（）可以拉动企业生产规模的扩大和国民收入的增加，刺激证券市场的活跃和繁荣。
A、财政加税
B、政府收入的减少
C、政府支出的增加
D、政府支出的减少
【答案】：C
下列选项中，不能依法发行公司债券的是（）。
A、中外合资公司
B、股份有限公司
C、国有独资公司
D、有限责任公司
【答案】：A
一国国际贸易状况与该国总需求、国民收入状况呈（），国际收支顺差带动总需求和国民收入增加，反之这两者都会相应下降。
A、负相关
B、正相关
C、正比
D、反比
【答案】：B
在证券市场交易中，最为活跃，影响最广，对企业融资和社会经济的发展作用最大的一种证券商品是（）
A、股票
B、债券
C、投资基金
D、金融衍生商品
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下列选项（）不是我国尚未具备全面对外开放证券市场的条件。
A、我国证券市场立法不全，管理滞后
B、我国证券市场容量较小，利用外资有限
C、我国金融体系不尽完善，外汇制度还需改革
D、我国人均收入低，理财意识弱
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开放型基金的日常赎回从基金成立后满（）开始办理。
A、第2天
B、1个月
C、3个月
D、6个月
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下列选项中，不能对证券市场产生影响的因素是（）。
A、投资者的证券理财意识
B、政坛震荡
C、自然灾害
D、非经济、非市场的因素
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（）又可称为国际投机资本，它是一种游离于本国经济实体之外，承担高度风险，追求高额利润，主要在他国金融市场作短期投机的资本组合。
A、国际投资资本
B、国际游资
C、国际投资
D、国际短期投资
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下列证券中不属于有价证券的是（）。
A、凭证证券
B、商品证券
C、货币证券
D、资本证券
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作为证券中的有价证券，它与无价证券最为明显的区别是它的（）。
A、收益性
B、风险性
C、流通性
D、期限性
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债券与银行存款的区别主要在于（）。
A、利息收入不同
B、提前变现的代价不同
C、转让条件不同
D、期限不同
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下列选项中，属于指数基金优点的有（）。
A、分散和减少风险
B、管理费用相对较低
C、监控管理工作比较复杂
D、延迟纳税
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在证券市场发展过程中，（）和（）最早建立证券市场，并利用证券投资募集资金。
A、英国
B、德国
C、美国
D、法国
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作为一种投资方式，基金的风险主要表现在（）。
A、法律风险
B、收益风险
C、机制风险
D、营运风险
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国际投机资本在某一领域投资通常采用（）的操作手段。
A、短促
B、快速隐蔽
C、突然发动
D、频繁
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股市与经济走势的背离包含的含义有（）
A、经济发展缓慢，而股市过热
B、经济发展过快，而股市过热
C、经济发展较快，而股市在高位徘徊
D、经济发展过快，而股市却在低位徘徊
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规范我国证券市场还需做好的工作有（）。
A、调整思想认识，正确定位市场功能
B、深化产权改革，提高企业经营效率
C、理顺利率决定机制，推进利率市场化改革
D、减少行政干预，强化市场化调控
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证券投资的功能主要有（）。
A、实现资本的高效集聚
B、实现资本的合理配置
C、实现资本的均衡分布
D、降低金融风险
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按债券利息支付方式区分，债券可分为（）。
A、附息债券
B、贴现债券
C、记账式债券
D、零息债券
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股票的品种很多，常见的股票类型有（）。
A、记名股票和不记名股票
B、有面额股票和无面额股票
C、非流通股票和流通股票
D、普通股和优先股
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优先股的股息是事先固定的，不随公司经营状况的好坏而调整。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
金融风险、金融危机的产生是由多方面的内外因所致，不开放证券市场就不会产生金融危机。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
