B. 回购协议的期限
C. 证券的种类
D. 交易对手的信誉
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汇票的出票人应担保承兑和担保付款；本票的出票人则是自己承担付款责任。
对
错
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商业银行以所持有的债券进行回购融资，提高了其超额储备的需求，不利于其流动性管理水平的提高。
对
错
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再贴现是中央银行在货币市场上通过买卖大有价证券调节基础货币，从而调节货币供应量或利率的一种政策手段.
对
错
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同业拆借市场是金融机构间进行日常资金头寸调剂的市场。
对
错
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拆借利率一般低于再贴现率。
对
错
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上海黄金交易所于( )正式开业。
A. 1991年6月
B. 1990年12月
C. 2002年10月
D. 2001年10月
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以下三种证券投资，风险从大到小排序正确的是( )。
A. 基金，债券，股票
B. 股票，债券，基金
C. 基金，股票，债券
D. 股票，基金，债券
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哪个不是评定债券等级时应考虑的因素( )。
A. 中介机构信誉
B. 投资者承担的风险
C. 发行者偿债能力
D. 发行者资信
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证券投资基金从事股票.债券等证券的投资，若发生亏损由（ ）承担。
A. 持有人
B. 监管人
C. 管理人
D. 托管人
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世界上大多数国家的股票交易中，股价指数是采用( )计算出来的。
A. 除数修正法
B. 算术股价指数法
C. 加权平均法
D. 算术平均法
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（ ）是指将预期收益率更低的债券转换为预期收益率更高的债券。
A. 收益率曲线策略
B. 债券交易策略
C. 债券互换策略
D. 期限分析策略
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在英国，投资基金被称为( )。
A. 共同基金
B. 互助基金
C. 证券投资信托基金
D. 单位信托基金
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在我国，可直接进入股票市场的金融机构是 ( )。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 财务公司
D. 政策性银行
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股票发行方式按是否通过金融中介机构推销，可分为 ( )。
A. 招标发行和非招标发行
B. 公募发行和私募发行
C. 直接发行和间接发行
D. 场内发行和场外发行
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下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是( )。
A. 普通股股东不可退股
B. 普通股股东享有公司的经营参与权
C. 优先股股东不可要求公司赎回股票
D. 优先股股东一般不享有公司的经营参与权
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金融监管的成本主要包括（ ）。
A. 金融监管的道德风险
B. 违法成本
C. 监管失灵成本
D. 执法成本
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金融监管国际协调面临的主要困难是（ ）。
A. 国家利益障碍
B. 机制局限
C. 国别差异
D. 监管政策独立性的丧失
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机构投资者包括（ ）。
A. 投资基金
B. 保险公司
C. 证券公司
D. 养老基金
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影响股票价格的因素有( )。
A. 公司股利政策
B. 股份分割
C. 行业因素
D. 公司盈利水平
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按偿还方式不同可将债券分为（ ）。
A. 可早赎回债券
B. 可提前兑现债券
C. 分期付息债券
D. 附息票债券
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债券信誉高，违约风险小，属“投资级债券”的有（ ）。
A. B级
B. BB级
C. AA级
D. A级
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我国基金投资对象和范围限于 ( )。
A. 国债
B. 国内发行上市的股票
C. 金融债券
D. 公司债券
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( )会对整体股价发生影响，而不会对个别股价发生特别影响。
A. 政治因素
B. 其他因素
C. 企业自身因素
D. 宏观经济因素
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债券的主要特征是( )。
A. 安全性
B. 收益性
C. 流动性
D. 偿还性
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关于股票承销方式，正确的是 ( )。
A. 包销方式下，股票的发行风险完全由发行中介承担
B. 代销方式下，股票的发行风险完全由发行公司承担
C. 全额包销方式下，发行中介获得全部价差收入
D. 代销方式下，发行中介获得佣金收入
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债券交易形式主要有（ ）。
A. 期货交易
B. 回购协议交易
C. 远期交易
D. 现货交易
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投资者认购债券的价格有 ( )。
A. 平价
B. 折价
C. 市价
D. 溢价
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国际银行贷款的主要特点包括（ ）。
A. 成本相对高
B. 较强的选择性和灵活性
C. 资金来源广泛
D. 风险小
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按来源分，金融风险主要包括（ ）等。
