投资银行仅作为发行代理人推销证券，不承担每股定价和筹集总额度的风险的是（ ）
A、全额包销
B、代销
C、余额包销
D、证券分销
【答案】：B
投资者不经过券商，自己直接进行证券交易而形成的市场称为（ ）
A、第三市场
B、第四市场
C、柜台市场
D、证券交易所
【答案】：B
法国的投资银行称为（ ）
A、商人银行
B、私人承兑公司
C、实业银行
D、吸储公司
【答案】：C
债券交易主要集中在（ ）
A、深圳证券交易所
B、上证券交易所
C、银行柜台市场
D、银行间市场
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证券发行面向所有合法的社会投资者发行的是（ ）
A、公募发行
B、私募发行
C、直接发行
D、间接发行
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政府为筹措财政资金，以政府信用为基础向社会发行承诺到期还本付息的一种债权凭证称为（ ）
A、金融债券
B、政府债券
C、公司债券
D、资产证券化
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大型投资银行在接受客户委托订立契约时，通常以先收方式要求客户交纳一定的费用称为（ ）
A、前端手续费
B、成功佣金
C、合约执行费用
D、并购费用
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以特定投资组合或特定现金流为支持发行可交易证券的一种融资形式称为（ ）
A、金融债券
B、政府债券
C、公司债券
D、资产证券化
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投资银行为外国政府与公司发行的债券是（ ）
A、扬基债券
B、外国债券
C、欧洲债券
D、亚洲债券
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对目标企业的资产负债和商誉进行逐项评估的方式，来评估目标企业的价值去方法（ ）
A、资产基准法
B、市场比较法
C、贴现法
D、股利资本化法
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证券经纪业务的对象是（ ）
A、委托合同中的标的物
B、证券经纪人
C、委托人
D、信托人
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衍生品事业部的主要业务有（ ）
A、首次公开发行股票
B、衍生品经纪业务
C、上市改制与辅导
D、国债、央行票据的发行
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证券公司收取佣金的业务是（ ）
A、融资业务
B、融券业务
C、经纪业务
D、私募基金
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德国的投资银行称为（ ）
A、商人银行
B、私人承兑公司
C、实业银行
D、吸储公司
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对投资者而言，交易成本最低的市场是（ ）
A、第三市场
B、第四市场
C、柜台市场
D、证券交易所
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直接融资和间接融资的区别是( )
A、资金的选择
B、风险的大小
C、有无中介人
D、市场的选择
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财富管理事业部的业务主要有（ ）
A、首次公开发行股票
B、新三板业务
C、客户资产配置建议顾问与咨询
D、国债、央行票据的发行
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属于一个产业，生产或销售同类产品的企业之间发生的并购行为称为（ ）
A、纵向并购
B、混合并购
C、横向并购
D、现金并购
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日本证券公司通过自己的账户进行买卖业务，收益为（ ）
A、佣金
B、买卖价差
C、基差
D、保险收入
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中国香港的投资银行称为（ ）
A、商人银行
B、私人承兑公司
C、实业银行
D、吸储公司
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证券发行人需要经过政府证券主管机关审查批准后才能发行的制度是（ ）
A、登记制
B、核准制
C、行政审批制
D、保荐人制度
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收购人通过向目标企业的股东发出购买其所持该企业的书面意思表示，并按照其以发公告的收购要约，收购目标企业的方式是（ ）
A、协议收购
B、间接收购
C、管理收购
D、要约收购
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以下不属于投资银行的特点是（ ）
A、业务广泛，适应性强
B、勇于开拓，善于创新
C、人力资源丰富，技术含量高
D、资金的中介
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交易中心将在不同时点收到的订单积累起来到一定的时刻再进行集中竞价成交称为（ ）
A、连续竞价
B、集合竞价
C、委托
D、开户
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交易所会员直接从事已在交易所挂牌上市的证券的大宗交易而形成的市场称为 （ ）
A、柜台市场
B、第三市场
C、第四市场
D、店头市场
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下列属于经纪业务部有（ ）
A、首次公开发行股票
B、新三板业务
C、上市改制与辅导
D、网点管理、业务分析规划
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能够使股权分散化的股权结构是（ ）
A、自我控股
B、交叉持股
C、股票回购
D、员工持股计划
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生产过程或经营环节紧密相关的产业之间的并购行为是（ ）
A、纵向并购
B、混合并购
C、横向并购