凭证证券的流通要受到限制，不能通过转让来增加收益（除部分规定可以转让的存单外），所以这类证券缺乏投资价值。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
如果一个工作日内的基金单位净赎回申请超过当日基金单位总份数的5%，即认为是发生了巨额赎回。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
中国股市走势与经济走势的异动现象，在未来相当长的一段时间内将逐渐消失。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（）。
A、通货膨胀上升
B、国民生产总值的变化
C、就业与国际收支状况
D、管理层的决策
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股份公司向外国和我国香港、澳门地区、台湾地区发行的股票是（）。
A、国家股
B、外资股
C、法人股
D、H股
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根据“证券投资基金管理暂行办法”第33条规定，基金投资组合要求每个基金投资于股票、债券的比例不能低于基金资产总值的（）。
A、70%
B、90%
C、80%
D、60%
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（）直接关系到证券市场资金量的多少和利率的高低。
A、财政政策的松紧
B、货币政策的松紧
C、紧缩性的财政政策
D、扩张性的财政政策
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下列选项中，不属于证券市场筹资特点的是（）。
A、证券市场资金可以作长期使用
B、证券市场筹资可以降低金融风险
C、证券市场筹资增强对企业的制约
D、证券市场筹资可实现资本的合理配置
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按组织形式划分，投资基金可分为（）和公司型投资基金。
A、封闭型投资基金
B、开放型投资基金
C、契约型投资基金
D、指数基金
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假设某投资者投资5万元申购华安创新基金，对应的申购费率为1.5%，假设申购当日基金单位资产净值为1.0328元，则其可得到的申购份额为（）份。
A、47685
B、47686
C、48412
D、49138
【答案】：微信：请扫二维码
在我国，股份有限公司注册资本最低额为人民币（）万元。
A、100
B、500
C、1000
D、2000
【答案】：微信：请扫二维码
股票的基本特征有（）。
A、权力性
B、责任性
C、返还性
D、盈利性
E、风险性
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下列选项中，对证券市场产生影响的各类宏观指标有（）。
A、国内生产总值
B、就业
C、通货紧缩
D、通货膨胀
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下列选项（）属于债券的基本特征。
A、偿还性
B、流通性
C、稳定性和风险性
D、盈利性
【答案】：微信：请扫二维码
国际游资可能带来的消极影响有（）。
A、误导国际资本配置，破坏实质经济发展
B、违背货币流通规律，破坏国际收支平衡
C、制造市场虚假繁荣，破坏价格均衡机制
D、引发外汇价格波动，破坏外汇市场稳定
【答案】：微信：请扫二维码
为防范证券市场的金融风险，我国应做好（）功能的调控。
A、从融资功能上讲，要做到有限融资
B、从机制功能上讲，要做到证券市场法治机制建设
C、从消化功能上讲，要做到充分消化
D、从监管功能上讲，要做到全面监管
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按照发行主体的不同，证券可以分为（）。
A、商品证券
B、公司证券
C、金融机构证券
D、政府证券
【答案】：微信：请扫二维码
1996年，我国正式开始采用国际流行的招标方式发行国债，采用的方式有（）。
A、划款期招标
B、收益率招标
C、利差招标
D、价格招标
【答案】：微信：请扫二维码
根据投资目标的划分，投资基金可划分为（）。
A、开放型基金
B、成长型基金
C、收入型基金
D、平衡型基金
【答案】：微信：请扫二维码
B股是以人民币标明面值，供国外投资者以人民币购买的股票。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
股单每份所代表的金额可以不等，每个股东以股单所确认的出资额享有股东权。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
公司职工股和社会公众股是两个差不多的概念。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
证券市场是市场经济发展的必然产物，一个国家不论实行何种社会制度，只要发展市场经济，就迟早会有证券市场的形成和发展。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
证券市场奠定了我国实行间接调控的宏观基础，没有证券市场的发展成熟，就不会有成熟的金融市场体系。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