A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 利率风险
D. 汇率风险
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根据方式利率确定方式的不同，欧洲债券可分为（ ）等。
A. 步高债券
B. 零息票债券
C. 浮动利率债券
D. 固定利率债券
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场外交易的价格是通过公开竞价达成的。
对
错
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投资基金通过分散投资仅能克服非系统风险，而对系统性风险是无能为力的。
对
错
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开放式基金在投资者赎回的压力下，基金管理公司面临更大的约束，有动力提高管理水平。
对
错
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一般而言，公募发行多采用间接发行。
对
错
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同普通股相比，优先股具有风险小，收益相对稳定的特点。
对
错
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以下不属于衍生工具的是（ ）。
A. 股票交易合约
B. 期货合约
C. 远期合约
D. 货币互换协议
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在金融衍生品市场中，同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易，以锁定一个无风险收益的交易者是( )。
A. 套期保值者
B. 投资者
C. 套利者
D. 投机者
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债务人不履行合约，不按期归还本金的风险是( )。
A. 信用风险
B. 系统风险
C. 市场风险
D. 非系统风险
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我国外汇汇率采用的标价法是( )。
A. 美元标价法
B. 直接标价和间接标价法相结合
C. 直接标价法
D. 间接标价法
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美元汇率下跌，将导致黄金价格( )。
A. 不变
B. 不确定
C. 下跌
D. 上升
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关于期权交易双方的风险，正确的是( )。
A. 卖方损失，收益均无限
B. 买方收益有限，损失无限
C. 卖方损失有限，收益无限
D. 买方损失有限，收益无限
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外汇市场的运行机制不包括( )。
A. 交易机制
B. 供求机制
C. 效率机制
D. 汇率机制
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赋予期权买者出售标的资产权利的合约是（ ）。
A. 欧式期权
B. 看涨期权
C. 看跌期权
D. 美式期权
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（ )是指双方同意在未来的一定期限内互相交换2笔同种货币、相同数量本金的利息。
A. 利率互换
B. 平行互换
C. 交叉互换
D. 货币互换
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（ ）是指赋予购买者规定期限内按双方约定的价格或执行价格购买或出售一定数量某种金融资产的权利。
A. 金融互换
B. 金融期货
C. 金融期权
D. 金融远期
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保险市场的特点有（ ）。
A. 非即时结清性
B. 经营面广
C. 预期性
D. 专业性强
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按标的物不同，金融期货可分为（ ）。
A. 原油期货
B. 利率期货
C. 股价指数期货
D. 外汇期货
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影响保险供给的因素有（ ）
A. 保险价格
B. 政府的政策
C. 偿付能力
D. 保险成本
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股票指数期货的特点包括（ ）。
A. 具有期货和股票的双重特性
B. 以现金结算，而不是用实物进行交割
C. 高杠杆性
D. 既可以防范非系统性风险，又可以防范系统性风险
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按期权购买者的获得的权利划分，期权可分为（ ）。
A. 欧式期权
B. 看涨期权
C. 看跌期权
D. 美式期权
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金融互换的功能包括（ ）。
A. 降低筹资成本功能
B. 规避风险功能
C. 逃避管制功能
D. 空间填充功能
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保险的基本原则包括（ ）。
A. 近因原则
B. 保险利益原则
C. 最大诚信原则
D. 损失补偿原则
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按市场功能的不同来划分，国际金融市场包括（ ）。
A. 国际资本市场
B. 国际原油交易市场
C. 国际货币市场
D. 国际外汇市场
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金融远期合约的特点包括( )。
A. 场外交易
B. 协议非标准化
C. 协议标准化
D. 场内交易
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影响汇率波动的因素包括( )。
A. 国际收支差额
B. 利率水平
C. 一国经济实力
D. 两国货币含金量之比
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从本质上讲，衍生工具有点类似于保险。
对
错
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期货交易是到期进行结算的。
对
错
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远期合约是非标准化合约。
对
错
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金融期货市场的主要功能是避险和价格发现。
对
错
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套期保值者是指利用市场定价的低效率来赚取无风险利润的主体。
对
错
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国际金融市场均是有形市场。