D、现金并购
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下列适用于银行、保险公司和证券公司组成的辛迪加进行承购包销的是（ ）
A、短期债券
B、长期政府债券
C、有息债券
D、工业债券
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筹资者直接向投资者发行证券，证券中介机构不参与或者只参与小部分的辅导工作属于（ ）
A、公募发行
B、私募发行
C、直接发行
D、间接发行
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投资银行的作用是（ ）
A、资金的中介
B、资金的运作
C、市场的构建
D、信息的中介
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衍生金融工具有（ ）
A、股票
B、债券
C、期货
D、期权
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承销方式包括（ ）
A、全额包销
B、代销
C、余额包销
D、证券分销
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证券交易所的功能是（ ）
A、提供证券交易场所
B、形成与公告价格
C、集中各类社会资金参与投资
D、引导投资合理流向
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提高收购的成本有（ ）
A、金降落伞法
B、锡降落伞法
C、设置毒丸
D、限制董事资格
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证券发行管理的基本原则有（ ）
A、公开原则
B、公平原则
C、公正原则
D、核准原则
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证券发行管理制度包括（ ）
A、证券发行登记制
B、发行核准制
C、行政审批制
D、保荐人制度
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证券发行按照发行对象不同分为（ ）
A、公募发行
B、私募发行
C、直接发行
D、间接发行
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投资银行的主要形式有( )
A、商业银行拥有的投资银行
B、独立投资银行及其附属公司
C、全能型银行，直接经营投资银行业务
D、一些大型跨国公司新办的财务公司
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证券交易一般采用以下哪两种竞价方式（ ）
A、连续竞价
B、集合竞价
C、委托
D、开户
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全额包销对投资银行来说风险最小。（ ）
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投资银行在敌意收购中会事先帮助收购方确定其收购出价，定价不能太高也不能太低。（ ）
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中央银行最后贷款人的职能主要是解决那些陷于破产、清算的银行。
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买空是指融券。（ ）
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对于风险较大的证券，投资银行会选择全额包销。（ ）
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大型投资银行在接受客户委托订立契约时，通常以先收方式要求客户交纳一定的费用，即为成功酬金。（ ）
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同属于一个产业，生产和销售同类产品的企业之间，发生的并购行为称为纵向并购。（ ）
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证券法规定与发行和交易相关的证券从业人员不准买卖股票（ ）
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投资银行在并购业务中为客户提供的服务包括寻找并购目标、估价、融资以及帮助实现并购过程等。（ ）
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相对于股票而言持有债券的风险相对较大。（ ）
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以下属于投资银行的融资技术是（ ）
A、资产证券化
B、企业收购与兼并
C、风险投资
D、自身购买企业投资
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日本的投资银行称为（ ）
A、商人银行
B、私人承兑公司
C、实业银行
D、证券公司
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由于通货膨胀的不确定性变动，导致投资银行遭受经济损失的可能性是( )
A、汇率风险
B、通货膨胀风险
C、经济周期风险
D、政策风险
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股份有限公司为筹集资金发行的约定在一定期限内向债权人还本付息的债权凭证称为（ ）
A、金融债券
B、政府债券
C、公司债券
D、资产证券化
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向特定的投资者发行证券属于（ ）
A、公募发行
B、私募发行
C、直接发行
D、间接发行
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发行人通过银行、信托投资公司的销售网络，委托他们向投资者发行证券属于（ ）
A、公募发行
B、私募发行
C、直接发行
D、间接发行
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不管股价运动趋势严格按照预先制定的计划操作是（ ）
A、顺势投资法
B、投资计划法
C、摊平操作法
D、拨档操作法