我国《证券法》第79条规定，投资者持有一个上市公司（），应当在该事实发生之日起3日内向证监会等有关部门报告。
A、已发行股份的10%
B、总股份的5%
C、总股份的10%
D、已发行股份的5%
【答案】：微信：请扫二维码
多种价格招标又可称为（）。
A、英国式招标
B、荷兰式招标
C、德国式招标
D、美国式招标
【答案】：微信：请扫二维码
证券市场有助于我国企业发展的转变，主要表现在（）。
A、证券市场促进企业经营机制的转变
B、证券市场促进企业所有制结构的改变
C、证券市场促进企业管理模式的改变
D、证券市场促进企业融资方式的改革
【答案】：微信：请扫二维码
下列选项中，属于股票价格种类的有（）。
A、票面价格
B、发行价格
C、账面价格
D、清算价格
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交割通常有当日交割、次日交割和（）方式。
A、T+0交割
B、T+1交割
C、T+3交割
D、例行交割
【答案】：微信：请扫二维码
下列（）不是期货商品的功能。
A、套期保值
B、投机
C、价格发现
D、数量保障
【答案】：微信：请扫二维码
某公司发行了1000万元的可转换债券，票面面值为100元，规定每张可转换债券的转换率为10，则每股股票的转换价格为（）元。
A、5
B、8
C、10
D、20
【答案】：微信：请扫二维码
下列选项中，首次开展金融期货交易的是（）。
A、芝加哥商品交易所
B、纽约期货交易所
C、伦敦期货交易所
D、上海证券交易所
【答案】：微信：请扫二维码
股票指数期货是指证券市场中以（）为标的物的金融期货合约。
A、股票
B、股票价格综合指数
C、股票价格
D、股票期货合约
【答案】：微信：请扫二维码
上证180指数是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，其基点为（）上证30指数的收盘指数3299.05点。
A、2001年6月28日
B、2002年6月28日
C、2003年6月28日
D、2002年6月30日
【答案】：微信：请扫二维码
券商在证交所开设的账户，用以接受客户委托买卖，其前提是该券商为证交所会员，该账户称为（）。
A、会员账户
B、一级账户
C、二级账户
D、流通账户
【答案】：微信：请扫二维码
下列（）不是期货合约标准化条款应该包括的内容。
A、质量与等级条款
B、交易价格条款
C、交割数量与单位条款
D、交割地点条款
【答案】：微信：请扫二维码
原来在交易所上市的证券，现在转移到场外进行交易所形成的市场，通常被称为（）。
A、第一市场
B、第二市场
C、第三市场
D、场外交易市场
【答案】：微信：请扫二维码
证券承销商在国际证券市场上被称为（）。
A、商人银行
B、投资银行
C、商业银行
D、世界银行
【答案】：微信：请扫二维码
存托凭证的优点主要有（）。
A、市场容量大，筹资能力强
B、上市手续简单，发行成本低
C、成本低，收益高
D、避开直接发行股票债券的法律要求
【答案】：微信：请扫二维码
下列选项（）为期权交易的组合条件。
A、期权的标的物
B、价格
C、期限
D、数量
E、期权费
【答案】：微信：请扫二维码
证券流通市场的基本职能有（）。
A、为投资者提供投资资金
B、为投资者提供在需要现金时按市场价格变现的场所
C、为不断增加的新投资者提供投资、投机机遇
D、为新投资者提供实现个人聪明才智、自身价值的舞台
【答案】：微信：请扫二维码
证券发行市场主要当事人有（）。
A、发行人
B、投资者
C、中介商
D、第三方
【答案】：微信：请扫二维码
期权交易与期货交易的区别有（）。
A、都是金融衍生工具
B、期货交易依据客户需求量体定做
C、权利义务不同
D、双方承担的风险不同
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按商品形态划分，金融衍生商品可分为（）。
A、远期
B、期货
C、期权
D、掉期交易
【答案】：微信：请扫二维码
股票价格指数的编制步骤主要有（）。
A、确定样本股
B、选定某基期，并以一定的方法计算基期平均股价
C、计算计算期平均股价并作必要的修正
D、指数化
【答案】：微信：请扫二维码
股票价格指数编制的方法有（）。
A、简单算术平均法
B、综合平均法
C、修正平均法
D、加权平均法
【答案】：微信：请扫二维码
证券市场可以分为（）。
A、证券发行市场
B、证券交易市场
C、证券流通市场
D、证券投资市场
【答案】：微信：请扫二维码
下列选项（）为股指期货交易的组合条件。
A、交易对象
B、合约价格
C、合约现金结算
D、保证金交易
【答案】：微信：请扫二维码
目前，期货、期权、互换等金融衍生工具大多数还不是很成熟，但他们已经成为了金融市场不可分割的一部分。
√
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【答案】：微信：请扫二维码
第三市场的交易特点是大宗交易数量集中，成本低，交易灵活。
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【答案】：微信：请扫二维码
我国证券市场形成的历史虽然比较短暂，但投资者的理性程度已经处于较高的水平，有关的法律法规也已基本健全。
√
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【答案】：微信：请扫二维码
公司制交易所的优点是收取的各类费用和交易双方的经济压力都相对较低。
√