对
错
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在国际信贷市场上，国际银行提供的信用主要分为期限信用和循环信用。
对
错
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大多数欧洲债券是不记名债券。
对
错
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风险控制是金融风险管理的基础。
对
错
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对付金融风险的方法主要包括风险控制措施和风险补偿措施。
对
错
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金融市场是指以（ ）为交易对象而形成的供求关系及其机制的综合。
A. 金融行为
B. 金融资本
C. 金融资产
D. 股票和债券
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金融工具交易过程中所形成的运行机制有多种，其中最主要的是（ ）。
A. 供求机制
B. 价格机制
C. 效率机制
D. 风险机制
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下列不属于外国债券的是（ ）。
A. 扬基债券
B. 猛犬债券
C. 武士债券
D. 欧洲债券
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一揽子信用互换是（ ）的一种变形。
A. 总收益互换
B. 货币互换
C. 理论互换
D. 信用违约互换
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并表监管针对的是（ ）。
A. 地区所有银行
B. 有选择的国内若干大银行
C. 国内所有银行
D. 银行集团
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最早推出信用衍生产品的银行是（ ）。
A. 信孚银行
B. 美洲银行
C. 汇丰银行
D. 花旗银行
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1919年初，（ ）成立，这是中国历史上第一家正式开业的证券交易所。
A. 南京证券交易所
B. 上海证券交易所
C. 北京证券交易所
D. 深圳证券交易所
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1608年，在西欧建立了世界上最早的证券交易所，即（ ）证券交易所。
A. 阿姆斯特丹
B. 伦敦
C. 卢森堡
D. 巴黎
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再贴现是（ ）。
A. 商业银行的授信业务
B. 中央银行的负债业务
C. 中央银行的资产业务
D. 中央银行的授信业务
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利用两个或两个以上的外汇市场某些货币的汇率差异进行外汇买卖，从中套取差价利润的交易方式，被称之为（ ）。
A. 套利交易
B. 套汇交易
C. 即期交易
D. 远期交易
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按期权购买者或者的权利划分，期权可以分为（ ）。
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
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汇票的当事人有三方，即（ ）。
A. 收款人
B. 付款人
C. 出票人
D. 贴现人
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作为一个完整的金融市场，必须具备的要素有（ ），他们共同构成了金融市场的基本框架。
A. 交易方式
B. 交易价格
C. 交易工具
D. 交易主体
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近年来，推进我国债券市场发展的主要措施有（ ）。
A. 积极推动金融创新
B. 大力发展公司债券
C. 加快债券市场基础性建设
D. 进一步完善债券市场的运行机制
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我国同业拆借市场逐步形成和发展的条件和原因有（ ）。
A. 中央银行制度的建立
B. 商业银行的逐步完善
C. 多元化金融机构格局的形成
D. 存款准备金制度的实施
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根据投资风险和收益的不同，投资基金可分为（ ）。
A. 收入型基金
B. 成长型基金
C. 平衡型基金
D. 混合型基金
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股市操作的理论主要有（）理论
A. 相反
B. 平行
C. 波浪
D. 随机漫步
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（ ）会对整理股价发生影响，而不会对个别股票发生特别影响。
A. 企业自身因素
B. 政治因素
C. 其他因素
D. 宏观经济因素
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按照标的物的不同金融期货可分为（ ）。
A. 利率期货
B. 外汇期货
C. 原油期货
D. 股价指数期货
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金融互换的功能包括（ ）。
A. 规避风险功能
B. 逃避管制功能
C. 降低筹资成本功能
D. 空间填充功能
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期权交易都是在交易所内完成的。
对
错
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现代意义上的信用风险是指借款人不能按期还本付息而给贷款人造成损失的风险。
对
错
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金融监管的自由竞争，产生了金融机构倒闭的风险。
对
错
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美国和加拿大都是双元多头金融监管体制的典型代表。
对
错
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短期资金市场交易的信用工具主要是现金货币，故称货币市场。
对
错
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再保险市场又称分保市场，是保险人同投保人之间再次办理保险业务的市场。
对
错
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封闭式基金在证券交易所，二级市场上挂牌买卖，其价格一般总是与其资产净值一直。
对
错
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