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按照法律规定公开发行而未能在证券交易所上市的证券所在的市场称为（ ）
A、第三市场
B、第四市场
C、柜台市场
D、证券交易所
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负责基金发起设立与经营管理的专业性金融机构是（ ）
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金发起人
D、基金投资者
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对投资银行来说，风险最大的是（ ）
A、全额包销
B、代销
C、推销
D、私募发行
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证券经纪业务的主体是（ ）
A、委托人
B、证券标的物
C、证券交易所
D、第三方托管机构
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由于市场利率的变动而引起的资本市场价格变动造成的风险是( )
A、市场风险
B、通货膨胀风险
C、经济周期风险
D、政策风险
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生产和经营彼此没有关联的企业之间的并购行为（ ）
A、纵向并购
B、混合并购
C、横向并购
D、现金并购
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证券交易的价格由做市商给出，证券买卖双方并不直接成交，而是按做市商的报价直接和做市商进行交易的方式叫做（ ）
A、机构交易
B、做市商交易
C、证券自营交易
D、私募
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收购企业以目标企业的资产及营运所得为抵押进行大量的债务融资来收购目标企业是（ ）
A、善意收购
B、熊猫收购
C、非杠杆收购
D、杠杆收购
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随着经济的周期性变化，各个行业及上市公司的盈利水平呈周期性变化，使投资收益和风险也呈周期性的波动，属于（ ）
A、利率风险
B、市场风险
C、经济周期风险
D、政策风险
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IPO是指（ ）
A、首次公开发行股票
B、配股
C、增资
D、认购
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当股价变动使投资盈利达到一定程度时，获利了结，目的在于保住现有盈利的方法是( )
A、止盈法
B、止损法
C、摊平操作法
D、顺势投资法
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买卖双方在价格优先、时间优先的竞价原则下，证券交易在交易日的各个时点连续不断的进行是（ ）
A、连续竞价
B、集合竞价
C、委托
D、开户
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由于建立了（ ），从而可确保期货契约的履行。
A、保证金制度
B、佣金制度
C、限价制度
D、日清算制度
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资本国际流动更多采取的是（ ）形式。
A、固定利率债券
B、浮动利率贷款
C、固定利率贷款
D、浮动利率债券
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下列属于销售交易事业部的业务有（ ）
A、股票发行询价、路演
B、新三板业务
C、上市改制与辅导
D、国债、央行票据的发行
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股票交易在证券交易所进行的叫做（ ）。
A、柜台交易
B、场外交易
C、上市交易
D、大宗交易
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在代销方式中，证券销售的风险完全由( )承担。
A、承销商
B、发行人
C、经纪人
D、购买者
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接受客户委托，代理客户买卖，并按交易情况依法收取佣金的中间商人称为（ ）
A、委托人
B、证券经纪商
C、信托人
D、托管人
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下列属于固定收益事业部的有（ ）
A、首次公开发行股票
B、新三板业务
C、上市改制与辅导
D、国债、央行票据的发行
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当投资者手中持股与技术性回调，或买入后价格逆预期而动时，投资者可将所持股票先行卖出，带价格下跌后再度补回的方法是（ ）
A、止盈法
B、止损法
C、摊平操作法
D、拨档操作法
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与向金融机构借款这种间接融资方式相比，直接融资绕过了作为存贷中介的（ ）。
A、商业银行
B、证券公司
C、保险公司
D、基金公司
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为谋取商品价格、利率、汇率或股价绝对水准变动的利益，买入或卖出期货者，称为（ ）。
A、基差交易商
B、价差交易商
C、头寸交易商
D、证券交易商
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以下属于新的融资技术有（ ）
A、资产证券化
B、票据回购
C、利率和货币互换
D、风险投资
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日本证券公司的业务模式有（ ）
A、证券买卖业务
B、承购与销售业务
C、保险业务
D、房地产业务
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按照收购企业的行为划分，企业并购分为（ ）
A、善意收购
B、敌意收购
C、狗熊拥抱
D、要约收购
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以下不属于我国投资银行发展现状的是( ).