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【答案】：微信：请扫二维码
金融期货发展的历史较短，但世界各国纷纷引进建立，它包括利率期货、货币期货和股指期货三大类。
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【答案】：微信：请扫二维码
下列（）不是场外交易市场的特点。
A、时间固定
B、佣金手续费低廉
C、风险较大
D、无场地限制
【答案】：微信：请扫二维码
上海证券交易所在1993年10月25日向社会公众开放（）交易。
A、利率期货
B、国债期货
C、股指期货
D、外汇期货
【答案】：微信：请扫二维码
()是一种有价证券，投资者付出权利金购买后，有权利在某一特定期间按约定价格向发行人购买或者出售标的证券。
A、股票
B、期货
C、基金
D、权证
【答案】：微信：请扫二维码
涨跌停板制度通常规定以（）为当日行情波动振幅的中点。
A、前一交易日的收盘价
B、前一交易日的最低价
C、前一交易日的结算价
D、前一交易日的开盘价
【答案】：微信：请扫二维码
下列选项中，不是股价平均数的计算方法的是（）。
A、简单算术平均法
B、加权平均法
C、修正平均法
D、几何平均法
【答案】：微信：请扫二维码
（）是若干证券公司及企业自愿组成，不以盈利为目的，实行自律型管理的事业法人。
A、会员制证券交易所
B、公司制证券交易所
C、场外交易所
D、非会员制证券交易所
【答案】：微信：请扫二维码
双向期权也称为（），即投资者可同时买卖两份或两份以上的同品种或不同品种的期权合约以相互配合，进一步降低风险。
A、套做期权
B、美式期权
C、欧式期权
D、场外期权
【答案】：微信：请扫二维码
现在报刊杂志上经常引用的道·琼斯指数是（）。
A、纽约证交所65家工业股指
B、纽约证交所65家综合股指
C、纽约证交所30种工业类股指
D、纽约证交所20种运输股指
【答案】：微信：请扫二维码
金融衍生工具的基本功能有（）。
A、资产管理功能
B、规避风险
C、价格发现功能
D、盈利功能
【答案】：微信：请扫二维码
委托价格主要分为（）。
A、市价委托
B、限价委托
C、停止损伤委托
D、授权委托
【答案】：微信：请扫二维码
下列选项中，属于股票的发行定价方法的有（）。
A、市盈率法
B、竞价确定法
C、净资产倍率法
D、现金流量折现法
【答案】：微信：请扫二维码
下列选项（）为股票场内交易程序。
A、开户
B、竞价
C、清算
D、交割
E、过户
【答案】：微信：请扫二维码
下列选项中，为我国股市开盘价应同时满足的原则条件有（）。
A、成交量最大
B、成交金额大
C、与基准价格相同的买入申报或卖出申报至少有一方全部成交
D、高于这基准价格的买入申报或低于这基准价格的卖出申报全部成交
【答案】：微信：请扫二维码
按原生资产不同，金融衍生工具可以分为（）。
A、利率类
B、股票类
C、货币类
D、商品类
【答案】：微信：请扫二维码
期权一般分为（）几大类。
A、债券期权
B、股价指数期权
C、看涨期权
D、看跌期权
【答案】：微信：请扫二维码
相比股票，权证的风险主要表现为（）。
A、权证到期价值为零的时效性风险
B、权证交易价格大幅波动的风险
C、权证持有人到期无法行权的履约风险
D、权证到期，无法进行大规模交易的风险
【答案】：微信：请扫二维码
证券流通市场可分为（）。
A、场内交易市场
B、证券交易所
C、柜台交易市场
D、场外交易市场
【答案】：微信：请扫二维码
采用修正平均法计算平均股价，其目的在于清除股票分裂、股票分红、增资发行新股等因素的影响。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
即使合约协定价已经确定，期权费即期权合约的价格也不能够确定。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
国债期货交易是实行预约成交，定期交割的方式。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
信用交易有利有弊。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
美国存托凭证的交易通常有市场交易和取消两种交易形式。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
下列（）不是国债期货和国债现货的主要区别。
A、交易形式的不同
B、交易目的不同
C、交易场所不同
D、所有权不同
【答案】：微信：请扫二维码
某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为（）元。
A、1000
B、980
C、990
D、960
【答案】：微信：请扫二维码
可转换债券对发行公司的意义有（）。
A、低成本筹措资金
B、获得转换溢价
C、扩大股东基础，增加长期资金来源
D、可以实现合理避税
【答案】：微信：请扫二维码
资本市场线方程的截距是（）。
A、市场无风险贷出利率
B、市场风险组合的风险度
C、风险组合的预期收益率
D、有效证券组合的风险度
【答案】：微信：请扫二维码
（）是K线图中最常见、最普遍的图形。
A、带有上影线的光脚阳线
B、带有下影线的光头阳线
C、各带上下影线的阳线或阴线
D、光头光脚的阳线或阴线
【答案】：微信：请扫二维码
假定某证券无风险利率是5%，市场证券组合预期收益率是10%，β值为1.1，则该证券的预期收益率是（）。
A、8.5%
B、9.5%
C、10.5%
D、7.5%
【答案】：微信：请扫二维码
目前，世界上广泛采用的道·琼斯股指是以（）为基点100点的指数。
A、1894年10月1日30种工业股均价
B、1882年10月1日30种工业股均价
C、1882年10月1日20种运输股均价
D、1882年10月1日15种公用事业股均价
【答案】：微信：请扫二维码
下列选项中，（）是分析企业短期偿债能力最为严格的指标。
A、流动比率
B、现金比率
C、现金对流动负债的比率
D、速动比率
【答案】：微信：请扫二维码
正常情况下投资者所能够接受的最低信用度级别是（）。
A、A
B、C
C、BB
D、BBB
【答案】：微信：请扫二维码
资产收益率是反映上市公司（）的主要指标。
A、获利能力
B、经营能力
C、偿债能力
D、资本结构
【答案】：微信：请扫二维码
移动平均线是由美国投资专家葛兰维尔发明的，它利用数理统计的方法处理每一交易日的（）。
A、收盘价
B、开盘价
C、最高价
D、最低价
【答案】：微信：请扫二维码
按照纽约证券交易所的规定，发行人在接到具有上市适宜性的通知之日起（）内，可以随时提出正式的上市申请。
A、3个月
B、4个月
C、5个月
D、6个月
【答案】：微信：请扫二维码
道氏理论提出的周期性运动主要有（）。
A、主要趋势
B、次要趋势
C、最后趋势
D、日常波动
【答案】：微信：请扫二维码
信用评级的局限主要表现在（）。
A、信用评级资料的局限性
B、信用评级不代表投资者的偏好
C、信用评级对管理者的评价薄弱
D、信用评级自身的风险
【答案】：微信：请扫二维码
下列选项（）为证券投资技术分析的前提。
A、证券商品价格完全由市场的供给和需求所决定
B、证券价格走势有其一定的趋势
C、证券价格的走势能够在有关图表中得到反映
D、技术分析的准确性将随着证券市场的运作规范程度逐步提高
【答案】：微信：请扫二维码
下列选项中，属于公司现金流量主要发生领域的是（）。
A、经营活动领域
B、投资活动领域
C、筹资活动领域
D、股票活动领域
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国际最著名最具权威性的信用评级机构为（）。
A、标准普尔公司
B、穆迪投资评级公司
C、惠誉国际信用评级公司
D、东方金诚国际信用评估有限公司
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按公司法规定，在中国境内设立的公司主要是指具有企业法人资格的（）。
A、有限责任公司
B、无限公司
C、股份两合公司
D、股份有限公司
【答案】：微信：请扫二维码
根据证券市场线分析，β值越大的证券，预期收益率就越小，否则，该证券就只会增加证券组合的风险，却不能同比增长预期收益率。
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【答案】：微信：请扫二维码
相对强弱指标（RSI）大于80，表明行情即将近于尾声；小于20，则说明市场处于黎明前的黑暗，行情即将启动。
√
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【答案】：微信：请扫二维码
股票公开发行是上市交易的前提条件，只有股票上市交易才具有真正的股票发行涵义。
√
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【答案】：微信：请扫二维码
资本固定化比率是反映公司偿债能力的指标。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
关于压力线，往往在下跌的行情中才有支撑线，在上升的行情中才有压力线。
√
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【答案】：微信：请扫二维码
公司质量对股票交易产生影响的因素有哪些？
【答案】：微信：请扫二维码
请对带有上下影线的阴线或阳线多空双方的实力情况进行分析。
【答案】：微信：请扫二维码
如果某股当日收盘价10.5元，其5天内最高价11.00元，最低价10.00元，该股当日未成熟随机值（5）为（）。
A、50
B、40
C、60
D、30
【答案】：微信：请扫二维码
反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（）。
A、净资产收益率
B、每股净资产
C、每股收益
D、市盈率
【答案】：微信：请扫二维码
（）交易又称为小配对，是仅限于我国B股市场交易的一种操作手法。
A、对倒
B、对敲
C、委比
D、内盘
【答案】：微信：请扫二维码
非系统性风险也称（）。
A、宏观风险
B、分散风险
C、残余风险
D、不确定风险
【答案】：微信：请扫二维码
证券组合与相关系数的计算中，当相关系数取值为-1时，意味着（）。
A、两个证券之间具有完全正相关性
B、两个证券彼此之间风险完全抵消
C、两个证券之间相关性稍差
D、两个证券组合的风险很大
【答案】：微信：请扫二维码
根据A股上市条件，股份有限公司发行股票，作为其发起人持有的股份应不少于公司股份总额的（）。
A、15%
B、25%
C、35%
D、50%
【答案】：微信：请扫二维码
从证券投资者的角度出发，投资者可以从（）这几方面对上市公司财务状况进行分析。
A、资本结构
B、偿债能力
C、经营能力
D、获利能力
E、现金流量
【答案】：微信：请扫二维码
上市公司的会计信息披露的内容主要包括（）。
A、数量性信息
B、非数量性信息
C、期后事项信息
D、公司关联业务的信息
【答案】：微信：请扫二维码
防范证券投资风险的方法主要有（）。
A、减少投资
B、法律制度的健全
C、监管措施的完善
D、交易中介的自律管理