A、证券机构资金规模总体较小
B、创新性业务以及金融衍生品业务处于发展初期
C、投资银行缺乏
D、我国存在真正意义上的投资银行
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回购协议是指资金融入方在卖出证券的同时和证券购买者签订的在一定期限后按原定价格或约定价格购回所卖证券的协议，所以，本质上是一种( )协议
A、担保贷款
B、信用贷款
C、抵押贷款
D、质押贷款
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投资银行的特点是（ ）
A、业务广泛，适应性强
B、勇于开拓，善于创新
C、人力资源丰富，技术含量高
D、资金的中介
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上海证券交易所交易的债券总额占到了场内市场交易总量的90%以上（ ）
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投资银行可以作为目标企业的财务顾问，积极应对收购企业的收购计划，设计出有效的反馈收购策略及方案。（ ）
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对法人而言，所有法人都可以买卖股票。（ ）
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私募发行可以上市交易。（ ）
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全能型银行只从事一般的商业银行业务。（ ）
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对各个行业的发展动态进行研究，对行业的发展前景进行预测，同时为行业内重构，公司资产重组以及证券投资提供建议是（ ）
A、宏观研究
B、行业研究
C、公司研究
D、发展战略研究
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对公司（包括上市公司和非上市公司）进行具体的分析研究，对各个公司的投资价值进行判断和评价是（ ）
A、宏观研究
B、行业研究
C、公司研究
D、发展战略研究
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开户就是投资者在经纪商处开设账户。（ ）
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合约购买者按约定的价格，在约定的日期购买一定数量金融资产或金融指标的权利是（ ）
A、看涨期权
B、看跌期权
C、股票期权
D、外汇期权
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当代金融创新的( )特点大大刺激了创新的供给热情。
A、高收益低成本
B、投机性
C、安全性
D、灵活性
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以股票为主要投资对象的基金是（ ）
A、债券基金
B、股票基金
C、伞型基金
D、保本基金
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依据基金《公司章程》设立的，以盈利为目的的，投资有价证券的股份投资公司是（ ）
A、公司型投资基金
B、契约型投资基金
C、开放式投资基金
D、封闭式投资基金。
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证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定的投资目标属于（ ）
A、定向资产管理业务
B、集合资产管理业务
C、专项资产管理业务
D、基金资产管理业务
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投资者购买有价证券时只支付一部分款项，其余由经纪人垫付，经纪人从中收取利息的交易方式是( )。
A、现货交易
B、期货交易
C、期权交易
D、信用交易
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投资银行接受客户委托，为客户提供各类独立的顾问服务，顾问费用可由双方商定，也可投资银行根据该项目所耗费的时间和人工确定属于（ ）
A、独立收费方式
B、非独立收费方式
C、佣金方式
D、账户管理费用
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下面不属于系统性风险的是( )
A、合规风险
B、经济周期风险
C、利率风险
D、政策风险
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由基金管理人、托管人和投资者通过定立信托契约，发行受益凭证，将资金筹集起来，交由管理人根据信托契约进行投资是（ ）
A、公司型投资基金
B、契约型投资基金
C、开放式投资基金
D、封闭式投资基金。
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基金份额总额不固定，可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是( )。
A、公司型投资基金
B、契约型投资基金
C、开放式投资基金
D、封闭式投资基金。
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投资银行本身或第三方的影响而引起的，包括信用风险，流动性风险，资本风险，结算风险等属于（ ）
A、系统风险
B、非系统风险
C、战略风险
D、政策风险
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投资银行在持有或运用与外汇相关的衍生品的经济活动中，因汇率变动而蒙受损失的一种可能性是( )
A、汇率风险
B、市场风险
C、经济周期风险
D、政策风险
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当代金融创新包括( )。
A、金融业务的创新
B、金融制度创新
C、金融工具不断创新
D、新业务和新交易大量涌现
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全面风险管理包括( )
A、全过程的风险管理
B、全部风险的管理
C、全方位的管理
D、全面有效的组织措施
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根据投机交易的方式不同将投机者分为（ ）。
A、差价交易者
B、头寸交易者
C、抢帽子者
D、套期投机者
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按基金的运作方式分为( )
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、公募基金
D、私募基金
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按基金的募集方式分为( )
A、开放式基金
B、封闭式基金
C、公募基金
D、私募基金
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以下属于系统性风险的是( )
A、战略风险
B、政策风险
C、经济周期风险
D、市场风险
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基本面分析包括（ ）
A、宏观经济分析
B、行业分析
C、公司分析
D、波浪理论
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金融创新涉及的内容主要包括（ ）。
A、新兴国际金融市场陆续出现
B、融资技术推陈出新
C、新的国际货币的运用
D、金融交易过程电子化
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当代金融创新具有( )的特点。
A、新型化
B、电子化
C、多样化
D、持续化
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证券研究报告一般包括以下几个方面（ ）