【答案】：微信：请扫二维码
系统性风险主要分为（）。
A、政治政策性风险
B、利率风险
C、信用交易风险
D、汇率风险
【答案】：微信：请扫二维码
T字线K线图是（）相一致的一种形式。
A、收盘价
B、开盘价
C、最高价
D、最低价
【答案】：微信：请扫二维码
证券投资分析中，运用技术分析应有的基本态度是（）。
A、实事求是，正确看待技术分析
B、努力学习证券投资基本原理
C、在实际运作中逐步提高分析水平
D、应奉行少而精的原则
【答案】：微信：请扫二维码
证券组合的风险并不等于组合中各单个证券风险的加权平均，它除了与单个证券风险有关外，还与各个证券之间的协方差有关。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
我国债券评级设置属于三等九级。
√
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【答案】：微信：请扫二维码
一般情况下，每股现金流量指标不一定要大于每股收益。
√
×
【答案】：微信：请扫二维码
在证券投资技术分析的要素中，时与空是市场行为最基本的表现。
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光头光脚阳线即该证券当日交易一开盘就是最高价，而收盘收在最低价。
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在证券投资技术分析中，成交量与价格趋势是什么关系？
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简述公司上市的意义。
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下列（）属于K线图形密集区内经常出现的一些常见的标准图形。
A、M头和W底
B、头肩顶和头肩底
C、圆弧形态
D、旗形和楔形
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证券信用评级的功能主要有（）。
A、信用评级降低投资风险
B、信用评级提高投资者的信心
C、信用评级降低筹资成本
D、信用评级有利于规范交易与管理
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下列选项中，衡量上市公司短期偿债能力的主要指标有（）。
A、流动比率
B、现金比率
C、股东权益比率
D、速动比率
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上市公司财务状况分析的缺陷主要有哪些？
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葛兰维尔对股价与均线之间的关系所归纳的法则主要有哪些？
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什么是系统性风险，系统性风险的基本特征是什么？
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简述基本面分析与技术分析的区别和联系。
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简述证券信用级别的基本内容？
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证券市场线中的β值起什么作用？
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根据《新刑法》规定，操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，（）。
A、处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1-3倍罚金
B、处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1-3倍罚金
C、处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1-5倍罚金
D、处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1-5倍罚金
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如果购并公司要成为目标公司的绝对控股股东的话，必须满足控股比例在（）以上。
A、30%
B、40%
C、50%
D、60%
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为解决购并公司的货源不畅和货源价格控制问题，同时也为了便于公司控制销售价格稳定，一般会采取（）战略。
A、垂直整合
B、上游整合
C、下游整合
D、水平式整合
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（）是两家或者两家以上独立的企业、公司合并组成一家企业，通常是由一家占优势的企业吸收一家或者多家企业。
A、购并
B、兼并
C、合并
D、收购
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在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反并购策略，会引起公司股本结构变化的方法是（）。
A、实行员工持股计划
B、进行管理层收购
C、股份回购
D、财产锁定
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《证券法》规定，发行证券并上市交易的公司应当在每一个会计年度的结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。
A、1个月
B、2个月
C、4个月
D、120天
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在确定收购目标公司价格的时候，根据对上市公司的盈利能力的判断和估计，同时也能反映出投资者对该公司前景信心的定价方法是（）。
A、净资产法
B、市盈率法
C、现金流量法
D、竞价拍卖法
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（）的核心要求是实现市场信息的公开化。
A、公开原则
B、平等原则
C、公平原则
D、公正原则
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按照（）分类，可以将购并分成横向购并和纵向购并。
A、购并的方式
B、购并的方向
C、购并的意愿
D、出资方式
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下列选项中，（）采用国家集中统一监管模式。
A、美国
B、韩国
C、日本
D、新加坡
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反并购的策略主要集中在（）方面。
A、国家政策
B、法律
C、管理
D、股票交易
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按照购并的方式进行分类，可将购并分为（）。
A、整体购并
B、股份购并
C、投资控股购并
D、资产置换购并
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目前世界上对证券交易所的监管模式主要有（）。
A、集中统一监管模式
B、结合型监管模式
C、自律型监管模式
D、行政型监管模式
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购并运作中，对目标公司价格的确定，采用分析定价的方式有（）
A、净资产法
B、市盈率法
C、现金流量法
D、竞价拍卖法
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我国对证券经营机构监管的主要内容有（）。
A、资格监管
B、业务监管
C、风险监管
D、资金监管
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投机型并购是优化资源配置的动机。
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法制建设是保证市场沿着正确轨道健康发展的基本条件。
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审核制度一般分为两种：一种是以美国联邦证券法为代表的注册制度；一种是以美国部分州的证券法及欧洲大陆各国的《公司法》为代表的核准制度。
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拥有自由现金流量较大的公司中，经理人员控制权利会随之增大，活动范围加大的同时代理成本会急剧增加。
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整合型战略中，上游整合可以解决产品的销路问题。
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运用效率理论来解释公司进行并购的动机。
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简单谈谈我国上市公司信息披露存在的主要问题。
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在证券交易所的组织中，证券交易所的最高权力机构是（）。
A、会员大会
B、理事会
C、专门委员会
D、董事会
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无论国内国外的证券市场监管都将（）作为核心任务，并将其放在首位。
A、证券市场的运行秩序
B、企业的利益
C、证券市场的政策落实
D、保护投资者的利益
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公司购并中最明了而又最迅速的支付手段是（）。
A、现金收购
B、股票收购
C、综合证券收购
D、债权收购
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（）是证券市场法制能够得到落实的根本保证。
A、法制完善
B、国家监管和行业自律
C、制度规范
D、政策落实
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按照我国《公司法》的规定，如果
A、B两家公司实现了新设合并，则是指（）。
A、A公司继续存在，B公司取消法人资格
B、B公司继续存在，A公司取消法人资格
C、A、B公司继续存在，但两公司重新组建C公司
D、A、B公司均取消了法人资格，并组建一家新公司