A、宏观研究
B、行业研究
C、公司研究
D、发展战略研究
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当代金融创新在提高金融宏观、微观效率的同时，也减少了金融业的系统风险。( )
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在一只母基金之下，再设立若干支子基金各子基金依据不同的投资方针和投资目标进行独立的投资决策是交易所交易基金（ ）
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金融与经济发展的关系可以这样理解：金融在整体经济中一直居于主导地为，它可以凌驾于经济发展之上。( )
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债券的价格与其收益率密切相关。( )
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一个经济实体在以外币计价的国际贸易、非贸易收支活动中，由于汇率波动而引起应收账款和应付账款的实际价值发生变化的风险是经济风险。 （ ）
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银行属于基金发起人（ ）
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结构化信用业务主要集中在与债券和贷款相关的担保债务凭证和担保贷款凭证上。（ ）
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由于保证金制度使清算所不考虑客户的信用程度，因此增加了期货交易中的相应风险。 （ ）
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期货交易所是人们从事期货交易的场所，它是一个赢利性的机构。 （ ）
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投资银行的大宗商品交易合约主要涉及能源（电力、天然气、石油）和金属（贵金属和基本金属）等领域。（ ）
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证券公司通过设立集合资产管理计划与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由资产托管机构进行托管属于( )
A、定向资产管理业务
B、集合资产管理业务
C、专项资产管理业务
D、基金资产管理业务
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下面不属于非系统性风险的是( )
A、合规风险
B、投资风险
C、信用风险
D、政策风险
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针对与证券市场密切相关的宏观经济形势，政策、经济发展战略规划以及国际经济形势进行实效性很强的分析，进而对宏观政策的走向进行预测属于（ ）
A、宏观研究
B、行业研究
C、公司研究
D、发展战略研究
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由于同业拆借市场利率常被当作( )，所以是整个利率走势的风向标。
A、基准利率
B、官定利率
C、浮动利率
D、市场利率
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金融创新对金融发展和经济发展的作用是( )。
A、利大于弊
B、利小于弊
C、有利无弊
D、利弊均衡
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当股票价格朝与预期相反的方向变动而导致投资亏损，达到一定程度时，应执行停止损失的操作称为（ ）
A、止盈法
B、止损法
C、摊平操作法
D、顺势投资法
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将缺乏流动性的资产转换为可以在金融市场上出售的证券的行为是( ).
A、远期利率协议
B、融资证券化
C、资产证券化
D、债券投资
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由于多种因素的影响和变化导致投资者面临的风险增大，从而给投资者带来损失的可能性是（ ）
A、系统风险
B、非系统风险
C、战略风险
D、政策风险
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合约购买者按约定的价格，在约定的日期出售一定数量金融资产或金融指标的权利是（ ）
A、看涨期权
B、看跌期权
C、股票期权
D、外汇期权
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具有一定资产和信用的商业银行、投资公司和保险公司来担任的是（ ）
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金发起人
D、基金投资者
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顺着股价的趋势进行证券买卖是属于（ ）
A、顺势法
B、止损法
C、摊平操作法
D、拨档操作法
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在现货市场和期货交易上采取方向相反的买卖行为,是（ ）。
A、现货交易
B、期货交易
C、期权交易
D、套期保值交易
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远期利率协议的主要使用者是（ ）。
A、证券商
B、证券公司
C、企业
D、银行
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金融体系是指各种金融要素的安排及其动态关联系统，主要由( )几个基本要素构成。
A、货币制度所规范的货币流通
B、金融机构体系
C、金融市场
D、金融工具
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风险管理与合规管理的原则是( )
A、全面性原则
B、独立性原则
C、适时有效原则
D、生存原则
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基金业在金融体系中的地位与作用（ ）
A、为中小投资者拓宽了投资渠道
B、优化金融结构，促进经济增长
C、有利于证券市场的稳定和健康发展
D、完善金融体系和社会保障体系
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场外市场又可分为（ ）。
A、议价市场
B、柜台市场
C、第四市场
D、第三市场
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债券投资咨询业务包括（ ）
A、帮助客户选择债券投资品种
B、帮助客户进行价格选择
C、帮助客户分析债券投资风险
D、帮助客户分析股票市场行情
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风险识别是风险管理的首要环节.( )
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预计价格下跌的人可以买看涨期权，预期价格上涨的人可以卖出看跌期权 （ ）
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股票指数期货合约是指以股票指数变动为标的物的期货合约。（ ）
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融资证券化是指资金短缺者通过发行各种证券直接向投资者融资，即直接融资。（ ）
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一笔应收或应付外币账款得失的时间结构对外币风险的大小具有间接影响。（ ）
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