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对于证券经营机构的设立监管制度主要有两种，一种是以（）为代表的“注册制”，另一种是以（）为代表的“特许制”。
A、英国
B、美国
C、韩国
D、日本
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建立和维护证券市场的（）原则，是保护投资者合法权益不受侵犯的基本原则，也是保护投资者利益的基础。
A、公开原则
B、平等原则
C、公平原则
D、公正原则
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下列选项中，属于我国比较常见、稳定的资产重组的方式有（）。
A、股权转让方式
B、资产置换方式
C、收购兼并方式
D、债券转让方式
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我国当前主要采用的证券市场监管方式有（）。
A、行政管理监督
B、自律性管理监督
C、公开性监督
D、社会公众监督
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公司购并的出资方式主要有（）。
A、现金收购
B、股票收购
C、综合证券收购
D、债权收购
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购并的战略主要有（）。
A、整合型战略
B、多角型战略
C、交叉型战略
D、企业并购战略的选择
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新《刑法》第181条规定，编造并且传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处5年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万-10万元罚金。
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根据国家目前的有关规定，各级党组织和国家机关、非独立核算的单位、不得购买企业的股票。
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我国企业并购的发展，大致经历了四个阶段。
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证券交易所是一个以盈利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章规定的职责，实行自律管理的会员制事业单位，由中国证监会监督管理。
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当对于目标公司的资产净值存在争议时，尤其是对企业商誉、专利等无形资产定价存在异议时，竞价拍卖是解决问题的较好方法。
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自律模式是一种怎样的证券市场监管模式，它有什么优点和缺点？
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购并目标选择决策主要应当考虑的内容有哪些？
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我国目前证券市场监管模式比较偏重于（）。
A、集中统一监管模式
B、自律模式
C、混合监管模式
D、行业协会监管模式
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从监管主体来讲，证券市场的监管可以分为（）。
A、行业自律的内部监管
B、政府专门机构实施的外部监管
C、行业和政府的混合监管
D、政府的事中监管
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股份回购可采用的方式有（）。
A、一级市场购买
B、协议收购
C、要约方式收购
D、二级市场购买
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下列（）属于广义上的购并方式。
A、扩张（收购与联营）
B、出售（分立与资产剥离）
C、公司控制（购回与接管）
D、所有权变更（转为非上市公司与管理层收购）
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简述我国证券监管法律的主要内容。
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简述股份回购的意义是什么？
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简述上市公司购并的分类有哪些？
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简述证券发行信息披露制度的意义是什么？
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对目标公司的收购，收购前的审查活动主要包括哪些方面？
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证券欺诈行为中的内幕交易主要指什么？
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